水產(chǎn)養(yǎng)殖投入品白名單制度第一章總則第一條為貫徹落實國家關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全、生態(tài)環(huán)境保護、食品安全等相關(guān)法律法規(guī)，嚴格執(zhí)行行業(yè)關(guān)于水產(chǎn)養(yǎng)殖投入品管理的規(guī)范要求，并結(jié)合集團母公司關(guān)于風(fēng)險防控與合規(guī)經(jīng)營的管理規(guī)定，同時響應(yīng)公司提升水產(chǎn)養(yǎng)殖投入品管理標準化、規(guī)范化水平的內(nèi)部需求，特制定本制度。本制度旨在通過建立水產(chǎn)養(yǎng)殖投入品白名單管理制度，有效防范采購風(fēng)險、使用風(fēng)險及環(huán)境風(fēng)險，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，保障養(yǎng)殖產(chǎn)品安全，促進公司可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各生產(chǎn)經(jīng)營單位、全體員工及所有涉及水產(chǎn)養(yǎng)殖投入品采購、使用、儲存、處置的業(yè)務(wù)場景。具體包括但不限于飼料、漁藥、肥料、水質(zhì)改良劑、增氧設(shè)備、網(wǎng)箱、飼料投喂設(shè)備等投入品的全生命周期管理。第三條本制度中下列術(shù)語的含義如下：（一）“XX專項管理”是指公司針對水產(chǎn)養(yǎng)殖投入品管理制定的系統(tǒng)性制度體系，涵蓋采購、使用、監(jiān)控、處置等環(huán)節(jié)，旨在實現(xiàn)風(fēng)險防控與合規(guī)經(jīng)營。（二）“XX風(fēng)險”是指因水產(chǎn)養(yǎng)殖投入品管理不當(dāng)可能引發(fā)的質(zhì)量安全風(fēng)險、環(huán)境污染風(fēng)險、經(jīng)濟損失風(fēng)險及法律合規(guī)風(fēng)險。（三）“XX合規(guī)”是指公司及全體員工在投入品管理過程中嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內(nèi)部制度，確保業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)。第四條水產(chǎn)養(yǎng)殖投入品白名單管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進”的核心原則。（一）“全面覆蓋”要求所有水產(chǎn)養(yǎng)殖投入品管理活動均納入本制度管控范圍，不留管理盲區(qū)。（二）“責(zé)任到人”要求明確各層級、各部門、各崗位的管理職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”要求優(yōu)先管控高風(fēng)險投入品及高風(fēng)險環(huán)節(jié)，實施差異化管理措施。（四）“持續(xù)改進”要求定期評估制度有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時優(yōu)化調(diào)整。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對公司水產(chǎn)養(yǎng)殖投入品白名單管理負總責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)制度體系建設(shè)、風(fēng)險防控決策及監(jiān)督考核工作；分管領(lǐng)導(dǎo)對公司投入品管理工作負直接責(zé)任，負責(zé)組織制度落實、風(fēng)險識別與處置、培訓(xùn)宣貫等具體工作。第六條設(shè)立公司水產(chǎn)養(yǎng)殖投入品白名單管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括生產(chǎn)、采購、質(zhì)量、安全、財務(wù)等部門負責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司投入品白名單管理工作，制定管理制度及年度計劃；（二）審議重大投入品采購、使用決策及風(fēng)險處置方案；（三）監(jiān)督考核各層級投入品管理履職情況，評價制度有效性。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠生產(chǎn)部（或指定牽頭部門），負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常事務(wù)及制度具體執(zhí)行。辦公室職責(zé)包括：（一）起草、修訂、解釋本制度及配套細則；（二）組織開展投入品風(fēng)險排查、合規(guī)審查及應(yīng)急處置；（三）匯總分析管理數(shù)據(jù)，提出優(yōu)化建議。第八條牽頭部門（生產(chǎn)部）負責(zé)統(tǒng)籌投入品白名單管理制度建設(shè)，主要職責(zé)包括：（一）組織制定、修訂、發(fā)布投入品白名單及負面清單；（二）牽頭開展投入品使用風(fēng)險識別與評估，建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫；（三）監(jiān)督考核各部門、各單位投入品管理合規(guī)情況，推動持續(xù)改進。第九條專責(zé)部門（質(zhì)量部、采購部）負責(zé)投入品業(yè)務(wù)合規(guī)審核及流程優(yōu)化，主要職責(zé)包括：（一）質(zhì)量部負責(zé)投入品質(zhì)量標準制定、供應(yīng)商資質(zhì)審核、抽檢驗證及不合格品處置；（二）采購部負責(zé)供應(yīng)商盡職調(diào)查、招標采購流程管理、合同履約監(jiān)督及價格合理性審核。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位負責(zé)落實本領(lǐng)域投入品管理要求，主要職責(zé)包括：（一）生產(chǎn)單位負責(zé)按照白名單規(guī)范投入品使用，記錄使用情況，及時報告異常；（二）下屬單位負責(zé)本區(qū)域內(nèi)投入品采購、使用、儲存的日常管理，定期上報管理報告。第十一條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴格按白名單采購、使用投入品，不得擅自采購或使用未列入清單的產(chǎn)品；（二）規(guī)范填寫使用記錄，確保數(shù)據(jù)真實準確；（三）發(fā)現(xiàn)投入品質(zhì)量問題或環(huán)境異常時，及時向主管及相關(guān)部門報告。員工應(yīng)簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責(zé)任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商資質(zhì)管理。采購部門應(yīng)建立合格供應(yīng)商名錄，對供應(yīng)商進行年度評估，重點審核其生產(chǎn)許可、質(zhì)量管理體系認證、環(huán)保合規(guī)證明等資質(zhì)。嚴禁向無資質(zhì)或資質(zhì)不全的供應(yīng)商采購?fù)度肫?。第十三條采購流程管理。投入品采購應(yīng)嚴格執(zhí)行招標或比選程序，重大采購項目需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。禁止任何形式的圍標、串標、利益輸送等違規(guī)行為。第十四條白名單動態(tài)管理。生產(chǎn)部應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)標準及使用效果，每年審核調(diào)整白名單，新增或淘汰投入品需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準。緊急情況需臨時采購未列入清單的產(chǎn)品時，應(yīng)履行特殊審批程序。第十五條使用過程管控。生產(chǎn)單位應(yīng)嚴格按照說明書規(guī)范使用投入品，嚴禁超量、超范圍使用。建立使用臺賬，記錄批號、數(shù)量、使用時間、養(yǎng)殖品種等關(guān)鍵信息。第十六條儲存安全管理。投入品應(yīng)分類儲存，避免交叉污染。倉庫應(yīng)配備溫濕度監(jiān)控設(shè)備，定期檢查儲存條件，確保產(chǎn)品完好。易燃易爆、有毒有害投入品需專庫存放，并設(shè)置明顯標識。第十七條環(huán)境影響控制。禁止使用含有違禁藥物、重金屬超標或不可降解材料的投入品。有機肥、水質(zhì)改良劑等應(yīng)經(jīng)檢測合格后方可使用，避免對水體造成污染。第十八條廢棄物處置管理。廢棄投入品、過期產(chǎn)品應(yīng)分類收集，交由有資質(zhì)的回收單位處理，嚴禁隨意丟棄。建立處置記錄臺賬，確保可追溯。第十九條合規(guī)抽檢驗證。質(zhì)量部應(yīng)制定年度抽檢計劃，對白名單產(chǎn)品進行隨機抽檢，抽檢不合格的應(yīng)及時移出清單并追查原因。抽檢結(jié)果應(yīng)向領(lǐng)導(dǎo)小組及下屬單位通報。第四章專項管理運行機制第十二條制度動態(tài)更新機制。生產(chǎn)部應(yīng)每半年評估一次制度有效性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整、風(fēng)險事件等及時修訂制度及配套細則，確保持續(xù)適用。修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準后發(fā)布。第十三條風(fēng)險識別預(yù)警機制。各部門應(yīng)每年開展投入品管理風(fēng)險排查，識別潛在風(fēng)險點，由領(lǐng)導(dǎo)小組組織分級評估，對高風(fēng)險項發(fā)布預(yù)警通知，并制定專項防控方案。第十四條合規(guī)審查機制。投入品采購申請、使用審批、儲存檢查等關(guān)鍵環(huán)節(jié)應(yīng)嵌入合規(guī)審查流程，未經(jīng)審查或?qū)彶椴煌ㄟ^的不得實施。領(lǐng)導(dǎo)小組定期抽查審查執(zhí)行情況，確?！拔唇?jīng)審查不得實施”要求落實到位。第十五條風(fēng)險應(yīng)對機制。一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門/下屬單位負責(zé)處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組組織協(xié)同應(yīng)對。制定應(yīng)急流程，明確責(zé)任分工、上報時限及處置要求。風(fēng)險事件處置完畢后需形成報告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審核后存檔。第十六條責(zé)任追究機制。對違反本制度的行為，根據(jù)情節(jié)輕重追究相關(guān)責(zé)任，包括但不限于：（一）輕微違規(guī)：通報批評，責(zé)令整改；（二）一般違規(guī)：扣除績效獎金，取消評優(yōu)資格；（三）重大違規(guī)：解除勞動合同，移送司法機關(guān)處理。責(zé)任追究結(jié)果應(yīng)與績效考核、紀律處分掛鉤。第十七條評估改進機制。每年由領(lǐng)導(dǎo)小組組織對投入品白名單管理體系進行有效性評估，通過問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)統(tǒng)計、案例分析等方式，識別制度漏洞，提出優(yōu)化建議，并納入次年工作計劃。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障。各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)將投入品管理納入工作職責(zé)，定期研究解決管理難題。領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開會議，審議管理進展，協(xié)調(diào)跨部門工作。第十九條考核激勵機制。將投入品管理合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，考核結(jié)果與績效獎金、評優(yōu)評先直接掛鉤。對管理突出的部門和個人予以獎勵，對失職瀆職的嚴肅處理。第二十條培訓(xùn)宣傳機制。生產(chǎn)部每年至少開展兩次投入品管理培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工側(cè)重操作規(guī)范培訓(xùn)。通過內(nèi)部平臺發(fā)布制度解讀、典型案例、操作指南等，提升全員合規(guī)意識。第二十一條信息化支撐。采購部、質(zhì)量部應(yīng)聯(lián)合開發(fā)投入品管理系統(tǒng)，實現(xiàn)供應(yīng)商管理、采購流程、質(zhì)量抽檢、使用記錄等全流程電子化，通過系統(tǒng)自動預(yù)警超期審批、違規(guī)操作等問題。第二十二條文化建設(shè)。編制《投入品合規(guī)手冊》，明確制度要求、操作規(guī)范、違規(guī)后果等內(nèi)容，人手一冊。組織簽署合規(guī)承諾書，營造“人人講合規(guī)、事事守底線”的工作氛圍。第二十三條報告制度。各部門每月提交投入品管理月報，內(nèi)容包括采購情況、使用情況、風(fēng)險事件、合