煙葉收購精準(zhǔn)預(yù)約制度第一章總則第一條本制度根據(jù)《中華人民共和國煙草專賣法》及其實施條例、《煙草行業(yè)規(guī)范執(zhí)法若干規(guī)定》、集團母公司《全面風(fēng)險管理綱要》及公司《內(nèi)部控制管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制定，旨在規(guī)范煙葉收購行為，防控專項風(fēng)險，提升管理效能，保障公司資產(chǎn)安全和業(yè)務(wù)合規(guī)運行。同時，適應(yīng)市場變化和業(yè)務(wù)發(fā)展需求，強化流程管控，防范操作風(fēng)險和廉潔風(fēng)險，促進煙葉收購工作高效有序開展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋煙葉收購計劃制定、預(yù)約簽訂、交售組織、等級評定、質(zhì)量檢驗、資金結(jié)算等全流程管理，以及相關(guān)配套制度和操作規(guī)范的執(zhí)行與監(jiān)督。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）煙葉收購專項管理：指公司為確保煙葉收購工作合規(guī)、高效、安全，圍繞預(yù)約、交售、質(zhì)量、資金等關(guān)鍵環(huán)節(jié)開展的制度建設(shè)、風(fēng)險防控、流程優(yōu)化、監(jiān)督考核等系統(tǒng)性管理活動。（二）煙葉收購專項風(fēng)險：指在煙葉收購過程中可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險、市場風(fēng)險、廉潔風(fēng)險等，包括但不限于預(yù)約違規(guī)、質(zhì)量舞弊、資金挪用、利益輸送等。（三）煙葉收購合規(guī)：指煙葉收購行為嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則和公司內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)活動合法、透明、規(guī)范。第四條煙葉收購專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保管理范圍覆蓋所有煙葉收購業(yè)務(wù)場景和環(huán)節(jié)，不留盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門、各崗位的專項管理責(zé)任，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先識別、評估和處置關(guān)鍵風(fēng)險。（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，優(yōu)化流程和制度，提升管理效能。（五）協(xié)同聯(lián)動：強化跨部門協(xié)作，形成管理合力，確保各項工作閉環(huán)運行。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司煙葉收購專項管理工作負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策、推動落實、監(jiān)督考核。分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)專項管理制度建設(shè)、風(fēng)險防控、執(zhí)行監(jiān)督，確保各項要求落地見效。第六條設(shè)立煙葉收購專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括生產(chǎn)、銷售、財務(wù)、法務(wù)、紀(jì)檢等部門負(fù)責(zé)人及下屬單位主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)煙葉收購專項管理工作，研究決策重大事項。（二）審批專項管理制度、風(fēng)險清單、應(yīng)急預(yù)案等關(guān)鍵文件。（三）監(jiān)督評價專項管理工作的執(zhí)行情況，提出改進要求。（四）定期召開會議，分析研判風(fēng)險，部署重點工作。第七條明確三類主體的專項管理職責(zé)：（一）牽頭部門（生產(chǎn)部）：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌煙葉收購專項管理制度建設(shè)，組織開展風(fēng)險識別、評估和處置，監(jiān)督考核各部門執(zhí)行情況，推進培訓(xùn)宣貫，定期匯總分析管理數(shù)據(jù)。（二）專責(zé)部門（法務(wù)部、質(zhì)量部）：負(fù)責(zé)煙葉收購業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，參與流程優(yōu)化，提供法律支持，監(jiān)督質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，牽頭處理違規(guī)事件。（三）業(yè)務(wù)部門及下屬單位（各煙葉收購站點、分公司）：負(fù)責(zé)落實專項管理要求，開展日常風(fēng)險防控，執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)范，及時上報風(fēng)險隱患和異常情況。第八條基層執(zhí)行崗（煙葉收購員、質(zhì)檢員、結(jié)算員等）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)操作規(guī)范，按規(guī)定流程執(zhí)行煙葉收購任務(wù)。（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責(zé)任，杜絕違規(guī)行為。（三）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患或異常情況，及時向直接上級或?qū)Ｘ?zé)部門報告。（四）參與專項培訓(xùn)，提升合規(guī)意識和操作能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條煙葉收購計劃管理：嚴(yán)格執(zhí)行國家煙草專賣局下達的年度收購計劃，確保計劃分配科學(xué)合理。嚴(yán)禁超計劃、無計劃收購，定期核對計劃執(zhí)行進度，分析偏差原因，及時調(diào)整優(yōu)化。第十條預(yù)約管理：實行煙農(nóng)精準(zhǔn)預(yù)約制度，通過信息化系統(tǒng)發(fā)布預(yù)約公告，明確時間、地點、數(shù)量、等級等要求。嚴(yán)禁強制預(yù)約、誘導(dǎo)預(yù)約，確保預(yù)約公平透明，預(yù)約成功后嚴(yán)格按約定執(zhí)行。第十一條交售組織：規(guī)范交售現(xiàn)場管理，設(shè)置合規(guī)引導(dǎo)標(biāo)識，明確排隊規(guī)則，防止插隊、替收等行為。嚴(yán)格執(zhí)行身份核驗制度，核對煙農(nóng)身份證、種植證明等材料，確保合法交售。第十二條質(zhì)量管理：堅持“以質(zhì)定級、優(yōu)煙優(yōu)價”原則，嚴(yán)格執(zhí)行國家煙葉質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，確保等級評定客觀公正。嚴(yán)禁弄虛作假、降低等級，對質(zhì)量異議設(shè)立申訴渠道，及時復(fù)核處理。第十三條資金結(jié)算：采用銀行轉(zhuǎn)賬或電子支付方式結(jié)算，明確結(jié)算周期和標(biāo)準(zhǔn)，防止資金挪用、延結(jié)、墊付。嚴(yán)格執(zhí)行大額結(jié)算審批制度，定期核對賬目，確保資金安全。第十四條信息安全管理：加強收購數(shù)據(jù)、煙農(nóng)信息、質(zhì)量數(shù)據(jù)的保密管理，嚴(yán)禁泄露商業(yè)秘密或個人隱私。定期開展系統(tǒng)安全檢測，防止數(shù)據(jù)篡改或非法訪問。第十五條廉潔風(fēng)險防控：嚴(yán)禁利用職務(wù)便利謀取私利，嚴(yán)禁收受煙農(nóng)財物或吃拿卡要。實行“陽光收購”，公開收購價格、流程、結(jié)果，接受群眾監(jiān)督。第十六條突發(fā)事件處置：制定雨雪天氣、自然災(zāi)害等突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案，明確處置流程、責(zé)任分工和上報要求，確保收購工作平穩(wěn)運行。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)政策及公司業(yè)務(wù)調(diào)整，每年至少修訂一次專項管理制度，確保制度適用性和前瞻性。修訂程序包括草案擬定、部門會審、領(lǐng)導(dǎo)小組審批、發(fā)布實施。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警機制：每年至少開展兩次專項風(fēng)險排查，結(jié)合歷史數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)特點、外部環(huán)境，識別關(guān)鍵風(fēng)險點，進行分級評估（一般、重大、特別重大），并發(fā)布預(yù)警通知。第十九條合規(guī)審查機制：將專項審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括計劃審批、預(yù)約簽訂、交售審核、結(jié)算復(fù)核等關(guān)鍵節(jié)點。堅持“未經(jīng)審查不得實施”原則，對審查不合格的環(huán)節(jié)，一律暫停推進。第二十條風(fēng)險應(yīng)對機制：對一般風(fēng)險，由業(yè)務(wù)部門制定整改方案并落實；對重大風(fēng)險，由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項工作組，啟動應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任部門和時限。風(fēng)險事件處置完畢后，形成報告并上報。第二十一條責(zé)任追究機制：明確違規(guī)情形和處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于通報批評、績效扣減、紀(jì)律處分、解除勞動合同等。對違規(guī)行為實行“一案雙查”，既追究當(dāng)事人責(zé)任，也追究管理責(zé)任。第二十二條評估改進機制：每年至少開展一次專項管理體系評估，通過數(shù)據(jù)分析、現(xiàn)場檢查、員工訪談等方式，評價管理效果，識別流程漏洞，提出優(yōu)化建議。評估結(jié)果作為績效考核的重要依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：各層級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)親自部署、推動專項管理工作，將責(zé)任落實到崗，定期檢查督導(dǎo)，確保各項要求落到實處。第二十四條考核激勵機制：將專項合規(guī)情況納入部門和個人年度考核，考核結(jié)果與績效工資、評優(yōu)評先直接掛鉤，對表現(xiàn)突出的予以獎勵，對失職瀆職的嚴(yán)肅問責(zé)。第二十五條培訓(xùn)宣傳機制：分層級開展專項培訓(xùn)，管理層重點強化合規(guī)履職意識，一線員工重點掌握操作規(guī)范，每年培訓(xùn)覆蓋率不低于100%。通過內(nèi)部刊物、宣傳欄等載體，營造合規(guī)文化氛圍。第二十六條信息化支撐：利用信息化系統(tǒng)實現(xiàn)預(yù)約管理、數(shù)據(jù)采集、風(fēng)險預(yù)警、流程監(jiān)控等功能，提高管理效率，減少人為干預(yù)。第二十七條文化建設(shè)：編制《煙葉收購專項合規(guī)手冊》，明確行為規(guī)范、風(fēng)險點、舉報渠道等內(nèi)容，組織全體員工簽訂合規(guī)承諾書，增強全員合規(guī)意識。第二十八條報告制度：建立專項管理報告制度，定期向領(lǐng)導(dǎo)