汕頭中考制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及汕頭市人民政府關(guān)于中考招生管理的相關(guān)政策文件制定，結(jié)合公司業(yè)務(wù)特性與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控需求，旨在規(guī)范中考相關(guān)管理活動(dòng)，明確組織職責(zé)，防范專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，確保中考招生服務(wù)工作的合規(guī)、高效與安全。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋中考政策宣傳、信息管理、服務(wù)保障、應(yīng)急處置等所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景，以及與中考招生相關(guān)的采購(gòu)、合同、財(cái)務(wù)、安全等環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“中考專項(xiàng)管理”指公司圍繞中考招生服務(wù)工作的組織架構(gòu)搭建、制度流程設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別防控、合規(guī)審查監(jiān)督及持續(xù)改進(jìn)的綜合性管理體系；（二）“中考專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指因管理漏洞、操作失誤、外部環(huán)境變化等可能導(dǎo)致中考招生服務(wù)中斷、信息泄露、資源浪費(fèi)或聲譽(yù)損害的風(fēng)險(xiǎn)事件；（三）“中考合規(guī)”指中考相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家及汕頭市招生政策、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度，確保合法合規(guī)。第四條中考專項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有中考相關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)納入管理范圍，不留盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)組織與崗位的職責(zé)分工，確保事事有人管、人人有專責(zé)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化動(dòng)態(tài)管控；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)政策變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本單位中考專項(xiàng)管理第一責(zé)任人，對(duì)中考工作的整體合規(guī)性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理的日常監(jiān)督與決策執(zhí)行。第六條設(shè)立中考專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)中考工作，決策審批重大事項(xiàng)，監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室于XX部門，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（XX部門）職責(zé)：1.統(tǒng)籌中考專項(xiàng)管理制度建設(shè)，定期修訂完善；2.組織開展中考專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，制定風(fēng)險(xiǎn)清單；3.監(jiān)督各部門中考業(yè)務(wù)合規(guī)性，實(shí)施考核問責(zé)；4.負(fù)責(zé)中考政策培訓(xùn)與宣傳，提升全員合規(guī)意識(shí)。（二）專責(zé)部門（XX部門）職責(zé)：1.審核中考業(yè)務(wù)合同、流程，確保符合政策要求；2.優(yōu)化中考服務(wù)流程，推動(dòng)技術(shù)工具賦能；3.處置中考專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，協(xié)調(diào)跨部門資源；4.編制中考專項(xiàng)管理報(bào)告，供領(lǐng)導(dǎo)小組決策參考。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：1.落實(shí)中考專項(xiàng)管理要求，執(zhí)行相關(guān)制度流程；2.開展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)自查，及時(shí)上報(bào)異常情況；3.負(fù)責(zé)中考服務(wù)資源的調(diào)配與管理，確保響應(yīng)及時(shí)；4.配合領(lǐng)導(dǎo)小組開展檢查評(píng)估，落實(shí)整改要求。第八條基層執(zhí)行崗（如客服、技術(shù)、財(cái)務(wù)人員）應(yīng)履行以下合規(guī)義務(wù)：1.嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，杜絕違規(guī)行為；2.參與崗位合規(guī)培訓(xùn)，簽署合規(guī)承諾書；3.發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)上報(bào)，不得隱瞞或拖延；4.落實(shí)“一崗雙責(zé)”，將合規(guī)要求嵌入日常工作。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條中考政策宣傳環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.準(zhǔn)確解讀中考政策，不得夸大或歪曲信息；2.通過官方渠道發(fā)布宣傳材料，確保內(nèi)容權(quán)威；3.設(shè)置咨詢熱線，及時(shí)解答考生疑問。（二）禁止行為：1.嚴(yán)禁發(fā)布虛假招生廣告，誤導(dǎo)考生；2.嚴(yán)禁以營(yíng)利為目的違規(guī)招生；3.嚴(yán)禁泄露中考命題或評(píng)卷信息。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：1.確保宣傳材料經(jīng)專責(zé)部門審核；2.監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)輿情，防范惡意炒作。第十條中考信息管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.嚴(yán)格審核考生信息，保護(hù)個(gè)人隱私；2.建立信息變更臺(tái)賬，及時(shí)更新數(shù)據(jù)；3.采取加密傳輸、權(quán)限管控措施，保障數(shù)據(jù)安全。（二）禁止行為：1.嚴(yán)禁非法獲取或交易考生信息；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：1.定期檢查系統(tǒng)漏洞，防止信息泄露；2.明確數(shù)據(jù)銷毀標(biāo)準(zhǔn)，避免長(zhǎng)期留存。第十一條中考服務(wù)保障環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.按合同約定提供考場(chǎng)布置、設(shè)備維護(hù)等服務(wù)；2.建立應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，處理突發(fā)狀況；3.對(duì)服務(wù)供應(yīng)商開展背景審查，防范利益輸送。（二）禁止行為：1.嚴(yán)禁在服務(wù)中植入商業(yè)推廣；2.嚴(yán)禁以權(quán)謀私，選擇性提供服務(wù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：1.加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)巡查，確保服務(wù)到位；2.核實(shí)供應(yīng)商資質(zhì)，避免資質(zhì)造假。第十二條中考采購(gòu)管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)流程，不得擅自簡(jiǎn)化程序；2.對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行盡職調(diào)查，核實(shí)其履約能力；3.簽訂合同前審查政策合規(guī)性，明確違約責(zé)任。（二）禁止行為：1.嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易，規(guī)避招標(biāo)；2.嚴(yán)禁向供應(yīng)商支付回扣。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：1.建立供應(yīng)商黑名單制度，動(dòng)態(tài)管理；2.審計(jì)采購(gòu)支出，防止資金挪用。第十三條中考財(cái)務(wù)結(jié)算環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算管理，控制成本支出；2.按合同約定及時(shí)支付款項(xiàng)，留存憑證；3.對(duì)賬務(wù)處理進(jìn)行雙重復(fù)核，確保準(zhǔn)確。（二）禁止行為：1.嚴(yán)禁虛列支出套取資金；2.嚴(yán)禁擅自調(diào)整收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：1.定期開展財(cái)務(wù)審計(jì)，檢查合規(guī)性；2.加強(qiáng)發(fā)票管理，防止偽造票據(jù)。第十四條中考合同簽訂環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.合同條款必須符合中考政策要求；2.明確雙方權(quán)利義務(wù)，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)；3.簽訂前組織法律顧問審核，確保合法。（二）禁止行為：1.嚴(yán)禁簽訂無效或顯失公平的合同；2.嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)代簽合同。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：1.建立合同臺(tái)賬，動(dòng)態(tài)跟蹤履行情況；2.定期評(píng)估合同風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)調(diào)整策略。第十五條中考安全管控環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.對(duì)考場(chǎng)、設(shè)備進(jìn)行安全檢查，消除隱患；2.制定應(yīng)急預(yù)案，開展應(yīng)急演練；3.配備安保人員，維護(hù)現(xiàn)場(chǎng)秩序。（二）禁止行為：1.嚴(yán)禁在考場(chǎng)附近從事干擾性活動(dòng)；2.嚴(yán)禁違規(guī)使用管制設(shè)備。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：1.安監(jiān)部門聯(lián)合技術(shù)部門開展排查；2.對(duì)安保人員進(jìn)行崗前培訓(xùn)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年匯總政策變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)事件，修訂中考專項(xiàng)管理制度；（二）遇重大政策調(diào)整或突發(fā)事件，應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急修訂程序；（三）修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并發(fā)布全公司公示。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門每季度組織跨部門風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）專責(zé)部門對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，通過數(shù)據(jù)分析發(fā)布預(yù)警；（三）領(lǐng)導(dǎo)小組每月召開會(huì)議，研究重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如合同簽訂、采購(gòu)審批）必須經(jīng)專責(zé)部門審核；（二）審查不合格的，業(yè)務(wù)部門必須整改后重新提交；（三）實(shí)行“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”的剛性約束。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，報(bào)牽頭部門備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，責(zé)任部門協(xié)同處置；（三）處置過程需形成記錄，并及時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組及上級(jí)單位。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為輕微、一般、重大三級(jí)，對(duì)應(yīng)不同處罰標(biāo)準(zhǔn)；（二）處罰方式包括警告、通報(bào)批評(píng)、績(jī)效考核扣分、紀(jì)律處分；（三）對(duì)典型違規(guī)行為，通過內(nèi)部通報(bào)或警示教育強(qiáng)化警示。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）牽頭部門每年對(duì)中考專項(xiàng)管理體系開展績(jī)效評(píng)估，形成改進(jìn)報(bào)告；（二）評(píng)估內(nèi)容包括制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)控制率、服務(wù)滿意度等；（三）評(píng)估結(jié)果作為部門績(jī)效考核的重要依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年聽取中考工作匯報(bào)，解決重大問題；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每季度帶隊(duì)檢查，確保制度落實(shí)；（三）各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本領(lǐng)域中考合規(guī)負(fù)直接責(zé)任。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）中考專項(xiàng)合規(guī)情況納入年度績(jī)效考核，占比不低于X%；（二）對(duì)表現(xiàn)突出的部門/個(gè)人，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；（三）連續(xù)三年合規(guī)不合格的，取消評(píng)優(yōu)資格。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需參加合規(guī)履職培訓(xùn)，提升政策敏感度；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，考試合格后方可上崗；（三）定期發(fā)布合規(guī)案例，強(qiáng)化警示教育。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)中考專項(xiàng)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）通過流程自動(dòng)化減少人為干預(yù)，提高效率；（三）建立數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，提升協(xié)同效率。第二十六條文化建設(shè)：（一）編制《中考合規(guī)手冊(cè)》，供全員學(xué)習(xí)；（二）組織簽署合規(guī)承諾書，明確責(zé)任；（三）設(shè)立合規(guī)榮譽(yù)榜，營(yíng)造比學(xué)趕超氛圍。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在X小時(shí)內(nèi)上