水利工程建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度第一章總則第一條依據(jù)與目的為有效防范和化解水利工程領(lǐng)域安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，貫徹落實(shí)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)響應(yīng)集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的管理要求，結(jié)合本公司水利工程項(xiàng)目的實(shí)際業(yè)務(wù)特點(diǎn)，特制定本制度。本制度旨在通過(guò)建立系統(tǒng)性、規(guī)范化的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控機(jī)制，明確各級(jí)組織與人員的職責(zé)，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、管控與處置流程，全面提升水利工程項(xiàng)目的本質(zhì)安全水平，確保項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的人身、設(shè)備及環(huán)境安全。第二條適用范圍本制度適用于公司總部各部門(mén)、各下屬單位及全體員工，涵蓋水利工程項(xiàng)目的勘察設(shè)計(jì)、招標(biāo)采購(gòu)、施工建設(shè)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等全部業(yè)務(wù)場(chǎng)景。凡涉及水利工程安全生產(chǎn)的各類(lèi)活動(dòng)，均須嚴(yán)格遵守本制度所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控要求，確保風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)到位。第三條核心術(shù)語(yǔ)定義（一）XX專(zhuān)項(xiàng)管理：指公司針對(duì)水利工程領(lǐng)域，通過(guò)制度建設(shè)和流程優(yōu)化，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)性識(shí)別、評(píng)估、管控和處置的綜合性管理活動(dòng)。其核心在于建立“分級(jí)管控、關(guān)口前移、責(zé)任落實(shí)”的風(fēng)險(xiǎn)防控體系。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指在水利工程項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，可能導(dǎo)致人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境污染或工程功能失效的不確定性事件或狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)可根據(jù)其發(fā)生的可能性及影響程度進(jìn)行分級(jí)，分為一般風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)和特別重大風(fēng)險(xiǎn)。（三）XX合規(guī)：指水利工程項(xiàng)目的各項(xiàng)活動(dòng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度的要求，確保業(yè)務(wù)行為的合法性、合理性及安全性。第四條核心管理原則（一）全面覆蓋：安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控必須覆蓋水利工程項(xiàng)目的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、所有參與單位和所有崗位人員，確保風(fēng)險(xiǎn)防控?zé)o死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)組織及人員在風(fēng)險(xiǎn)管控中的具體職責(zé)，建立“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)實(shí)施、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的責(zé)任體系。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為核心，優(yōu)先管控重大風(fēng)險(xiǎn)，科學(xué)合理配置資源，提升風(fēng)險(xiǎn)防控的針對(duì)性和有效性。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管控效果，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)調(diào)整管控措施，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)水利工程安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)審定重大風(fēng)險(xiǎn)管控策略，協(xié)調(diào)解決跨部門(mén)、跨單位的重大風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。分管安全生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)為公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的直接責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)組織制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控方案，監(jiān)督考核各級(jí)責(zé)任落實(shí)情況。第六條專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立“水利工程安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括總部各部門(mén)負(fù)責(zé)人、下屬單位主要負(fù)責(zé)人及安全生產(chǎn)管理人員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：研究決策重大風(fēng)險(xiǎn)管控事項(xiàng)，協(xié)調(diào)解決風(fēng)險(xiǎn)防控中的重大問(wèn)題。（二）決策審批：審定重大風(fēng)險(xiǎn)的管控措施及應(yīng)急預(yù)案，批準(zhǔn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置方案。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)：定期聽(tīng)取風(fēng)險(xiǎn)管控工作匯報(bào)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)防控效果，提出改進(jìn)要求。第七條職責(zé)劃分（一）牽頭部門(mén)：由公司安全生產(chǎn)管理部門(mén)擔(dān)任牽頭部門(mén)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度的建設(shè)與實(shí)施，具體職責(zé)包括：1.組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估工作；2.編制風(fēng)險(xiǎn)管控清單及應(yīng)急預(yù)案；3.監(jiān)督檢查風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況；4.開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)與宣傳。（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)：由項(xiàng)目管理、技術(shù)支持、合規(guī)管理等部門(mén)擔(dān)任專(zhuān)責(zé)部門(mén)，負(fù)責(zé)：1.參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，提供專(zhuān)業(yè)技術(shù)支持；2.優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管控流程，審核業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性；3.跟蹤風(fēng)險(xiǎn)處置效果，提出改進(jìn)建議。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：負(fù)責(zé)本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管控的主體責(zé)任落實(shí)，具體職責(zé)包括：1.開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬；2.落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，確保業(yè)務(wù)操作符合安全標(biāo)準(zhǔn)；3.及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，配合處置重大風(fēng)險(xiǎn)。第八條基層執(zhí)行崗責(zé)任基層崗位人員作為風(fēng)險(xiǎn)防控的第一責(zé)任人，必須履行以下義務(wù)：（一）嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程，杜絕違章作業(yè)；（二）主動(dòng)識(shí)別和報(bào)告工作場(chǎng)所的風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）參與風(fēng)險(xiǎn)處置，必要時(shí)采取緊急避險(xiǎn)措施；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人責(zé)任。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條勘察設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)管控1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：勘察設(shè)計(jì)必須符合國(guó)家工程安全標(biāo)準(zhǔn)，同步開(kāi)展地質(zhì)勘察、水文分析及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保設(shè)計(jì)方案科學(xué)合理。2.禁止性行為：嚴(yán)禁因趕工期而降低設(shè)計(jì)安全標(biāo)準(zhǔn)，禁止使用未經(jīng)審批的設(shè)計(jì)方案。3.重點(diǎn)防控：防范勘察疏漏導(dǎo)致的設(shè)計(jì)缺陷、地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)及環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)。第十條招標(biāo)采購(gòu)環(huán)節(jié)管控1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商必須具備相應(yīng)的資質(zhì)條件，招標(biāo)文件需明確安全生產(chǎn)要求，采購(gòu)合同須包含風(fēng)險(xiǎn)管控條款。2.禁止性行為：嚴(yán)禁向不具備安全生產(chǎn)能力的供應(yīng)商采購(gòu)關(guān)鍵設(shè)備，禁止因利益輸送而選擇性招標(biāo)。3.重點(diǎn)防控：防范設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)及合同履約風(fēng)險(xiǎn)。第十一條施工建設(shè)環(huán)節(jié)管控1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：施工現(xiàn)場(chǎng)必須設(shè)置安全警示標(biāo)志，落實(shí)“三違”（違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動(dòng)紀(jì)律）治理措施，定期開(kāi)展安全檢查。2.禁止性行為：嚴(yán)禁無(wú)資質(zhì)人員操作特種設(shè)備，禁止擅自修改施工方案或技術(shù)參數(shù)。3.重點(diǎn)防控：防范高處作業(yè)墜落風(fēng)險(xiǎn)、大型設(shè)備傾覆風(fēng)險(xiǎn)及坍塌事故風(fēng)險(xiǎn)。第十二條運(yùn)營(yíng)維護(hù)環(huán)節(jié)管控1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期開(kāi)展設(shè)備檢測(cè)與維護(hù)，建立隱患排查治理臺(tái)賬，確保應(yīng)急預(yù)案可操作性。2.禁止性行為：嚴(yán)禁超負(fù)荷使用設(shè)備，禁止忽視安全監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)異常。3.重點(diǎn)防控：防范設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)、自然災(zāi)害影響風(fēng)險(xiǎn)及人員誤操作風(fēng)險(xiǎn)。第十三條資金管理環(huán)節(jié)管控1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行資金審批權(quán)限，確保資金使用符合工程安全要求，落實(shí)專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)制度。2.禁止性行為：嚴(yán)禁挪用安全生產(chǎn)資金，禁止虛假列支費(fèi)用。3.重點(diǎn)防控：防范資金鏈斷裂風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)舞弊風(fēng)險(xiǎn)及稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十四條數(shù)據(jù)管理環(huán)節(jié)管控1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立水利工程安全數(shù)據(jù)管理制度，確保數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、傳輸過(guò)程符合保密要求。2.禁止性行為：嚴(yán)禁非法訪問(wèn)或泄露敏感數(shù)據(jù)，禁止篡改安全監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)。3.重點(diǎn)防控：防范數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)攻擊風(fēng)險(xiǎn)及信息丟失風(fēng)險(xiǎn)。第十五條環(huán)境保護(hù)環(huán)節(jié)管控1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：施工及運(yùn)營(yíng)過(guò)程中必須采取環(huán)保措施，如噪聲控制、水體保護(hù)及廢棄物處理。2.禁止性行為：嚴(yán)禁污染周邊生態(tài)環(huán)境，禁止非法排放污染物。3.重點(diǎn)防控：防范水土流失風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)及生態(tài)破壞風(fēng)險(xiǎn)。第十六條法律合規(guī)審查1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：重大決策、合同簽訂及項(xiàng)目變更必須經(jīng)合規(guī)部門(mén)審查，確保符合法律法規(guī)要求。2.禁止性行為：嚴(yán)禁實(shí)施違法違規(guī)行為，禁止簽署顯失公平的合同。3.重點(diǎn)防控：防范法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)、行政處罰風(fēng)險(xiǎn)及聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制定期評(píng)估制度適用性，根據(jù)國(guó)家政策調(diào)整、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)變化及業(yè)務(wù)需求變化，及時(shí)修訂制度內(nèi)容。每年12月底前完成年度評(píng)估，必要時(shí)啟動(dòng)臨時(shí)修訂程序。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制（一）定期排查：每年第一季度組織開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)排查，下屬單位每月開(kāi)展自查，基層崗位每周開(kāi)展崗位風(fēng)險(xiǎn)檢查。（二）分級(jí)評(píng)估：采用“可能性×影響程度”矩陣模型，將風(fēng)險(xiǎn)分為四個(gè)等級(jí)：1.一般風(fēng)險(xiǎn)：可能造成局部損失，需常規(guī)措施管控；2.較大風(fēng)險(xiǎn)：可能造成較大損失，需專(zhuān)項(xiàng)措施管控；3.重大風(fēng)險(xiǎn)：可能造成重大損失，需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置；4.特別重大風(fēng)險(xiǎn)：可能造成災(zāi)難性后果，需立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。（三）預(yù)警發(fā)布：重大風(fēng)險(xiǎn)需發(fā)布預(yù)警通知，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控要求及上報(bào)時(shí)限。第十九條合規(guī)審查機(jī)制將合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）項(xiàng)目立項(xiàng)：未經(jīng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不得立項(xiàng)；（二）合同簽訂：關(guān)鍵合同必須經(jīng)合規(guī)部門(mén)審核；（三）變更審批：重大變更需重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)；（四）日常檢查：現(xiàn)場(chǎng)檢查必須覆蓋合規(guī)要求。原則：“未經(jīng)合規(guī)審查，不得實(shí)施”。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門(mén)落實(shí)整改，安全生產(chǎn)部門(mén)監(jiān)督；（二）較大風(fēng)險(xiǎn)：由專(zhuān)責(zé)部門(mén)制定專(zhuān)項(xiàng)方案，領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)資源；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)：由領(lǐng)導(dǎo)小組主導(dǎo)處置，必要時(shí)上報(bào)集團(tuán)支持；（四）特別重大風(fēng)險(xiǎn)：立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，同時(shí)上報(bào)上級(jí)主管部門(mén)。應(yīng)急流程：識(shí)別→評(píng)估→決策→處置→復(fù)盤(pán)。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制（一）違規(guī)情形：未落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施、擅自變更方案、上報(bào)不及時(shí)等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.一般違規(guī)：通報(bào)批評(píng)，取消評(píng)優(yōu)資格；2.較大違規(guī)：扣除績(jī)效，調(diào)整崗位；3.重大違規(guī)：降級(jí)或解聘，追究行政責(zé)任；4.特別重大違規(guī)：移送司法機(jī)關(guān)，承擔(dān)法律責(zé)任。（三）聯(lián)動(dòng)機(jī)制：風(fēng)險(xiǎn)處罰與績(jī)效考核、紀(jì)律處分掛鉤。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制（一）年度評(píng)估：每年11月開(kāi)展體系有效性評(píng)估，重點(diǎn)檢查風(fēng)險(xiǎn)管控率、隱患整改率等指標(biāo)；（二）流程優(yōu)化：根據(jù)評(píng)估結(jié)果修訂制度，完善管控措施；（三）持續(xù)改進(jìn)：鼓勵(lì)基層創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)防控方法，定期推廣優(yōu)秀實(shí)踐。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)必須履行風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任，每月聽(tīng)取一次安全工作報(bào)告，重大風(fēng)險(xiǎn)需親自督辦。設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)防控工作專(zhuān)班，由牽頭部門(mén)牽頭，專(zhuān)責(zé)部門(mén)及業(yè)務(wù)單位派員組成。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制（一）部門(mén)考核：將風(fēng)險(xiǎn)管控成效納入部門(mén)年度績(jī)效考核，占比不低于20%；（二）個(gè)人激勵(lì)：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控突出貢獻(xiàn)者給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)失職者實(shí)行“一票否決”。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）分層培訓(xùn)：1.管理層：合規(guī)履職培訓(xùn)，每年至少2次；2.專(zhuān)責(zé)人員：風(fēng)險(xiǎn)管控技能培訓(xùn)，每年至少4次；3.基層員工：操作規(guī)范培訓(xùn)，每月至少1次。（二）宣傳載體：制作合規(guī)手冊(cè)、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示、開(kāi)展案例警示教育。第二十六條信息化支撐建設(shè)“XX安全風(fēng)險(xiǎn)管控平臺(tái)”，實(shí)現(xiàn)：（一）風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)集中管理；（二）實(shí)時(shí)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)；（三）智能預(yù)警潛在風(fēng)險(xiǎn)；（四）自動(dòng)化生成報(bào)告。第二十七條文化建設(shè)（一）發(fā)布《XX安全風(fēng)險(xiǎn)管控手冊(cè)》，明確行為規(guī)范；（二）全員簽訂合規(guī)承諾書(shū)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)防控標(biāo)兵，樹(shù)立先進(jìn)典型。第二十八條報(bào)告制度（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：發(fā)生一般風(fēng)險(xiǎn)需在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)，重大風(fēng)險(xiǎn)需在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)；（二）年度報(bào)告：每年12月31日前提交《XX安全風(fēng)