清查場所責(zé)任到人制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)通用風(fēng)險管理準(zhǔn)則及集團母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部專項治理的指導(dǎo)意見，結(jié)合公司實際業(yè)務(wù)發(fā)展需求及風(fēng)險防控工作實際，旨在規(guī)范場所清查管理流程，強化責(zé)任落實，防范化解專項風(fēng)險，提升合規(guī)管理水平。制度制定聚焦于公司所有辦公區(qū)域、倉儲區(qū)域、生產(chǎn)區(qū)域及臨時作業(yè)場所，覆蓋資產(chǎn)盤點、安全檢查、環(huán)境整治、合規(guī)審計等全場景應(yīng)用。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，包括但不限于場所管理人員、安全監(jiān)督人員、業(yè)務(wù)執(zhí)行人員及第三方服務(wù)合作方。所有涉及場所清查、風(fēng)險管控、責(zé)任追究的相關(guān)活動均須遵循本制度執(zhí)行。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項管理”指公司針對場所風(fēng)險防控開展的系統(tǒng)性管理活動，涵蓋風(fēng)險識別、評估、預(yù)警、處置及持續(xù)改進全流程。（二）“XX風(fēng)險”指場所管理過程中可能引發(fā)資產(chǎn)損失、安全事件、合規(guī)處罰等不良后果的潛在因素，包括物理環(huán)境風(fēng)險、操作行為風(fēng)險及合規(guī)性風(fēng)險。（三）“XX合規(guī)”指場所管理活動必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保管理行為的合法性、規(guī)范性及有效性。第四條場所清查專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：所有場所及管理環(huán)節(jié)均須納入清查范圍，確保無死角、無盲區(qū)；（二）責(zé)任到人原則：明確各層級、各崗位的清查職責(zé)，實行責(zé)任終身制；（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險領(lǐng)域及環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強化管控力度；（四）持續(xù)改進原則：定期復(fù)盤清查流程，優(yōu)化管理機制，提升防控效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司場所清查專項管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管安全、運營、風(fēng)控等工作的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌推進制度落實。第六條設(shè)立場所清查專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定及修訂專項管理制度，審議重大風(fēng)險處置方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門清查資源，監(jiān)督重大風(fēng)險事件的處置進度；（三）每季度召開會議，評估清查成效，提出改進要求。第七條明確三類主體職責(zé)分工：（一）牽頭部門（如風(fēng)控合規(guī)部）：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌專項管理制度的宣貫培訓(xùn)、風(fēng)險清單更新、考核指標(biāo)制定及年度報告編制；（二）專責(zé)部門（如安全環(huán)保部、資產(chǎn)管理部）：分別負(fù)責(zé)場所安全風(fēng)險及資產(chǎn)風(fēng)險的專業(yè)審核，推動流程優(yōu)化及技術(shù)防護升級；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實本領(lǐng)域場所清查任務(wù)，定期上報清查臺賬，開展日常風(fēng)險自查及整改。第八條基層執(zhí)行崗責(zé)任要求：（一）崗位合規(guī)承諾：新入職員工須簽署《場所管理合規(guī)承諾書》，明確個人職責(zé)；（二）風(fēng)險上報義務(wù)：發(fā)現(xiàn)重大安全隱患或違規(guī)行為，須第一時間向直接主管及牽頭部門報告，嚴(yán)禁隱瞞不報；（三）操作規(guī)范執(zhí)行：嚴(yán)格遵守場所管理操作指引，不得擅自改變環(huán)境布局或設(shè)備參數(shù)。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條資產(chǎn)清查環(huán)節(jié)：規(guī)范資產(chǎn)盤點流程，要求每月開展實物盤點，季度核對電子臺賬。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁未經(jīng)登記擅自處置資產(chǎn)；（二）嚴(yán)禁虛報資產(chǎn)數(shù)量套取補貼；（三）專項風(fēng)險防控點：防范資產(chǎn)被盜、報廢程序不規(guī)范等風(fēng)險。第十條安全檢查環(huán)節(jié)：建立“日巡+周檢+月查”檢查機制，重點排查消防設(shè)施、用電安全、危險品存儲等。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁使用過期消防器材；（二）嚴(yán)禁違規(guī)停放電動自行車；（三）專項風(fēng)險防控點：防范火災(zāi)、觸電、高空墜落等安全事件。第十一條環(huán)境整治環(huán)節(jié)：要求每季度對辦公區(qū)域、生產(chǎn)車間開展一次全面清潔，達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)需經(jīng)專責(zé)部門審核。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁隨意傾倒工業(yè)廢料；（二）嚴(yán)禁堵塞消防通道；（三）專項風(fēng)險防控點：防范環(huán)境污染、職業(yè)健康風(fēng)險。第十二條用電管理環(huán)節(jié)：嚴(yán)格執(zhí)行“一機一閘”制度，禁止私拉亂接電線。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁超負(fù)荷用電；（二）嚴(yán)禁擅自改造電氣線路；（三）專項風(fēng)險防控點：防范電路短路、觸電傷亡風(fēng)險。第十三條危險品管控環(huán)節(jié)：建立危險品臺賬，要求雙人雙鎖管理，禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁超量儲存易燃易爆品；（二）嚴(yán)禁無資質(zhì)人員操作危險品；（三）專項風(fēng)險防控點：防范泄漏、爆炸等重大安全事件。第十四條人員行為管控：規(guī)范外來人員管理，要求登記、測溫、掃碼后方可進入。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁無證人員操作特種設(shè)備；（二）嚴(yán)禁酒后進入作業(yè)場所；（三）專項風(fēng)險防控點：防范人員操作失誤、暴力沖突等風(fēng)險。第十五條數(shù)據(jù)安全環(huán)節(jié)：對涉密場所設(shè)置物理隔離，禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁在非涉密區(qū)域處理敏感數(shù)據(jù)；（二）嚴(yán)禁使用非加密移動存儲設(shè)備；（三）專項風(fēng)險防控點：防范數(shù)據(jù)泄露、篡改風(fēng)險。第十六條供應(yīng)商管理環(huán)節(jié)：要求對合作方提供的服務(wù)場所開展準(zhǔn)入審核，禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁與無資質(zhì)供應(yīng)商合作；（二）嚴(yán)禁向供應(yīng)商違規(guī)轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險；（三）專項風(fēng)險防控點：防范供應(yīng)鏈安全風(fēng)險。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門每年對照法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整，修訂場所清查標(biāo)準(zhǔn)，報領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警機制：每月開展場所風(fēng)險排查，按“低/中/高”三級標(biāo)注，發(fā)布預(yù)警時需附整改時限及責(zé)任人。第十九條合規(guī)審查機制：所有場所改造項目、合作協(xié)議須經(jīng)專責(zé)部門審查，簽署《合規(guī)審查意見函》后方可實施。第二十條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行整改，專責(zé)部門跟蹤驗證；（二）重大風(fēng)險啟動應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，必要時上報上級單位；（三）明確責(zé)任協(xié)同要求，如安全、技術(shù)、財務(wù)等部門需聯(lián)合出具處置方案。第二十一條責(zé)任追究機制：違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)見附件《場所管理違規(guī)行為處罰清單》，涉及績效考核的，按公司《獎懲管理辦法》執(zhí)行。第二十二條評估改進機制：每半年開展專項管理有效性評估，采用問卷調(diào)查、現(xiàn)場核查等方式，形成《評估報告》報領(lǐng)導(dǎo)小組。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)干部須在月度工作會議中報告場所清查進展，落實“一崗雙責(zé)”要求。第二十四條考核激勵機制：專項合規(guī)得分占部門年度考核權(quán)重不低于15%，優(yōu)秀案例納入評優(yōu)體系。第二十五條培訓(xùn)宣傳機制：分層級開展培訓(xùn)，管理層需考核合規(guī)履職能力，一線員工需考核操作規(guī)范掌握程度。第二十六條信息化支撐：開發(fā)場所管理APP，實現(xiàn)風(fēng)險實時上報、整改閉環(huán)管理，與公司ERP系統(tǒng)對接自動生成報表。第二十七條文化建設(shè)：編制《場所管理合規(guī)手冊》，員工入職后需簽署《承諾書》，設(shè)置合規(guī)舉報熱線及電子郵箱。第二十八條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：重大事件須在2小時內(nèi)上報至領(lǐng)導(dǎo)小組，次日內(nèi)發(fā)布初步處置方案；（二）年度管理報告：次年3月31日前提交上年度清查報告，包括風(fēng)險統(tǒng)計、整改成效、制度修訂