煤礦必須建立的新增制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《煤炭行業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團母公司《關(guān)于強化安全生產(chǎn)風(fēng)險管控的意見》等相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部管理要求制定。為有效防范新增煤礦項目在建設(shè)、運營等環(huán)節(jié)的專項風(fēng)險，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升安全管理水平，保障企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋新增煤礦項目的立項評估、資源勘探、設(shè)計施工、設(shè)備采購、人員配置、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護等全生命周期管理場景，以及與第三方合作方的業(yè)務(wù)銜接流程。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”是指針對煤礦新增項目全過程中的安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、資源開發(fā)、合規(guī)經(jīng)營等關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)嵤┑娘L(fēng)險識別、管控、處置與持續(xù)優(yōu)化的系統(tǒng)性管理活動。（二）“XX風(fēng)險”是指煤礦新增項目在規(guī)劃、建設(shè)、運營等環(huán)節(jié)可能引發(fā)的生產(chǎn)安全事故、環(huán)境污染事件、法律糾紛、經(jīng)濟處罰等潛在不利后果。（三）“XX合規(guī)”是指新增煤礦項目嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、集團規(guī)定及本制度要求，確保業(yè)務(wù)活動合法、合規(guī)、有序開展的狀態(tài)。（四）“XX關(guān)鍵環(huán)節(jié)”是指影響煤礦新增項目安全、環(huán)保、效率及效益的核心業(yè)務(wù)節(jié)點，如地質(zhì)勘查、安全評估、設(shè)備選型、施工監(jiān)理、竣工驗收等。第四條新增煤礦項目的XX專項管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進”的核心原則。（一）全面覆蓋：確保XX專項管理貫穿項目決策、實施、運營全過程，覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域及參與主體。（二）責(zé)任到人：明確各級管理人員、各部門、各崗位的XX專項管理職責(zé)，確保責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先治理高風(fēng)險領(lǐng)域，動態(tài)調(diào)整管控措施。（四）持續(xù)改進：通過定期評估、反饋優(yōu)化，不斷提升XX專項管理體系的適應(yīng)性和有效性。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對新增煤礦項目的XX專項管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管安全生產(chǎn)、工程建設(shè)、環(huán)境保護等業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、督促落實。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括安全生產(chǎn)、技術(shù)、財務(wù)、采購、法務(wù)等部門負(fù)責(zé)人及下屬單位主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)XX專項管理的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、重大風(fēng)險決策審批、監(jiān)督評價及跨部門協(xié)同。第七條XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)包括：（一）審議XX專項管理制度、風(fēng)險清單及年度管理計劃；（二）協(xié)調(diào)解決XX專項管理中的重大問題及跨部門爭議；（三）定期聽取專項管理進展報告，監(jiān)督責(zé)任落實；（四）組織專項管理考核，認(rèn)定并通報違規(guī)行為。第八條牽頭部門為安全生產(chǎn)管理部門，負(fù)責(zé)XX專項管理的統(tǒng)籌規(guī)劃、制度建設(shè)、風(fēng)險識別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等職責(zé)，建立XX專項管理臺賬，定期匯總分析風(fēng)險趨勢。第九條專責(zé)部門包括技術(shù)管理部、環(huán)境保護部、財務(wù)審計部等部門，分別負(fù)責(zé)XX專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、技術(shù)支持、資金監(jiān)管及合規(guī)稽查。例如，技術(shù)管理部負(fù)責(zé)安全評估標(biāo)準(zhǔn)制定、施工方案審核；環(huán)境保護部負(fù)責(zé)生態(tài)影響評估、環(huán)保設(shè)施驗收；財務(wù)審計部負(fù)責(zé)專項預(yù)算審批、違規(guī)資金追繳。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位為XX專項管理的執(zhí)行主體，包括資源勘探部、工程管理部、設(shè)備采購部等，應(yīng)嚴(yán)格落實本領(lǐng)域XX專項管理要求，開展日常風(fēng)險防控，及時上報異常情況。例如，資源勘探部需確保地質(zhì)勘查數(shù)據(jù)真實準(zhǔn)確，工程管理部需強化施工現(xiàn)場安全巡查，設(shè)備采購部需執(zhí)行供應(yīng)商盡職調(diào)查制度。第十一條基層執(zhí)行崗包括一線工程師、安全員、質(zhì)檢員等，對其崗位職責(zé)范圍內(nèi)的XX專項管理事項負(fù)直接責(zé)任，必須履行崗位合規(guī)承諾，及時上報風(fēng)險隱患，并配合開展專項檢查及整改。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條地質(zhì)勘查環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括采用國家認(rèn)可的勘探技術(shù)手段，如實記錄地質(zhì)資料，按規(guī)范編制勘探報告；禁止性行為包括偽造勘探數(shù)據(jù)、隱瞞重大地質(zhì)構(gòu)造風(fēng)險；重點防控點是勘探井深偏差、瓦斯突出預(yù)測不準(zhǔn)等風(fēng)險。第十三條安全評估環(huán)節(jié)：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括委托具備資質(zhì)的第三方機構(gòu)開展安全評估，按法規(guī)要求編制評估報告，落實評估結(jié)論整改；禁止性行為包括未評估即開工建設(shè)、虛假出具評估報告；重點防控點是瓦斯、水害、頂板等先天風(fēng)險識別不足。第十四條設(shè)計施工環(huán)節(jié)：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)計規(guī)范，落實“三同時”制度（安全設(shè)施與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)），使用合格供應(yīng)商的產(chǎn)品；禁止性行為包括擅自變更設(shè)計、違規(guī)分包、使用未檢驗設(shè)備；重點防控點是施工質(zhì)量缺陷、人員操作違章。第十五條設(shè)備采購環(huán)節(jié)：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括建立供應(yīng)商準(zhǔn)入及分級管理制度，執(zhí)行招標(biāo)采購流程，驗收設(shè)備資質(zhì)及性能；禁止性行為包括利益輸送、未按規(guī)定進行招標(biāo)、驗收走過場；重點防控點是設(shè)備質(zhì)量不合格、防爆性能不達(dá)標(biāo)。第十六條環(huán)境保護環(huán)節(jié)：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括編制環(huán)境影響評價報告，落實生態(tài)恢復(fù)措施，達(dá)標(biāo)排放污染物；禁止性行為包括未批先建、偷排漏排、破壞植被；重點防控點是廢水、粉塵、噪聲超標(biāo)排放。第十七條人員管理環(huán)節(jié)：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括配備持證上崗人員，開展崗前及年度安全培訓(xùn)，落實勞動保護；禁止性行為包括無證操作、超負(fù)荷作業(yè)、忽視員工健康；重點防控點是特種作業(yè)人員資質(zhì)造假、未按規(guī)定體檢。第十八條法律合規(guī)環(huán)節(jié)：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括遵守礦權(quán)審批、用地許可、稅收繳納等法律法規(guī)，簽訂合規(guī)經(jīng)營協(xié)議；禁止性行為包括無證采礦、非法轉(zhuǎn)讓礦權(quán)、逃稅漏稅；重點防控點是政策變動帶來的合規(guī)風(fēng)險。第十九條關(guān)聯(lián)交易環(huán)節(jié)：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括建立關(guān)聯(lián)交易審批流程，披露關(guān)聯(lián)關(guān)系，確保價格公允；禁止性行為包括利益輸送、高價采購、低價轉(zhuǎn)包；重點防控點是資金流向不透明、決策不獨立。第四章專項管理運行機制第十二條制度動態(tài)更新機制：根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及集團政策變化，牽頭部門應(yīng)在X個月內(nèi)組織評估修訂，確保制度適用性。新增煤礦項目若遇重大業(yè)務(wù)調(diào)整，應(yīng)同步更新相關(guān)條款。第十三條風(fēng)險識別預(yù)警機制：每季度開展專項風(fēng)險排查，采用風(fēng)險矩陣法（RPN）對地質(zhì)構(gòu)造、設(shè)備故障、環(huán)保超標(biāo)等風(fēng)險進行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知并明確責(zé)任部門及整改時限。第十四條合規(guī)審查機制：將XX專項審查嵌入項目決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，實施“一票否決”制度。未經(jīng)合規(guī)審查的事項不得實施，審查記錄存檔備查。第十五條風(fēng)險應(yīng)對機制：一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立應(yīng)急小組，啟動應(yīng)急預(yù)案，按層級上報，必要時尋求外部支援。第十六條責(zé)任追究機制：對違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，輕者通報批評，重者扣減績效、降級或紀(jì)律處分，涉嫌犯罪的移交司法機關(guān)。建立違規(guī)行為數(shù)據(jù)庫，共享失信名單。第十七條評估改進機制：每年開展XX專項管理體系有效性評估，通過問卷調(diào)查、現(xiàn)場核查等方式收集反饋，優(yōu)化制度漏洞，形成閉環(huán)改進。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)干部對XX專項管理負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，每季度召開專題會議，協(xié)調(diào)解決重大問題，下屬單位負(fù)責(zé)人直接對屬地風(fēng)險負(fù)責(zé)。第十九條考核激勵機制：將XX專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，考核結(jié)果與績效、評優(yōu)掛鉤，對突出貢獻者給予獎勵。第二十條培訓(xùn)宣傳機制：分層級開展專項培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工側(cè)重操作規(guī)范培訓(xùn)，每年不少于X學(xué)時，考核合格后方可上崗。第二十一條信息化支撐：通過ERP系統(tǒng)實現(xiàn)XX專項管理流程自動化，包括風(fēng)險登記、整改跟蹤、預(yù)警推送，實時監(jiān)控關(guān)鍵指標(biāo)。第二十二條文化建設(shè)：發(fā)布XX專項合規(guī)手冊，制作宣傳欄，簽訂全員合規(guī)承諾書，營造“人人講合規(guī)”的氛圍。第二十三條報告制