監(jiān)理公司月度績(jī)效考評(píng)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)法律法規(guī)及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的相關(guān)要求，結(jié)合公司監(jiān)理業(yè)務(wù)特性及內(nèi)部管理實(shí)際制定。旨在通過(guò)規(guī)范監(jiān)理項(xiàng)目全流程的專項(xiàng)管理，有效防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、提升管理效能、確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)，滿足公司戰(zhàn)略發(fā)展及市場(chǎng)拓展的管控需求。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬子公司及全體員工，涵蓋監(jiān)理項(xiàng)目從前期策劃、招標(biāo)投標(biāo)、合同履行、過(guò)程管理至竣工驗(yàn)收的全生命周期管理活動(dòng)，以及與監(jiān)理業(yè)務(wù)相關(guān)的第三方合作單位及分包商的管理。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指針對(duì)監(jiān)理業(yè)務(wù)中的特定風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如質(zhì)量控制、安全文明施工、進(jìn)度管理、合同履約等）開展的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控措施及持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在監(jiān)理業(yè)務(wù)執(zhí)行過(guò)程中可能引發(fā)質(zhì)量事故、安全事故、合同糾紛、法律訴訟或經(jīng)濟(jì)損失的不確定性因素。（三）“XX合規(guī)”指公司及全體員工在監(jiān)理業(yè)務(wù)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度的行為準(zhǔn)則。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的原則。全面覆蓋要求覆蓋所有監(jiān)理業(yè)務(wù)場(chǎng)景及關(guān)鍵環(huán)節(jié)；責(zé)任到人要求明確各層級(jí)、各部門的管理職責(zé)；風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向要求以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先處理重大風(fēng)險(xiǎn)；持續(xù)改進(jìn)要求動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理措施，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)統(tǒng)籌規(guī)劃、資源保障及最終決策責(zé)任；分管XX業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)制度執(zhí)行、監(jiān)督考核及問(wèn)題整改。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項(xiàng)管理工作，研究重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，審批專項(xiàng)管理制度及年度計(jì)劃，并對(duì)管理成效進(jìn)行評(píng)價(jià)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室于[牽頭部門名稱]，承擔(dān)日常事務(wù)協(xié)調(diào)。第七條公司各部門及下屬單位職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門職責(zé)：1.組織制定、修訂XX專項(xiàng)管理制度及操作指南；2.牽頭開展XX風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)清單；3.監(jiān)督各部門XX管理措施的落實(shí)情況，組織開展專項(xiàng)檢查；4.負(fù)責(zé)XX管理培訓(xùn)及宣傳，提升全員合規(guī)意識(shí)；5.跟蹤管理成效，形成年度分析報(bào)告。（二）專責(zé)部門職責(zé)：1.負(fù)責(zé)XX領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)審核，包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款、流程合規(guī)性審查；2.優(yōu)化XX管理流程，推動(dòng)數(shù)字化工具應(yīng)用；3.組織XX風(fēng)險(xiǎn)處置方案制定及應(yīng)急演練；4.跟蹤行業(yè)法規(guī)變化，提出制度修訂建議。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：1.落實(shí)XX管理要求，將管控措施嵌入業(yè)務(wù)流程；2.開展日常XX風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)上報(bào)異常情況；3.負(fù)責(zé)分包商的XX資質(zhì)審核及履約監(jiān)督；4.完成領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門交辦的管理任務(wù)。第八條基層執(zhí)行崗位員工須嚴(yán)格遵守XX管理操作規(guī)范，履行以下責(zé)任：（一）按要求記錄XX管理臺(tái)賬，確保數(shù)據(jù)真實(shí)完整；（二）發(fā)現(xiàn)XX風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)上報(bào)，不得瞞報(bào)、漏報(bào)；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任邊界；（四）參加X(jué)X管理培訓(xùn)，通過(guò)考核后方可上崗。第三章XX管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條監(jiān)理方案編制環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：監(jiān)理方案須包含XX風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、管控措施清單及應(yīng)急預(yù)案，經(jīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人審核、[牽頭部門名稱]復(fù)核后方可實(shí)施；（二）禁止行為：嚴(yán)禁因個(gè)人利益未充分評(píng)估現(xiàn)場(chǎng)XX風(fēng)險(xiǎn)或簡(jiǎn)化方案審批流程；（三）重點(diǎn)防控：重點(diǎn)關(guān)注地質(zhì)條件復(fù)雜區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、重大施工工序的質(zhì)量控制要求。第十條招標(biāo)投標(biāo)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用公開招標(biāo)方式的，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行《招標(biāo)投標(biāo)法》相關(guān)程序，對(duì)潛在投標(biāo)人進(jìn)行XX資質(zhì)審查（如安全管理體系認(rèn)證、類似項(xiàng)目業(yè)績(jī)等）；（二）禁止行為：嚴(yán)禁通過(guò)圍標(biāo)串標(biāo)、泄露標(biāo)底等手段干預(yù)招標(biāo)結(jié)果，嚴(yán)禁向評(píng)標(biāo)專家輸送不當(dāng)利益；（三）重點(diǎn)防控：關(guān)注關(guān)鍵設(shè)備供應(yīng)商的履約能力風(fēng)險(xiǎn)、分包商資質(zhì)的動(dòng)態(tài)監(jiān)管。第十一條合同履約環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：監(jiān)理合同須明確XX管理責(zé)任條款，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議；按月提交XX管理報(bào)告，經(jīng)建設(shè)單位審核確認(rèn)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁未按合同約定履行XX監(jiān)督職責(zé)，或?yàn)橹\取私利出具虛假報(bào)告；（三）重點(diǎn)防控：關(guān)注工程變更過(guò)程中的合同條款變更審批、第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性與公正性。第十二條安全文明施工管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家《安全生產(chǎn)法》及行業(yè)規(guī)范，編制專項(xiàng)安全方案并動(dòng)態(tài)更新，高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)前開展安全技術(shù)交底；（二）禁止行為：嚴(yán)禁未按規(guī)定佩戴安全防護(hù)用品、擅自修改安全設(shè)施；（三）重點(diǎn)防控：深基坑作業(yè)的臨邊防護(hù)、高空作業(yè)的防墜落措施、臨時(shí)用電的規(guī)范管理。第十三條質(zhì)量控制管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：執(zhí)行監(jiān)理規(guī)范中關(guān)于材料進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)、工序旁站、平行檢驗(yàn)的要求，重大質(zhì)量問(wèn)題須形成專題報(bào)告并跟蹤整改；（二）禁止行為：嚴(yán)禁以不正當(dāng)利益影響原材料抽檢結(jié)果，或?qū)|(zhì)量缺陷隱瞞不報(bào)；（三）重點(diǎn)防控：混凝土澆筑過(guò)程的溫度監(jiān)控、鋼結(jié)構(gòu)焊接的焊縫探傷檢測(cè)。第十四條進(jìn)度管理協(xié)同：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：監(jiān)理計(jì)劃須與建設(shè)單位及施工單位計(jì)劃協(xié)同，通過(guò)會(huì)議紀(jì)要明確XX節(jié)點(diǎn)管控要求；（二）禁止行為：嚴(yán)禁因個(gè)人利益拖延X(jué)X檢查節(jié)點(diǎn)或出具虛假進(jìn)度證明；（三）重點(diǎn)防控：關(guān)鍵路徑作業(yè)的延誤預(yù)警、設(shè)計(jì)變更對(duì)進(jìn)度的影響評(píng)估。第十五條分包商管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：分包商資質(zhì)須經(jīng)監(jiān)理單位審核備案，簽訂書面合作協(xié)議，明確XX管理責(zé)任；（二）禁止行為：嚴(yán)禁向不具備資質(zhì)的分包商提供技術(shù)支持，或利用管理權(quán)限收受好處；（三）重點(diǎn)防控：分包商人員進(jìn)場(chǎng)前的安全培訓(xùn)、勞務(wù)用工的實(shí)名制管理。第十六條信息保密管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：監(jiān)理過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)數(shù)據(jù)須按《保密法》規(guī)定分級(jí)管理，重要文件實(shí)行雙人保管；（二）禁止行為：嚴(yán)禁泄露設(shè)計(jì)圖紙、施工方案等核心信息，或私自復(fù)制存儲(chǔ)介質(zhì)；（三）重點(diǎn)防控：移動(dòng)設(shè)備的保密防護(hù)、外聯(lián)人員的授權(quán)管理。第四章XX管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年?duì)款^開展制度評(píng)估，收集業(yè)務(wù)部門修訂建議；（二）遇國(guó)家XX政策調(diào)整或典型風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，須在X日內(nèi)啟動(dòng)修訂程序；（三）修訂后的制度須通過(guò)公司內(nèi)部公告發(fā)布，并組織全員培訓(xùn)。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開展XX風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單并分級(jí)管理（重大、較大、一般）；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)須在X日內(nèi)制定應(yīng)對(duì)方案，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息通過(guò)公司內(nèi)網(wǎng)發(fā)布，相關(guān)崗位須及時(shí)響應(yīng)。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX合規(guī)審查嵌入XX業(yè)務(wù)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：項(xiàng)目啟動(dòng)前審查方案、招標(biāo)時(shí)審查資質(zhì)、履約中審查記錄、收尾時(shí)審查資料；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的XX事項(xiàng)不得實(shí)施，審查結(jié)果須存檔備查；（三）專責(zé)部門每月抽查合規(guī)審查執(zhí)行情況，對(duì)未落實(shí)的按程序問(wèn)責(zé)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門在X日內(nèi)處置完畢，專責(zé)部門跟蹤驗(yàn)證；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)須啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)資源，施工單位、建設(shè)單位同步響應(yīng)；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中須形成全程記錄，處置結(jié)果報(bào)備審計(jì)部門。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：未履行XX審查職責(zé)的，對(duì)責(zé)任人罰款X萬(wàn)元至X萬(wàn)元，情節(jié)嚴(yán)重的解除勞動(dòng)合同；（二）處罰流程：由牽頭部門調(diào)查核實(shí)，領(lǐng)導(dǎo)小組審批，財(cái)務(wù)部代扣款項(xiàng)；（三）追責(zé)情形包括但不限于XX事故、違法訴訟、監(jiān)管處罰等。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開展XX管理體系有效性評(píng)估，包括制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)控制率、合規(guī)達(dá)標(biāo)率等指標(biāo)；（二）評(píng)估結(jié)果作為部門及個(gè)人績(jī)效評(píng)級(jí)的依據(jù)，并向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告；（三）評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)性漏洞須制定專項(xiàng)整改方案，明確責(zé)任人與完成時(shí)限。第五章XX管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須在每月例會(huì)上述職XX管理履職情況；（二）牽頭部門設(shè)立專項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)跨部門協(xié)調(diào)；（三）下屬單位須指定專人負(fù)責(zé)XX管理執(zhí)行，并納入總部考核。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）XX合規(guī)情況占部門年度考核的X%，個(gè)人考核權(quán)重不低于X%；（二）連續(xù)X年XX管理達(dá)標(biāo)者，優(yōu)先推薦參加評(píng)優(yōu)評(píng)先；（三）因XX管理不力導(dǎo)致?lián)p失的，按損失金額的X%進(jìn)行績(jī)效扣減。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每年X月集中學(xué)習(xí)XX管理政策及案例，考核不合格者不得分管相關(guān)業(yè)務(wù)；（二）一線培訓(xùn)：新員工上崗前須通過(guò)XX管理實(shí)操考核，每年組織X次技能復(fù)訓(xùn)；（三）宣傳形式包括內(nèi)網(wǎng)專欄、警示教育片、合規(guī)承諾墻等。第二十六條信息化支撐：（一）開發(fā)XX管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警自動(dòng)推送、合規(guī)審查線上留痕；（二）通過(guò)移動(dòng)終端采集XX檢查數(shù)據(jù)，確保實(shí)時(shí)監(jiān)控與動(dòng)態(tài)更新；（三）與第三方監(jiān)管平臺(tái)對(duì)接，自動(dòng)抓取XX合規(guī)數(shù)據(jù)。第二十七條文化建設(shè)：（一）編制《XX管理手冊(cè)》，收錄制度條款、操作流程及典型案例；（二）每年X月開展“XX合規(guī)月”活動(dòng)，組織知識(shí)競(jìng)賽、征文比賽等；（三）簽訂全員XX承諾書，將合規(guī)要求融入企業(yè)文化宣傳。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：重大風(fēng)險(xiǎn)須在X小時(shí)內(nèi)形成初步報(bào)告，X日內(nèi)提交詳細(xì)報(bào)告；（二）年度管理情況：每年X月提交XX管理總結(jié)報(bào)告，包括風(fēng)