三重一大集體決策制度第一章制度定位與立法依據(jù)1.1定位“三重一大”集體決策制度是××公司（以下簡稱“公司”）治理體系的核心安全閥，凡涉及重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運(yùn)作事項，必須經(jīng)黨委會、董事會、經(jīng)理層“三會”按權(quán)限集體研究，禁止任何個人或少數(shù)人以傳簽、口頭授意、暗示等方式?jīng)Q定。1.2立法與合規(guī)依據(jù)（1）《中國共產(chǎn)黨國有企業(yè)基層組織工作條例（試行）》第18條；（2）《中央企業(yè)“三重一大”決策制度實施辦法》（國資發(fā)法規(guī)〔2022〕3號）；（3）《××公司章程》第5.2—5.7條；（4）《××公司董事會議事規(guī)則》《黨委會議事規(guī)則》《總經(jīng)理辦公會議事規(guī)則》；（5）《××公司合規(guī)管理辦法》《內(nèi)部控制手冊》第3.4章。1.3效力層級本制度為公司一級制度，與章程同效；下級制度如與本制度沖突，以本制度為準(zhǔn)；若與國家新法沖突，由合規(guī)部在10日內(nèi)提出修訂案，經(jīng)黨委會、董事會同步審議后生效。第二章事項清單與量化標(biāo)準(zhǔn)2.1重大決策事項（1）公司發(fā)展戰(zhàn)略、五年規(guī)劃、年度經(jīng)營計劃及預(yù)算；（2）重大資產(chǎn)重組、上市、并購、分立、解散、清算；（3）公司章程修訂、注冊資本變更；（4）單筆或同一事項累計金額≥凈資產(chǎn)5%或絕對值≥1億元人民幣的對外投資、資產(chǎn)處置、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易；（5）年度工資總額預(yù)算及分配方案、股權(quán)激勵計劃；（6）公司級基本制度（一級制度）的立改廢。2.2重要人事任免（1）公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員（含總經(jīng)理助理、副三總師）的選聘、解聘、考核、薪酬；（2）黨委管理的中層正職及以上干部（含異地分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人）任免；（3）派出董事、監(jiān)事、產(chǎn)權(quán)代表、外派財務(wù)總監(jiān)的推薦；（4）關(guān)鍵崗位（采購中心總經(jīng)理、資金中心總經(jīng)理、海外大區(qū)總經(jīng)理）的任免；（5）公司專家委員會、科技委主任委員的聘任。2.3重大項目安排（1）單項投資總額≥5000萬元或年度累計≥1億元的固定資產(chǎn)、股權(quán)、研發(fā)項目；（2）境外（含港澳）項目無論金額大?。唬?）采用新技術(shù)、新業(yè)態(tài)且單項投資≥3000萬元的項目；（4）國家、省級重點建設(shè)項目；（5）公司年度重大項目清單由戰(zhàn)略部每年1月15日前發(fā)布。2.4大額度資金運(yùn)作（1）年度融資方案（含債券、票據(jù)、銀行貸款、信托、租賃）；（2）單筆或同一事項累計≥凈資產(chǎn)1%或絕對值≥2000萬元的對外借款、委托貸款、捐贈、贊助；（3）超出年度預(yù)算5%或絕對值≥1000萬元的預(yù)算外支出；（4）現(xiàn)金管理單日調(diào)撥≥5000萬元；（5）金融衍生品、外匯套保、期貨操作無論金額大小。2.5負(fù)面清單（1）禁止將應(yīng)集體決策事項化整為零、分次拆分；（2）禁止以“緊急”為由事后補(bǔ)會；（3）禁止以“征求意見”“工作簡報”代替集體決策；（4）禁止領(lǐng)導(dǎo)人員配偶、子女及特定關(guān)系人參與公司重大項目的投標(biāo)、供應(yīng)、中介服務(wù)。第三章組織體系與職責(zé)邊界3.1黨委會（1）前置研究討論所有“三重一大”事項，重點把關(guān)政治方向、戰(zhàn)略契合、風(fēng)險可控、合規(guī)合法；（2）對董事會、經(jīng)理層擬決策事項提出同意、修改、暫緩、否決四類明確意見；（3）對重要人事任免行使“動議—醞釀—考察—討論—票決”五步權(quán)。3.2董事會（1）在公司章程和黨委前置意見范圍內(nèi)行使決策權(quán)；（2）對重大投資、并購、融資、預(yù)算行使票決；（3）設(shè)立戰(zhàn)略與投資、審計與風(fēng)險、薪酬與考核、安全環(huán)保四個專門委員會，為董事會決策提供預(yù)審意見。3.3總經(jīng)理辦公會（1）負(fù)責(zé)執(zhí)行層面細(xì)化方案、招標(biāo)方案、合同文本、資金計劃；（2）對董事會授權(quán)額度內(nèi)事項行使決策（授權(quán)清單每年3月31日前由董事會批準(zhǔn)發(fā)布）；（3）建立“項目執(zhí)行臺賬”，每月向董事會報告進(jìn)度、預(yù)算、風(fēng)險。3.4監(jiān)事會（1）列席黨委會、董事會、總經(jīng)理辦公會，對決策程序合規(guī)性進(jìn)行實時監(jiān)督；（2）對發(fā)現(xiàn)的程序瑕疵、金額拆分、未執(zhí)行回避制度等問題，當(dāng)場提出書面糾正意見；（3）對造成資產(chǎn)損失的事項，啟動問責(zé)調(diào)查。3.5職能部門（1）戰(zhàn)略投資部：負(fù)責(zé)項目建議書、可研、后評價；（2）財務(wù)部：負(fù)責(zé)資金預(yù)算、融資方案、財務(wù)盡調(diào)；（3）法務(wù)合規(guī)部：負(fù)責(zé)法律盡調(diào)、合規(guī)審查、出具《合規(guī)意見書》；（4）人力資源部：負(fù)責(zé)干部考察、檔案核查、薪酬測算；（5）審計部：負(fù)責(zé)全過程跟蹤審計、專項審計、離任審計；（6）紀(jì)檢辦公室：負(fù)責(zé)廉潔風(fēng)險審查、行賄犯罪檔案查詢、出具《廉潔意見書》。第四章決策流程與操作細(xì)則4.1議題提出（1）主責(zé)部門填寫《“三重一大”議題申請表》，附可行性研究報告、風(fēng)險清單、法律意見書、廉潔意見書、黨支委意見、職工代表意見；（2）分管副總簽字確認(rèn)后，3日內(nèi)報戰(zhàn)略投資部匯總；（3）戰(zhàn)略投資部每月5日、20日集中初審，對材料不齊的，一次性書面退回并說明理由。4.2黨委前置研究（1）黨委會辦公室提前3個工作日將議題材料加密發(fā)送至全體委員；（2）會議須四分之三以上委員到會方可召開；（3）采取“一人一票、一事一表決”，同意票過三分之二方可形成“同意”類意見；（4）對“否決”或“暫緩”事項，書面說明政策依據(jù)并附替代方案；（5）會議紀(jì)要24小時內(nèi)報董事會辦公室。4.3董事會決策（1）董事會辦公室收到黨委紀(jì)要后2個工作日內(nèi)完成材料完整性復(fù)核；（2）專門委員會先行預(yù)審，出具書面意見；（3）董事會會議須三分之二以上董事出席，重大事項須獨立董事發(fā)表獨立意見；（4）表決方式：現(xiàn)場記名投票或加密電子投票；（5）決議文本由董事長簽發(fā)，加蓋董事會印章后生效。4.4總經(jīng)理辦公會執(zhí)行（1）根據(jù)董事會決議，總經(jīng)理辦公會7日內(nèi)制定《執(zhí)行方案》并分解為任務(wù)書、時間表、責(zé)任人；（2）涉及招標(biāo)的，由招標(biāo)中心在30日內(nèi)完成公開掛網(wǎng)；（3）資金支付須走“預(yù)算—合同—驗收—付款”四道防線，單筆≥100萬元須聯(lián)簽財務(wù)總監(jiān)、總會計師、總經(jīng)理；（4）建立“紅黃綠燈”預(yù)警系統(tǒng)，預(yù)算偏差≥3%、進(jìn)度偏差≥5%自動亮黃燈，≥10%亮紅燈并暫停付款。4.5事后評估與問責(zé)（1）項目結(jié)束后6個月內(nèi)，審計部出具《績效與合規(guī)后評價報告》；（2）對未達(dá)成可研收益80%的項目，啟動“雙向同責(zé)”：投資主體負(fù)責(zé)人、可研編制人同步追責(zé)；（3）對違規(guī)決策造成損失的，按《××公司資產(chǎn)損失責(zé)任追究辦法》第12條，視損失金額1%—10%扣減績效年薪，情節(jié)嚴(yán)重者移交紀(jì)檢或司法機(jī)關(guān)。第五章會議管理與票決規(guī)則5.1會議計劃（1）年度會議計劃由董事會辦公室、黨委會辦公室在每年12月15日前聯(lián)合發(fā)布；（2）臨時會議須經(jīng)黨委書記、董事長聯(lián)簽方可召開；（3）同一事項不得連續(xù)3次提交同一會議層級的“復(fù)議”，確需復(fù)議的須附新證據(jù)并經(jīng)上級監(jiān)管單位書面同意。5.2回避制度（1）本人、配偶、三代以內(nèi)直系血親、近姻親參與的事項，決策人須主動回避；（2）董事會、黨委會、總經(jīng)理辦公會主持人對回避事項負(fù)第一責(zé)任，未提醒回避的，與決策人同責(zé)；（3）回避人員不得參加討論、表決，不得授意他人代為表決。5.3票決規(guī)則（1）表決票分“同意、反對、棄權(quán)”三類，棄權(quán)票超過到會人數(shù)三分之一時，該議題自動暫緩；（2）重大事項實行“雙多數(shù)”：到會人數(shù)過三分之二且同意票過三分之二；（3）會議全程錄音錄像，保存期限15年；（4）表決結(jié)果當(dāng)場宣布，并在會議紀(jì)要中逐人列明投票意向。5.4會議記錄（1）記錄人由會議主持人指定，須為非議題匯報人；（2）會議紀(jì)要須在會議結(jié)束24小時內(nèi)完成初稿，72小時內(nèi)由全體出席人電子會簽；（3）紙質(zhì)檔案由檔案室永久保存，電子檔案加密備份于公司私有云，密鑰雙人分管。第六章信息化與數(shù)據(jù)治理6.1系統(tǒng)架構(gòu)（1）部署“三重一大”決策管理模塊，與OA、ERP、資金系統(tǒng)、招標(biāo)平臺、檔案系統(tǒng)打通；（2）采用國密算法加密，所有上傳附件自動加打水?。ㄓ脩鬒D+時間戳）；（3）系統(tǒng)設(shè)“五員”權(quán)限：議題報送員、合規(guī)審查員、會議秘書、決策委員、系統(tǒng)審計員，權(quán)限互斥。6.2流程線上化（1）議題報送→部門聯(lián)審→合規(guī)審查→黨委前置→董事會預(yù)審→董事會決議→任務(wù)分解→付款→后評價，全流程線上留痕；（2）系統(tǒng)對金額、比例、關(guān)鍵詞自動校驗，觸發(fā)“負(fù)面清單”自動鎖死流程；（3）手機(jī)端APP支持離線瀏覽，但禁止截屏、錄屏，違規(guī)終端自動拉黑。6.3數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（1）統(tǒng)一使用GB/T36334-2018《電子文件管理通用規(guī)范》；（2）掃描件分辨率≥300dpi，OCR識別率≥98%；（3）所有字段采用公司主數(shù)據(jù)編碼，禁止手工輸入名稱，確保統(tǒng)計分析口徑唯一。6.4災(zāi)備與保密（1）生產(chǎn)中心與異地災(zāi)備中心RPO≤15分鐘，RTO≤30分鐘；（2）系統(tǒng)日志保留20年，任何刪除操作須雙人復(fù)核并生成不可逆哈希；（3）涉密議題采用“專用終端+專用網(wǎng)絡(luò)+雙人雙崗”模式，禁止通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸。第七章監(jiān)督、問責(zé)與糾錯機(jī)制7.1內(nèi)部監(jiān)督（1）審計部每季度抽取不低于30%的“三重一大”事項進(jìn)行專項審計；（2）對連續(xù)兩次抽查發(fā)現(xiàn)同類問題的部門，啟動“熔斷”機(jī)制，暫停該部門三個月內(nèi)所有新項目申報；（3）建立“合規(guī)觀察員”制度，職工代表、團(tuán)委、婦聯(lián)各派1名列席會議，享有質(zhì)詢權(quán)。7.2外部監(jiān)督（1）國資委、審計署、外派監(jiān)事會檢查結(jié)果須在收到報告15日內(nèi)上傳系統(tǒng)并分發(fā)至責(zé)任部門；（2）對監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)的重大缺陷，由董事長親自擔(dān)任整改組長，30日內(nèi)提交整改報告；（3）整改完成率納入領(lǐng)導(dǎo)班子年度績效考核，占比20%。7.3終身追責(zé)（1）建立“重大決策終身責(zé)任臺賬”，記錄決策人、投票人、會議記錄人；（2）無論是否離職、退休、調(diào)離，只要發(fā)現(xiàn)存在主觀故意或重大過失，一律啟動追責(zé)；（3）對造成特別重大資產(chǎn)損失（≥凈資產(chǎn)10%）的，終身禁止在集團(tuán)系統(tǒng)內(nèi)擔(dān)任任何管理職務(wù)，并移交司法機(jī)關(guān)。7.4容錯糾錯（1）對因國家政策調(diào)整、不可抗力、市場突變導(dǎo)致未達(dá)預(yù)期，但決策時履行了合規(guī)程序、證據(jù)充分的，適用容錯；（2）容錯認(rèn)定須由黨委、董事會、監(jiān)事會“三會”聯(lián)署，報上級紀(jì)委備案；（3）容錯結(jié)果在系統(tǒng)內(nèi)公開，接受全員監(jiān)督，防止“容錯”變“縱容”。第八章培訓(xùn)、宣貫與文化建設(shè)8.1培訓(xùn)體系（1）新員工入職1個月內(nèi)必須完成“三重一大”e-learning課程并通過考試（≥90分）；（2）中層干部每年參加不少于8學(xué)時的面授案例教學(xué)，以近年系統(tǒng)內(nèi)真實敗案例為教材；（3）董事會、黨委會委員每年參加國資委或知名商學(xué)院專項培訓(xùn)，學(xué)時納入干部檔案。8.2宣貫渠道（1）每季度發(fā)布《合規(guī)內(nèi)刊》，用漫畫、短視頻、互動H5解讀制度；（2）設(shè)立“合規(guī)熱線”與“微信隨手拍”，員工可匿名上傳違規(guī)線索，48小時內(nèi)必有回復(fù)；（3）在電梯、食堂、班車電視循環(huán)播放2分鐘“小劇場”，潛移默化強(qiáng)化記憶。8.3文化考核（1）將“合規(guī)誠信”納入績效考核權(quán)重10%，實行“一票降級”：出現(xiàn)違規(guī)，部門績效等級降一檔；（2）設(shè)立“陽光獎”，對主動揭示違規(guī)、挽回?fù)p失的團(tuán)隊最高獎勵50萬元；（3）文化考核結(jié)果與干部晉升、評優(yōu)、股權(quán)授予直接掛鉤，連續(xù)三年A級方可進(jìn)入后備干部庫。第九章運(yùn)行實例（2023年度真實案例）9.1案例背景××公司新能源事業(yè)部提出“西南地區(qū)200MW光伏+儲能一體化項目”，總投資8.6億元，資產(chǎn)負(fù)債率已接近國資委紅線，屬于“三重一大”重大項目。9.2決策過程（1）2023年2月1日，新能源事業(yè)部提交《項目建議書》和可研初稿；（2）2月5日，戰(zhàn)略投資部組織財務(wù)部、法務(wù)合規(guī)部、紀(jì)檢辦公室完成聯(lián)審，發(fā)現(xiàn)用地性質(zhì)存在“林光互補(bǔ)”政策風(fēng)險；（3）2月10日，黨委會前置研究，委員提出“須取得省級林草局書面意見”作為繼續(xù)推進(jìn)的前置條件；（4）3月1日，董事會戰(zhàn)略與投資委員會預(yù)審，要求補(bǔ)充“儲能收益模型”并下調(diào)項目IRR至7.5%；（5）3月15日，董事會現(xiàn)場會議，11名董事出席，獨立董事投1張反對票，認(rèn)為電價下行風(fēng)險未充分披露；最終表決8票同意、2票反對、1票棄權(quán)，達(dá)到雙多數(shù)，項目通過；（6）3月20日，總經(jīng)理辦公會分解任務(wù)書，資金中心啟動銀團(tuán)貸款，招標(biāo)中心發(fā)布EPC總包招標(biāo)；（7）2023年12月項目首批60MW并網(wǎng)，實際投資較預(yù)算節(jié)約2400萬元，系統(tǒng)顯示“綠燈”。9.3經(jīng)驗總結(jié)（1）黨委前置把住政策關(guān)，避免觸碰生態(tài)紅線；（2）獨立董事反對票促使模型修正，事后證明電價確實下調(diào)3分/度，模型下調(diào)IRR使預(yù)期更接近實際；（3）系統(tǒng)預(yù)警功能在樁基施工階段發(fā)現(xiàn)混凝土價格上漲15%，觸發(fā)采購中心啟動替代方案，節(jié)約成本800萬元。第十章附則與版本控制10.1生效時間本制度自董事會批準(zhǔn)之日起施行，原《××公司“三重一大”實施細(xì)則》（××公司董〔20