監(jiān)理工作自查自檢制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)關(guān)于工程建設(shè)監(jiān)理服務(wù)的相關(guān)準(zhǔn)則，結(jié)合[集團(tuán)母公司名稱(chēng)]關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控和業(yè)務(wù)規(guī)范的管理要求，以及公司內(nèi)部控制體系建設(shè)的實(shí)際需求制定。為加強(qiáng)監(jiān)理工作的規(guī)范化管理，有效防控專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升服務(wù)質(zhì)量，特明確本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工在監(jiān)理工作范圍內(nèi)的全部活動(dòng)，涵蓋監(jiān)理項(xiàng)目的立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收、歸檔等全流程管理，以及與監(jiān)理服務(wù)相關(guān)的合同管理、質(zhì)量監(jiān)督、安全控制、信息保密等事項(xiàng)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）監(jiān)理專(zhuān)項(xiàng)管理：指公司為規(guī)范監(jiān)理服務(wù)行為，通過(guò)制度約束、流程管控、風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)督考核等手段，確保監(jiān)理工作符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的系統(tǒng)性管理活動(dòng)。（二）監(jiān)理專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指在監(jiān)理工作中可能出現(xiàn)的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、信息安全風(fēng)險(xiǎn)等，需通過(guò)識(shí)別、評(píng)估、處置形成閉環(huán)管理。（三）監(jiān)理合規(guī)：指監(jiān)理服務(wù)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)行為的合法性、合理性及正當(dāng)性。（四）監(jiān)理責(zé)任協(xié)同：指在監(jiān)理工作中，公司各層級(jí)、各部門(mén)及第三方監(jiān)理機(jī)構(gòu)通過(guò)明確職責(zé)分工、信息共享、協(xié)同處置等方式，共同實(shí)現(xiàn)監(jiān)理目標(biāo)的責(zé)任體系。第四條監(jiān)理專(zhuān)項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：監(jiān)理管理范圍覆蓋所有監(jiān)理項(xiàng)目及關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門(mén)及崗位的監(jiān)理責(zé)任，實(shí)行責(zé)任追溯制度。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，實(shí)施分級(jí)分類(lèi)管理，優(yōu)先處置重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過(guò)動(dòng)態(tài)評(píng)估、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)、制度優(yōu)化，不斷提升監(jiān)理管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)監(jiān)理專(zhuān)項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任人職責(zé)，負(fù)責(zé)組織制定監(jiān)理管理制度，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，監(jiān)督落實(shí)情況。第六條設(shè)立監(jiān)理專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括公司總法律顧問(wèn)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人、工程管理部負(fù)責(zé)人、信息科技部負(fù)責(zé)人等。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：統(tǒng)籌監(jiān)理管理制度建設(shè)；協(xié)調(diào)跨部門(mén)監(jiān)理業(yè)務(wù)沖突；決策重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案；監(jiān)督監(jiān)理管理體系的運(yùn)行效果。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠工程管理部，負(fù)責(zé)監(jiān)理專(zhuān)項(xiàng)管理日常工作，具體職能包括：（一）制定監(jiān)理管理制度及操作細(xì)則；（二）組織監(jiān)理業(yè)務(wù)培訓(xùn)及合規(guī)宣貫；（三）定期匯總分析監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)；（四）協(xié)調(diào)解決監(jiān)理業(yè)務(wù)中的疑難問(wèn)題。第八條牽頭部門(mén)職責(zé)：（一）工程管理部作為監(jiān)理專(zhuān)項(xiàng)管理的牽頭部門(mén)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌監(jiān)理制度體系建設(shè)，制定監(jiān)理工作流程及標(biāo)準(zhǔn)；（二）組織開(kāi)展監(jiān)理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單及應(yīng)對(duì)預(yù)案；（三）監(jiān)督監(jiān)理業(yè)務(wù)的合規(guī)執(zhí)行，定期開(kāi)展檢查考核；（四）推動(dòng)監(jiān)理信息化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控與預(yù)警。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)職責(zé)：（一）總法律顧問(wèn)辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)理業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，參與重大合同簽訂的評(píng)審；（二）風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)分級(jí)管理，制定風(fēng)險(xiǎn)處置標(biāo)準(zhǔn)；（三）信息科技部負(fù)責(zé)監(jiān)理信息系統(tǒng)建設(shè)，保障數(shù)據(jù)安全與完整；（四）人力資源部負(fù)責(zé)監(jiān)理人員合規(guī)培訓(xùn)，建立崗位合規(guī)承諾制度。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位職責(zé)：（一）工程管理部下屬各區(qū)域監(jiān)理團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)落實(shí)本區(qū)域監(jiān)理項(xiàng)目的日常管理，包括現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督、問(wèn)題整改、資料審核等；（二）下屬單位需制定本單位的監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，報(bào)公司審核備案；（三）業(yè)務(wù)部門(mén)需配合公司開(kāi)展監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)的專(zhuān)項(xiàng)排查，及時(shí)上報(bào)異常情況。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）監(jiān)理工程師需嚴(yán)格遵守監(jiān)理規(guī)范，對(duì)監(jiān)理項(xiàng)目質(zhì)量、安全、進(jìn)度等全面負(fù)責(zé)；（二）實(shí)行崗位合規(guī)承諾制度，每季度簽署《監(jiān)理崗位合規(guī)承諾書(shū)》；（三）發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為，須第一時(shí)間上報(bào)至專(zhuān)責(zé)部門(mén)及牽頭部門(mén)。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條工程質(zhì)量管控：（一）監(jiān)理工程師需嚴(yán)格執(zhí)行工程驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)材料、施工工藝等全面監(jiān)督；（二）禁止未經(jīng)檢驗(yàn)使用不合格材料，嚴(yán)禁擅自更改設(shè)計(jì)圖紙；（三）重點(diǎn)關(guān)注混凝土澆筑、鋼結(jié)構(gòu)焊接等關(guān)鍵工序的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。第十三條工程進(jìn)度監(jiān)控：（一）制定監(jiān)理項(xiàng)目進(jìn)度管理表，每月跟蹤對(duì)比實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度；（二）嚴(yán)禁施工單位惡意拖延工期，必要時(shí)需上報(bào)公司協(xié)調(diào)資源；（三）重大延期需分析原因并制定補(bǔ)救措施，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十四條安全生產(chǎn)監(jiān)督：（一）監(jiān)理團(tuán)隊(duì)需每日巡查施工現(xiàn)場(chǎng)安全，重點(diǎn)檢查臨邊防護(hù)、臨時(shí)用電等；（二）禁止違規(guī)動(dòng)火作業(yè)、無(wú)證操作特種設(shè)備；（三）發(fā)現(xiàn)重大安全隱患，須立即停止施工并上報(bào)應(yīng)急部門(mén)。第十五條信息保密管理：（一）監(jiān)理過(guò)程中需嚴(yán)格保護(hù)項(xiàng)目涉密信息，禁止泄露給無(wú)關(guān)第三方；（二）電子文檔需設(shè)置訪問(wèn)權(quán)限，紙質(zhì)資料實(shí)行雙人保管制度；（三）離職人員須簽署保密協(xié)議，脫產(chǎn)后仍需履行保密義務(wù)。第十六條合同履約審核：（一）監(jiān)理合同需經(jīng)總法律顧問(wèn)辦公室審核，明確雙方權(quán)利義務(wù)；（二）禁止施工單位超出合同范圍施工，嚴(yán)禁虛假驗(yàn)收；（三）合同變更需三方簽字確認(rèn)，并納入監(jiān)理檔案管理。第十七條供應(yīng)商盡職調(diào)查：（一）監(jiān)理服務(wù)供應(yīng)商需進(jìn)行背景審查，包括資質(zhì)、業(yè)績(jī)、合規(guī)記錄等；（二）禁止向關(guān)聯(lián)單位傾斜監(jiān)理資源，嚴(yán)禁利益輸送；（三）每年開(kāi)展供應(yīng)商評(píng)估，淘汰不合格合作方。第十八條數(shù)據(jù)安全管控：（一）監(jiān)理項(xiàng)目數(shù)據(jù)需存儲(chǔ)在專(zhuān)用系統(tǒng)，禁止擅自拷貝至個(gè)人設(shè)備；（二）禁止非法采集、傳輸涉密數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁數(shù)據(jù)篡改；（三）定期開(kāi)展數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)，測(cè)試應(yīng)急恢復(fù)能力。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年6月30日前，牽頭部門(mén)根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整編制修訂草案；（二）修訂方案經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)后，由工程管理部印發(fā)實(shí)施；（三）重大制度調(diào)整需報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審批。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）工程管理部每月開(kāi)展監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)排查，形成《監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)清單》；（二）風(fēng)險(xiǎn)按等級(jí)分為一般（黃色）、重大（紅色），重大風(fēng)險(xiǎn)需7日內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通過(guò)公司內(nèi)部系統(tǒng)發(fā)布，各單位需及時(shí)響應(yīng)處置。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）監(jiān)理項(xiàng)目啟動(dòng)前需提交合規(guī)性審查表，內(nèi)容包括合同資質(zhì)、方案合理性等；（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)對(duì)審查不合格的監(jiān)理項(xiàng)目，須要求整改后重新提交；（三）未經(jīng)合規(guī)審查的監(jiān)理項(xiàng)目，禁止實(shí)施。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需成立專(zhuān)項(xiàng)小組協(xié)同解決；（二）應(yīng)急流程包括：現(xiàn)場(chǎng)停工、上報(bào)處置、資源調(diào)配、效果評(píng)估；（三）處置方案須留存檔案，重大事件需向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括：泄露信息、擅自變更方案、未按標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：警告、通報(bào)批評(píng)、降級(jí)、解除合同；（三）處罰結(jié)果與績(jī)效考核掛鉤，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年12月31日前，牽頭部門(mén)開(kāi)展監(jiān)理管理體系有效性評(píng)估；（二）評(píng)估內(nèi)容包括制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)處置效率、員工合規(guī)意識(shí)等；（三）評(píng)估結(jié)果作為次年制度優(yōu)化的依據(jù)。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年聽(tīng)取監(jiān)理專(zhuān)項(xiàng)管理工作匯報(bào)；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開(kāi)監(jiān)理業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)會(huì)，解決跨部門(mén)問(wèn)題；（三）各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需簽訂《監(jiān)理責(zé)任承諾書(shū)》，落實(shí)“一崗雙責(zé)”。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）監(jiān)理合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，優(yōu)秀項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)給予獎(jiǎng)勵(lì)；（二）個(gè)人績(jī)效考核與崗位合規(guī)承諾掛鉤，連續(xù)兩次不合格調(diào)崗處理；（三）設(shè)立“監(jiān)理管理創(chuàng)新獎(jiǎng)”，鼓勵(lì)制度優(yōu)化與流程改進(jìn)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每半年參加一次監(jiān)理合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可簽批重大事項(xiàng)；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，考核結(jié)果與績(jī)效掛鉤；（三）公司內(nèi)部刊物開(kāi)設(shè)“監(jiān)理合規(guī)專(zhuān)欄”，定期發(fā)布典型案例。第二十八條信息化支撐：（一）建設(shè)監(jiān)理管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全流程線上管理；（二）通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)抓取風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，生成預(yù)警報(bào)表；（三）利用GIS技術(shù)可視化展示監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)，提高監(jiān)管效率。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《監(jiān)理合規(guī)手冊(cè)》，明確各環(huán)節(jié)操作指引；（二）組織年度監(jiān)理合規(guī)承諾儀式，全體員工簽署承諾書(shū)；（三）設(shè)立“監(jiān)理合規(guī)之星”，樹(shù)立正面典型，營(yíng)造比學(xué)趕超氛圍。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)須24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專(zhuān)責(zé)部門(mén)，3日內(nèi)提交處置方案；（二）年度管理報(bào)告：次年1月31日前提交《監(jiān)理專(zhuān)項(xiàng)管理年度報(bào)告》，內(nèi)容包括：1.全年監(jiān)理項(xiàng)目數(shù)量、質(zhì)量合格率；2.重大風(fēng)險(xiǎn)處置案例及效果；3.制度優(yōu)化