生態(tài)環(huán)境基本制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國大氣污染防治法》《中華人民共和國水污染防治法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，以及《XX集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》和《XX公司合規(guī)經(jīng)營管理辦法》等集團(tuán)母公司相關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)對(duì)生態(tài)環(huán)境的實(shí)際影響，為規(guī)范生態(tài)環(huán)境保護(hù)管理行為、防控專項(xiàng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、提升企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力而制定。同時(shí)，針對(duì)當(dāng)前生態(tài)環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域面臨的嚴(yán)峻形勢(shì)和監(jiān)管要求，本制度旨在進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)主體責(zé)任落實(shí)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，防范因生態(tài)環(huán)境問題引發(fā)的運(yùn)營中斷、法律訴訟、聲譽(yù)損失等重大風(fēng)險(xiǎn)。第二條本制度適用于XX公司及其下屬各單位（以下簡稱“公司各部門”及“下屬單位”），涵蓋公司所有生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、工程建設(shè)、物資采購、廢棄物處置等場景，以及全體員工在履行職責(zé)過程中涉及生態(tài)環(huán)境保護(hù)的相關(guān)行為。各部門及下屬單位應(yīng)將本制度要求納入業(yè)務(wù)流程，確保制度執(zhí)行無死角、全覆蓋。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司圍繞生態(tài)環(huán)境保護(hù)目標(biāo)，通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、標(biāo)準(zhǔn)制定、過程監(jiān)督、效果評(píng)估等系統(tǒng)性管理活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境合規(guī)與持續(xù)改善的一體化管理體系。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因業(yè)務(wù)活動(dòng)對(duì)生態(tài)環(huán)境造成污染、破壞或引發(fā)監(jiān)管處罰的可能性，包括但不限于廢氣排放超標(biāo)、廢水處理失效、土壤污染、噪聲超標(biāo)、固體廢物處置不當(dāng)?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”指公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)及員工行為嚴(yán)格符合國家及地方生態(tài)環(huán)境法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并滿足社會(huì)責(zé)任及可持續(xù)發(fā)展要求的狀態(tài)。第四條XX公司生態(tài)環(huán)境專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋。生態(tài)環(huán)境管理應(yīng)貫穿業(yè)務(wù)全流程，覆蓋所有部門、崗位及場景，確保無管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人。明確各級(jí)管理主體及執(zhí)行崗位的環(huán)境保護(hù)責(zé)任，建立責(zé)任追溯機(jī)制。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向。優(yōu)先防控重大及高頻次生態(tài)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)優(yōu)化資源配置。（四）持續(xù)改進(jìn)。通過績效評(píng)估、技術(shù)升級(jí)、文化引導(dǎo)等手段，不斷提升生態(tài)環(huán)境管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條XX公司主要負(fù)責(zé)人為本公司生態(tài)環(huán)境專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)防控及合規(guī)成果負(fù)總責(zé)；分管生態(tài)環(huán)境工作的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)制度、協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作及監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為生態(tài)環(huán)境專項(xiàng)管理的決策與統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括各部門及下屬單位負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定公司生態(tài)環(huán)境專項(xiàng)管理制度及年度工作計(jì)劃；（二）審批重大生態(tài)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控方案及應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案；（三）定期聽取專項(xiàng)管理工作報(bào)告，協(xié)調(diào)解決跨部門問題。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠XX部門（以下簡稱“牽頭部門”），負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理的日常運(yùn)作。牽頭部門主要職責(zé)包括：（一）組織編制、修訂專項(xiàng)管理制度，并推動(dòng)落實(shí)；（二）協(xié)調(diào)開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查、評(píng)估及預(yù)警；（三）監(jiān)督考核各部門及下屬單位的專項(xiàng)管理成效。第八條XX部門作為生態(tài)環(huán)境專項(xiàng)管理的專責(zé)部門，主要職責(zé)包括：（一）審核業(yè)務(wù)活動(dòng)涉及的生態(tài)環(huán)境保護(hù)合規(guī)性，提出優(yōu)化建議；（二）組織開展專項(xiàng)領(lǐng)域的技術(shù)培訓(xùn)與標(biāo)準(zhǔn)宣貫；（三）指導(dǎo)下屬單位建立完善風(fēng)險(xiǎn)防控流程。第九條各業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為生態(tài)環(huán)境專項(xiàng)管理的執(zhí)行主體，主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理制度，開展日常環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查；（二）配合牽頭部門及專責(zé)部門開展風(fēng)險(xiǎn)排查及整改；（三）記錄并上報(bào)異常環(huán)境事件及合規(guī)問題。第十條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，避免因個(gè)人行為引發(fā)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；（二）及時(shí)向部門負(fù)責(zé)人報(bào)告發(fā)現(xiàn)的生態(tài)環(huán)境隱患；（三）參與公司組織的專項(xiàng)培訓(xùn)，簽署崗位合規(guī)承諾書。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條廢氣排放管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：生產(chǎn)經(jīng)營過程中產(chǎn)生的廢氣應(yīng)安裝符合標(biāo)準(zhǔn)的收集、處理設(shè)施，確保污染物排放達(dá)標(biāo)；定期開展排放監(jiān)測(cè)，并按規(guī)定上報(bào)數(shù)據(jù)。禁止性行為：嚴(yán)禁無證排污、擅自拆除或閑置治污設(shè)施、排放特征污染物超標(biāo)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：燃燒廢氣、化工廢氣、粉塵治理設(shè)施的日常維護(hù)及應(yīng)急備用。第十二條廢水處理管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：生產(chǎn)廢水應(yīng)經(jīng)預(yù)處理后進(jìn)入集中處理設(shè)施，達(dá)標(biāo)后排放；雨污分流措施應(yīng)定期檢查，防止污水直排。禁止性行為：嚴(yán)禁私設(shè)暗管偷排、調(diào)節(jié)水量規(guī)避監(jiān)管、處理工藝不達(dá)標(biāo)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：污水處理設(shè)施運(yùn)行參數(shù)監(jiān)控、污泥處置合規(guī)性。第十三條土壤與地下水保護(hù)業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：工程建設(shè)前進(jìn)行土壤環(huán)境狀況評(píng)估，避免擾動(dòng)污染土壤；化學(xué)品儲(chǔ)存區(qū)應(yīng)采取防滲措施。禁止性行為：嚴(yán)禁將危險(xiǎn)廢物傾倒至土壤表面、違規(guī)使用含重金屬農(nóng)藥。重點(diǎn)防控點(diǎn)：油品、化學(xué)品儲(chǔ)存區(qū)的防滲漏檢測(cè)、泄漏應(yīng)急預(yù)案。第十四條固體廢物處置管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：生活垃圾、危險(xiǎn)廢物應(yīng)分類收集，委托有資質(zhì)單位處置；廢油、廢電池等應(yīng)按規(guī)暫存。禁止性行為：嚴(yán)禁危險(xiǎn)廢物與生活垃圾混裝、違規(guī)填埋廢渣。重點(diǎn)防控點(diǎn)：危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單管理、處置單位資質(zhì)審核。第十五條噪聲污染防治業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：高噪聲設(shè)備應(yīng)設(shè)置隔音設(shè)施，夜間施工應(yīng)遵守聲環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。禁止性行為：嚴(yán)禁超標(biāo)排放施工噪聲、未采取減振措施。重點(diǎn)防控點(diǎn)：生產(chǎn)設(shè)備振動(dòng)監(jiān)測(cè)、超標(biāo)噪聲設(shè)備整改。第十六條生態(tài)保護(hù)管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目建設(shè)前編制生態(tài)影響評(píng)估報(bào)告，施工期采取措施減少植被破壞。禁止性行為：嚴(yán)禁非法占用林地、破壞濕地生態(tài)系統(tǒng)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：臨時(shí)用地復(fù)墾方案落實(shí)、生物多樣性保護(hù)措施。第十七條環(huán)保投入管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：年度環(huán)保預(yù)算應(yīng)足額投入，治污設(shè)施運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用不得削減。禁止性行為：嚴(yán)禁虛列環(huán)保支出、擅自停運(yùn)環(huán)保設(shè)備。重點(diǎn)防控點(diǎn)：環(huán)保專項(xiàng)資金使用臺(tái)賬、設(shè)備維保記錄。第十八條合規(guī)審查管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：新項(xiàng)目、新工藝實(shí)施前必須通過環(huán)保合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得啟動(dòng)。禁止性行為：隱瞞環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)逃避審查、審查通過后擅自改變工藝。重點(diǎn)防控點(diǎn)：環(huán)評(píng)批復(fù)文件與實(shí)際執(zhí)行一致性核查。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制牽頭部門應(yīng)每年結(jié)合國家法律法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整，評(píng)估制度適用性，并于每季度末形成修訂建議報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。重大制度修訂需經(jīng)職工代表大會(huì)審議。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制各部門及下屬單位每月開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)自查，牽頭部門每季度組織交叉檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類：一般風(fēng)險(xiǎn)需限期整改，重大風(fēng)險(xiǎn)立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制（一）采購領(lǐng)域：供應(yīng)商需提供環(huán)保資質(zhì)證明，否則不得參與投標(biāo)；（二）工程建設(shè)：施工方案需包含環(huán)保措施，否則不得開工；（三）合同簽訂：環(huán)保條款不合格的合同不得簽署。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：責(zé)任部門制定整改計(jì)劃，牽頭部門跟蹤完成；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)資源處置，必要時(shí)申請(qǐng)外部援助。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制（一）違規(guī)情形：包括但不限于超標(biāo)排污、隱匿環(huán)境信息；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)通報(bào)批評(píng)，造成損失的按損失金額10%-30%處罰，涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制每年12月牽頭部門組織對(duì)專項(xiàng)管理成效進(jìn)行評(píng)估，形成報(bào)告報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，評(píng)估內(nèi)容包括合規(guī)率、風(fēng)險(xiǎn)處置效率、員工培訓(xùn)覆蓋率等指標(biāo)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障公司主要負(fù)責(zé)人每季度聽取專項(xiàng)管理工作報(bào)告，分管領(lǐng)導(dǎo)每月協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，確保制度執(zhí)行力度。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制（一）部門考核：環(huán)保指標(biāo)不達(dá)標(biāo)者不得評(píng)優(yōu)，連續(xù)兩次不合格的取消投標(biāo)資格；（二）個(gè)人考核：員工環(huán)保行為納入績效，違規(guī)者取消年度評(píng)優(yōu)資格。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）管理層：每年參加環(huán)保法律法規(guī)培訓(xùn)，考核合格后方可履職；（二）一線員工：每半年開展崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，考核不合格者強(qiáng)制補(bǔ)訓(xùn)。第二十八條信息化支撐開發(fā)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)自動(dòng)采集、預(yù)警信息實(shí)時(shí)推送、處置過程可追溯。第二十九條文化建設(shè)（一）編制《XX公司環(huán)保行為規(guī)范手冊(cè)》，在辦公區(qū)張貼環(huán)保標(biāo)語；（二）每年6月開展“環(huán)保日”活動(dòng)，組織全員簽署合規(guī)承諾書。第三十條報(bào)告制度（一）風(fēng)險(xiǎn)事件：2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至牽頭部門，24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組；