涉企白名單制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)規(guī)范及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險防控、合規(guī)經(jīng)營的管理要求，結(jié)合企業(yè)實際發(fā)展需求，旨在規(guī)范企業(yè)涉企白名單管理，有效防范專項風(fēng)險，促進(jìn)業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋業(yè)務(wù)采購、技術(shù)合作、數(shù)據(jù)應(yīng)用、財務(wù)審批、供應(yīng)鏈管理、安全防護(hù)等場景下的白名單管理，確保所有涉及白名單的業(yè)務(wù)活動均符合法律法規(guī)及內(nèi)部管理規(guī)定。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“涉企白名單管理”指企業(yè)根據(jù)合規(guī)性、安全性、可靠性等標(biāo)準(zhǔn)，對供應(yīng)商、合作伙伴、技術(shù)方案、客戶群體等主體進(jìn)行篩選、認(rèn)證并建立名單，作為業(yè)務(wù)合作、資源調(diào)配、風(fēng)險授權(quán)的依據(jù)。（二）“專項風(fēng)險”指因白名單管理不善可能引發(fā)的法律、財務(wù)、聲譽(yù)、安全等風(fēng)險，包括但不限于供應(yīng)商資質(zhì)造假、合作伙伴商業(yè)賄賂、數(shù)據(jù)泄露、技術(shù)濫用等。（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)經(jīng)營活動及管理行為符合法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部制度要求，涵蓋業(yè)務(wù)全流程的合法合規(guī)性審查。第四條涉企白名單管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則：（一）全面覆蓋：所有業(yè)務(wù)場景的白名單管理均需納入制度規(guī)范，確保無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各級管理及執(zhí)行主體的職責(zé)，實現(xiàn)白名單管理的閉環(huán)責(zé)任。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，動態(tài)調(diào)整白名單標(biāo)準(zhǔn)及管理措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估白名單管理效果，優(yōu)化流程與技術(shù)手段。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司涉企白名單管理的第一責(zé)任人，對制度完整性、執(zhí)行有效性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實、監(jiān)督考核及重大事項決策。第六條設(shè)立涉企白名單管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)白名單管理的全流程工作，包括政策制定、風(fēng)險識別、跨部門協(xié)同及重大爭議決策。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)日常管理及會議組織。第七條明確三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門職責(zé)：負(fù)責(zé)白名單管理制度的制定與修訂，組織風(fēng)險識別與評估，監(jiān)督考核各部門執(zhí)行情況，開展培訓(xùn)宣貫及信息化建設(shè)。（二）專責(zé)部門職責(zé)：負(fù)責(zé)白名單業(yè)務(wù)合規(guī)審核，優(yōu)化審核流程，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門落實白名單標(biāo)準(zhǔn)，處置白名單相關(guān)風(fēng)險事件。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：落實本領(lǐng)域白名單管理要求，開展日常風(fēng)險防控，及時更新白名單信息，配合專責(zé)部門開展合規(guī)檢查。第八條基層執(zhí)行崗位須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在白名單管理中的操作規(guī)范及責(zé)任邊界。（二）在日常業(yè)務(wù)中主動識別白名單相關(guān)風(fēng)險，發(fā)現(xiàn)異常情況及時上報專責(zé)部門。（三）未經(jīng)授權(quán)不得擅自調(diào)整白名單內(nèi)容或繞過合規(guī)審查流程。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條采購領(lǐng)域供應(yīng)商白名單管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格遵循供應(yīng)商盡職調(diào)查制度，包括資質(zhì)審核、信用評估、業(yè)務(wù)匹配性審查等，確保供應(yīng)商符合法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。禁止性行為：嚴(yán)禁通過虛構(gòu)交易、利益輸送等方式獲取白名單資格，禁止向特定供應(yīng)商過度傾斜采購資源。重點防控點：防范供應(yīng)商資質(zhì)造假、商業(yè)賄賂、合同違約等風(fēng)險。第十條技術(shù)合作白名單管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對技術(shù)合作伙伴進(jìn)行技術(shù)能力、知識產(chǎn)權(quán)、安全等級等多維度評估，確保合作方案滿足業(yè)務(wù)需求且不存在合規(guī)風(fēng)險。禁止性行為：嚴(yán)禁泄露核心技術(shù)秘密，禁止與存在安全漏洞的合作伙伴開展合作。重點防控點：防范技術(shù)泄密、合作方破產(chǎn)導(dǎo)致項目中斷等風(fēng)險。第十一條數(shù)據(jù)應(yīng)用白名單管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對數(shù)據(jù)使用主體實施分級授權(quán)，明確數(shù)據(jù)訪問范圍、使用目的及存儲期限，確保符合《數(shù)據(jù)安全法》等要求。禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)采集、傳輸、存儲個人敏感數(shù)據(jù)，禁止向無資質(zhì)的第三方提供數(shù)據(jù)服務(wù)。重點防控點：防范數(shù)據(jù)泄露、濫用等風(fēng)險。第十二條財務(wù)審批白名單管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立資金審批權(quán)限清單，明確各層級審批額度及流程，確保資金使用符合財務(wù)制度及預(yù)算要求。禁止性行為：嚴(yán)禁超權(quán)限審批、虛假報銷、挪用資金等行為。重點防控點：防范財務(wù)舞弊、資金鏈斷裂等風(fēng)險。第十三條供應(yīng)鏈管理白名單管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對核心供應(yīng)商實施動態(tài)監(jiān)控，包括交付能力、質(zhì)量穩(wěn)定性、合規(guī)性等，確保供應(yīng)鏈穩(wěn)定可靠。禁止性行為：嚴(yán)禁向白名單供應(yīng)商之外的第三方采購關(guān)鍵物料，禁止因利益關(guān)系干預(yù)采購決策。重點防控點：防范供應(yīng)鏈中斷、質(zhì)量事故等風(fēng)險。第十四條安全防護(hù)白名單管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對系統(tǒng)接入、設(shè)備接入、人員接入實施白名單認(rèn)證，確保僅授權(quán)主體可訪問相關(guān)資源。禁止性行為：嚴(yán)禁擅自接入非白名單設(shè)備，禁止繞過安全防護(hù)措施。重點防控點：防范網(wǎng)絡(luò)攻擊、系統(tǒng)癱瘓等風(fēng)險。第十五條客戶群體白名單管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對重點客戶進(jìn)行資質(zhì)認(rèn)證及風(fēng)險評估，確?？蛻魜碓春戏?、交易行為合規(guī)。禁止性行為：嚴(yán)禁向特定客戶違規(guī)輸送利益，禁止與存在法律風(fēng)險的高風(fēng)險客戶合作。重點防控點：防范客戶欺詐、聲譽(yù)損失等風(fēng)險。第十六條行業(yè)合作白名單管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對行業(yè)合作伙伴進(jìn)行合規(guī)性審查，包括企業(yè)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、社會責(zé)任等，確保合作符合國家政策及行業(yè)規(guī)范。禁止性行為：嚴(yán)禁與存在違法違規(guī)記錄的合作伙伴合作，禁止因利益關(guān)系干預(yù)合作決策。重點防控點：防范政策風(fēng)險、行業(yè)競爭風(fēng)險。第四章專項管理運行機(jī)制第十七條制度動態(tài)更新機(jī)制：根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展需求及風(fēng)險變化，每年至少修訂一次專項制度，確保制度適用性。修訂程序包括調(diào)研評估、草案擬定、部門審議、發(fā)布實施等環(huán)節(jié)。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：各部門每月開展專項風(fēng)險排查，形成風(fēng)險清單，由專責(zé)部門組織分級評估，對高風(fēng)險項發(fā)布預(yù)警通知，明確整改要求及時限。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：將白名單審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，建立“未經(jīng)審查不得實施”的剛性約束，審查結(jié)果作為業(yè)務(wù)審批的重要依據(jù)。第二十條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：對一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)專責(zé)部門制定應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報要求，確保風(fēng)險及時化解。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：對違反白名單管理規(guī)定的，根據(jù)違規(guī)情形、后果嚴(yán)重程度采取以下措施：警告、通報批評、經(jīng)濟(jì)處罰、降職降級、紀(jì)律處分等，聯(lián)動績效考核及評優(yōu)評先。第二十二條評估改進(jìn)機(jī)制：每年開展專項管理體系有效性評估，通過問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)統(tǒng)計、案例復(fù)盤等方式，識別流程漏洞及管理短板，提出優(yōu)化建議并納入制度修訂。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)須明確白名單管理職責(zé)，定期聽取匯報，協(xié)調(diào)解決跨部門問題，確保制度執(zhí)行力度。第二十四條考核激勵機(jī)制：將白名單管理合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效獎金、評優(yōu)評先掛鉤，對表現(xiàn)突出的部門及個人給予表彰獎勵。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級開展專項培訓(xùn)，管理層重點培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點培訓(xùn)操作規(guī)范，確保全員理解制度、掌握標(biāo)準(zhǔn)。第二十六條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)白名單管理流程自動化，包括信息錄入、審批流轉(zhuǎn)、風(fēng)險監(jiān)控等，提升管理效率及數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性。第二十七條文化建設(shè)：編制專項合規(guī)手冊，發(fā)布典型案例，組織合規(guī)承諾書簽訂活動，營造“人人講合規(guī)”的文化氛圍。第二十八條報告制度：各部門每月向?qū)Ｘ?zé)部門報送白名單管理情況，包括