PAGE日本企業(yè)合規(guī)運(yùn)營(yíng)制度一、總則（一）目的本制度旨在確保公司在日本市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)完全符合日本相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范公司內(nèi)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司的合法權(quán)益，樹立良好的企業(yè)形象，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司在日本境內(nèi)設(shè)立的所有部門、分支機(jī)構(gòu)以及全體員工，包括正式員工、兼職員工和臨時(shí)員工。同時(shí)，對(duì)于公司與日本境內(nèi)外合作伙伴開展的業(yè)務(wù)活動(dòng)，也應(yīng)遵循本制度的相關(guān)規(guī)定。（三）基本原則1.合法性原則公司的一切運(yùn)營(yíng)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守日本的法律法規(guī)，確保行為的合法性。在開展任何業(yè)務(wù)之前，應(yīng)進(jìn)行充分的法律盡職調(diào)查，評(píng)估潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，并采取有效措施予以規(guī)避或應(yīng)對(duì)。2.誠(chéng)信原則秉持誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)理念，在與客戶、合作伙伴、政府監(jiān)管部門等各方交往中，誠(chéng)實(shí)守信，履行承諾，維護(hù)良好的商業(yè)信譽(yù)。3.風(fēng)險(xiǎn)防范原則建立健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)機(jī)制，對(duì)公司運(yùn)營(yíng)過程中可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面監(jiān)控，提前制定防范措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍內(nèi)。4.全員參與原則合規(guī)運(yùn)營(yíng)是公司全體員工的共同責(zé)任，各部門、各崗位員工應(yīng)積極參與合規(guī)工作，自覺遵守合規(guī)制度，形成全員合規(guī)的良好氛圍。二、合規(guī)組織架構(gòu)與職責(zé)（一）合規(guī)管理委員會(huì)1.組成設(shè)立由公司高級(jí)管理層成員、各部門負(fù)責(zé)人組成的合規(guī)管理委員會(huì)，作為公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)的最高決策機(jī)構(gòu)。2.職責(zé)審議通過公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)的總體戰(zhàn)略、方針和政策。審批年度合規(guī)工作計(jì)劃和預(yù)算。研究解決公司運(yùn)營(yíng)過程中的重大合規(guī)問題，對(duì)涉及合規(guī)的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。監(jiān)督公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)制度的執(zhí)行情況，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行問責(zé)。（二）合規(guī)管理部門1.設(shè)置在公司內(nèi)部設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)管理部門，配備專業(yè)的合規(guī)管理人員。2.職責(zé)制定和完善公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)制度、流程和操作手冊(cè)。開展日常合規(guī)監(jiān)督檢查工作，對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)審查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。組織開展合規(guī)培訓(xùn)和宣傳教育活動(dòng)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和業(yè)務(wù)能力。受理和調(diào)查公司內(nèi)部的合規(guī)舉報(bào)，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和處理，并及時(shí)向合規(guī)管理委員會(huì)報(bào)告。跟蹤、研究日本法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變化，及時(shí)調(diào)整公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)策略和制度。與政府監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等保持溝通與聯(lián)系，及時(shí)了解監(jiān)管要求和行業(yè)動(dòng)態(tài)，為公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)提供支持和指導(dǎo)。（三）各部門合規(guī)職責(zé)1.業(yè)務(wù)部門作為本部門合規(guī)運(yùn)營(yíng)的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)管理，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作符合法律法規(guī)和公司制度要求。在開展新業(yè)務(wù)、重大項(xiàng)目前，應(yīng)向合規(guī)管理部門提交合規(guī)審查申請(qǐng)，配合合規(guī)管理部門進(jìn)行合規(guī)審查，并根據(jù)審查意見進(jìn)行整改。定期組織本部門員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和業(yè)務(wù)水平。對(duì)本部門發(fā)生的合規(guī)問題及時(shí)進(jìn)行報(bào)告和處理，并采取有效措施防止問題再次發(fā)生。2.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)管理，確保財(cái)務(wù)核算準(zhǔn)確、財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)可靠，遵守日本的財(cái)務(wù)法規(guī)和稅收政策。對(duì)公司重大財(cái)務(wù)決策進(jìn)行合規(guī)審查，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。配合合規(guī)管理部門開展財(cái)務(wù)審計(jì)和稅務(wù)檢查工作，提供相關(guān)財(cái)務(wù)資料和信息。3.人力資源部門在員工招聘、培訓(xùn)、考核、晉升等人力資源管理活動(dòng)中，確保遵守相關(guān)法律法規(guī)，防范勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)。制定和完善公司勞動(dòng)人事制度，明確員工的權(quán)利和義務(wù)，保障員工的合法權(quán)益。配合合規(guī)管理部門開展員工合規(guī)培訓(xùn)和教育工作，將合規(guī)納入員工績(jī)效考核體系。4.法務(wù)部門（如有）負(fù)責(zé)處理公司涉及的法律事務(wù)，為公司運(yùn)營(yíng)提供法律咨詢和法律支持。對(duì)公司重大決策、合同協(xié)議等進(jìn)行法律審查，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。代理公司參與訴訟、仲裁等法律糾紛，維護(hù)公司合法權(quán)益。三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)密切關(guān)注日本法律法規(guī)的變化，特別是與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，如商法、勞動(dòng)法、環(huán)保法、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法等，識(shí)別可能違反法律法規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、市場(chǎng)需求變化、行業(yè)政策調(diào)整等因素對(duì)公司業(yè)務(wù)的影響，識(shí)別可能導(dǎo)致公司市場(chǎng)份額下降、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)下滑等風(fēng)險(xiǎn)。3.內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司內(nèi)部管理制度、流程的有效性進(jìn)行評(píng)估，識(shí)別可能存在的管理漏洞、流程缺陷等風(fēng)險(xiǎn)，如決策程序不規(guī)范、內(nèi)部控制失效等。4.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注公司產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量、員工行為、社會(huì)責(zé)任履行等方面可能引發(fā)的聲譽(yù)危機(jī)，識(shí)別可能損害公司聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)因素。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.評(píng)估方法采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。定性評(píng)估可通過專家判斷、問卷調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)矩陣等方式進(jìn)行；定量評(píng)估可運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)模型、數(shù)據(jù)分析等工具，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。2.評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。高風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性很高，且一旦發(fā)生將對(duì)公司造成重大損失或嚴(yán)重影響公司聲譽(yù)。中風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較高，可能對(duì)公司造成較大損失或一定程度影響公司聲譽(yù)。低風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較低，對(duì)公司造成的損失較小或?qū)韭曌u(yù)影響不大。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告合規(guī)管理部門定期（至少每年一次）對(duì)公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估，并撰寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別情況、評(píng)估方法和標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告提交給合規(guī)管理委員會(huì)，作為公司制定合規(guī)策略和措施的依據(jù)。四、合規(guī)制度建設(shè)（一）法律法規(guī)遵循制度1.建立法律法規(guī)跟蹤機(jī)制，及時(shí)獲取日本法律法規(guī)的最新變化信息，并組織相關(guān)人員進(jìn)行學(xué)習(xí)和解讀。2.制定法律法規(guī)合規(guī)審查流程，明確各部門在法律法規(guī)遵循方面的職責(zé)和權(quán)限，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)要求。對(duì)于重大業(yè)務(wù)決策、合同協(xié)議簽訂、新產(chǎn)品研發(fā)等事項(xiàng)，必須經(jīng)過合規(guī)審查方可實(shí)施。3.定期開展法律法規(guī)合規(guī)培訓(xùn)和考核，提高員工對(duì)法律法規(guī)的認(rèn)知水平和遵守能力。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括法律法規(guī)基礎(chǔ)知識(shí)、公司業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)解讀、典型案例分析等?？己私Y(jié)果應(yīng)與員工績(jī)效掛鉤。（二）內(nèi)部管理制度1.公司治理制度完善公司治理結(jié)構(gòu)，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等治理主體的職責(zé)和權(quán)限，確保公司決策程序合法、透明。加強(qiáng)對(duì)高級(jí)管理人員的監(jiān)督和約束，建立健全高管人員薪酬與業(yè)績(jī)掛鉤、責(zé)任追究等制度。2.財(cái)務(wù)管理制度制定嚴(yán)格的財(cái)務(wù)管理制度，規(guī)范財(cái)務(wù)核算流程、資金管理、預(yù)算控制、成本費(fèi)用管理等方面的操作。加強(qiáng)財(cái)務(wù)內(nèi)部控制，定期進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，防范財(cái)務(wù)舞弊和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。3.人力資源管理制度建立健全人力資源管理制度，涵蓋員工招聘、培訓(xùn)、績(jī)效考核、薪酬福利、勞動(dòng)保護(hù)、職業(yè)發(fā)展等各個(gè)環(huán)節(jié)。確保人力資源管理活動(dòng)符合勞動(dòng)法律法規(guī)要求，保障員工的合法權(quán)益。加強(qiáng)對(duì)員工的職業(yè)道德教育，防止員工出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)行為。4.業(yè)務(wù)操作制度根據(jù)公司不同業(yè)務(wù)板塊的特點(diǎn)，制定詳細(xì)的業(yè)務(wù)操作制度和流程規(guī)范。明確業(yè)務(wù)操作的標(biāo)準(zhǔn)、步驟、審批程序等，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)有序開展，避免因操作不當(dāng)引發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)操作的監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)操作行為。（三）信息披露制度1.建立健全信息披露制度，明確信息披露的原則、內(nèi)容、方式、程序和責(zé)任主體。確保公司按照日本相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司運(yùn)營(yíng)信息，保障投資者、客戶、合作伙伴等利益相關(guān)者的知情權(quán)。2.制定信息披露審核流程，對(duì)擬披露的信息進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、合規(guī)。對(duì)于涉及公司重大事項(xiàng)、敏感信息的披露，應(yīng)經(jīng)過合規(guī)管理部門和高級(jí)管理層的審核批準(zhǔn)。3.加強(qiáng)信息披露渠道管理，選擇合適的信息披露平臺(tái)和方式，如公司官網(wǎng)、證券交易所公告、新聞發(fā)布會(huì)等，確保信息能夠及時(shí)、有效地傳達(dá)給利益相關(guān)者。同時(shí)，建立信息披露檔案管理制度，對(duì)信息披露的相關(guān)文件和記錄進(jìn)行妥善保存。五、合規(guī)培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計(jì)劃制定1.根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況以及員工合規(guī)意識(shí)水平，制定年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)明確培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間安排等。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)涵蓋法律法規(guī)、公司合規(guī)制度、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)操作規(guī)范等方面，注重針對(duì)性和實(shí)用性。根據(jù)不同崗位和業(yè)務(wù)需求，設(shè)置個(gè)性化的培訓(xùn)課程，確保培訓(xùn)效果。（二）培訓(xùn)實(shí)施1.采用多種培訓(xùn)方式，如內(nèi)部培訓(xùn)講座、在線學(xué)習(xí)平臺(tái)、案例分析研討、實(shí)地考察學(xué)習(xí)等，提高培訓(xùn)的吸引力和效果。定期邀請(qǐng)外部專家、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行培訓(xùn)授課，增強(qiáng)培訓(xùn)的專業(yè)性和權(quán)威性。2.培訓(xùn)實(shí)施過程中，應(yīng)做好培訓(xùn)記錄，包括培訓(xùn)時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、參與人員等信息。同時(shí)，鼓勵(lì)員工積極參與培訓(xùn)，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的員工給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。（三）教育活動(dòng)開展1.除了定期的合規(guī)培訓(xùn)外，還應(yīng)開展形式多樣的合規(guī)教育活動(dòng)，如合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽、合規(guī)文化征文比賽、合規(guī)主題演講等，營(yíng)造良好的合規(guī)文化氛圍。2.通過公司內(nèi)部刊物、宣傳欄、微信群等渠道，宣傳合規(guī)理念和合規(guī)制度，發(fā)布合規(guī)工作動(dòng)態(tài)和典型案例，提高員工對(duì)合規(guī)工作的關(guān)注度和認(rèn)同感。六、合規(guī)監(jiān)督與檢查（一）日常監(jiān)督1.合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行日常合規(guī)監(jiān)督檢查，通過查閱文件資料、實(shí)地走訪、數(shù)據(jù)分析等方式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的合規(guī)問題。2.建立合規(guī)監(jiān)督檢查工作臺(tái)賬，詳細(xì)記錄監(jiān)督檢查的時(shí)間、內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)向相關(guān)部門和人員發(fā)出合規(guī)提示函或整改通知書，要求限期整改。（二）專項(xiàng)檢查1.根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況以及監(jiān)管要求，定期或不定期開展專項(xiàng)合規(guī)檢查。專項(xiàng)檢查的內(nèi)容可以包括特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)情況、重大項(xiàng)目的合規(guī)執(zhí)行情況、新出臺(tái)法律法規(guī)的遵循情況等。2.專項(xiàng)檢查應(yīng)制定詳細(xì)的檢查方案，明確檢查目標(biāo)、范圍、方法、步驟等。檢查結(jié)束后，撰寫專項(xiàng)檢查報(bào)告，對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行總結(jié)分析，提出整改建議和措施。（三）內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)檢查協(xié)同1.加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)部門與合規(guī)管理部門的協(xié)作與溝通，建立定期的信息共享和協(xié)同工作機(jī)制。內(nèi)部審計(jì)在開展審計(jì)工作時(shí)，應(yīng)將合規(guī)審計(jì)作為重要內(nèi)容，關(guān)注公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性。2.合規(guī)管理部門在監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的涉及財(cái)務(wù)、內(nèi)部控制等方面的問題，可及時(shí)與內(nèi)部審計(jì)部門溝通，借助內(nèi)部審計(jì)的專業(yè)力量進(jìn)行深入調(diào)查和分析。內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)將合規(guī)審計(jì)結(jié)果納入公司整體審計(jì)報(bào)告，為公司管理層提供全面的決策依據(jù)。七、合規(guī)舉報(bào)與調(diào)查（一）舉報(bào)機(jī)制建立1.設(shè)立專門的合規(guī)舉報(bào)郵箱、電話和信箱，向公司全體員工、合作伙伴及社會(huì)公眾公布。同時(shí)，在公司內(nèi)部顯著位置張貼舉報(bào)指引，明確舉報(bào)的方式、流程和注意事項(xiàng)。2.制定合規(guī)舉報(bào)處理流程，確保舉報(bào)信息能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地接收和處理。對(duì)于收到的舉報(bào)信息，應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)記錄，并及時(shí)通知合規(guī)管理部門進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。（二）舉報(bào)調(diào)查處理1.合規(guī)管理部門接到舉報(bào)后，應(yīng)立即組織人員對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查過程中，應(yīng)遵循客觀、公正、保密的原則，充分收集證據(jù)，查明事實(shí)真相。2.根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行分類處理：對(duì)于經(jīng)查實(shí)的違規(guī)行為，按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。處理結(jié)果應(yīng)及時(shí)向舉報(bào)人反饋，并視情況在公司內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)。對(duì)于舉報(bào)不實(shí)的情況，應(yīng)向舉報(bào)人說明情況，消除誤解。同時(shí)，對(duì)惡意舉報(bào)的行為，應(yīng)采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理。3.在舉報(bào)調(diào)查處理過程中，應(yīng)嚴(yán)格保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益，對(duì)舉報(bào)人身份信息予以保密。對(duì)于打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人的行為，一經(jīng)查實(shí)，將依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。八、合規(guī)考核與問責(zé)（一）考核指標(biāo)設(shè)定1.建立合規(guī)績(jī)效考核體系，將合規(guī)指標(biāo)納入員工績(jī)效考核指標(biāo)體系。合規(guī)考核指標(biāo)應(yīng)包括法律法規(guī)遵循情況、內(nèi)部管理制度執(zhí)行情況、合規(guī)培訓(xùn)參與度及考核成績(jī)、合規(guī)問題發(fā)現(xiàn)及整改情況等。2.根據(jù)不同崗位的職責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)程度，合理確定各項(xiàng)合規(guī)考核指標(biāo)的權(quán)重，確保考核結(jié)果能夠客觀、準(zhǔn)確地反映員工的合規(guī)工作表現(xiàn)。（二）考核實(shí)施1.定期（至少每年一次）對(duì)員工的合規(guī)工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)?？己嗽u(píng)價(jià)應(yīng)結(jié)合日常監(jiān)督檢查記錄、專項(xiàng)檢查報(bào)告、合規(guī)培訓(xùn)考核成績(jī)、舉報(bào)調(diào)查處理結(jié)果等多方面信息進(jìn)行綜合評(píng)定。2.考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。對(duì)于考核結(jié)果優(yōu)秀的員工，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于考核結(jié)果不合格的員工，應(yīng)進(jìn)行誡勉談話、績(jī)效扣分、調(diào)崗降薪等處理，情節(jié)嚴(yán)重的予以辭退。（三）問責(zé)機(jī)制1.建立健全合規(guī)問責(zé)機(jī)制，對(duì)違反合規(guī)制度、給公司造成損失或不良影響的部門和個(gè)人，依法依規(guī)追究責(zé)任。問責(zé)方式包括警告、罰款、降職、撤職、解除勞動(dòng)合同等。2.對(duì)于因合規(guī)問題引發(fā)的重大法律糾紛、行政處罰、聲譽(yù)危機(jī)等事件，應(yīng)成立專門的調(diào)查小組，深入調(diào)查事件原因，明確責(zé)任主體，按照問