監(jiān)理工程分部分項(xiàng)質(zhì)量驗(yàn)收制度第一章總則第一條制度制定的依據(jù)為貫徹落實(shí)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)工程監(jiān)理行業(yè)質(zhì)量管理的要求，依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》等行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)定，以及公司內(nèi)部強(qiáng)化專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的實(shí)際需求，特制定本制度。本制度旨在通過系統(tǒng)性、規(guī)范化的質(zhì)量驗(yàn)收管理，確保監(jiān)理工程分部分項(xiàng)質(zhì)量符合設(shè)計(jì)要求、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，防范質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，提升項(xiàng)目管理水平。第二條適用范圍本制度適用于公司所有部門、下屬單位及全體員工在監(jiān)理工程分部分項(xiàng)質(zhì)量驗(yàn)收工作中的行為規(guī)范。具體適用場景包括但不限于以下情形：（1）工程建設(shè)項(xiàng)目的地基基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)、裝飾裝修、屋面防水等關(guān)鍵分部分項(xiàng)工程的質(zhì)量驗(yàn)收；（2）監(jiān)理單位對(duì)施工單位報(bào)驗(yàn)資料、現(xiàn)場實(shí)體質(zhì)量、試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告的審核與確認(rèn)；（3）涉及多部門協(xié)同的質(zhì)量驗(yàn)收流程，如設(shè)計(jì)變更、隱蔽工程驗(yàn)收等；（4）質(zhì)量驗(yàn)收過程中涉及的合同履約、責(zé)任劃分、風(fēng)險(xiǎn)處置等環(huán)節(jié)。第三條核心術(shù)語定義（1）XX專項(xiàng)管理：指公司針對(duì)監(jiān)理工程分部分項(xiàng)質(zhì)量驗(yàn)收工作建立的全流程管理體系，包括制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、過程監(jiān)控、責(zé)任追究等綜合管理活動(dòng)。其外延涵蓋驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行、質(zhì)量記錄管理、不合格項(xiàng)整改等具體內(nèi)容。（2）XX風(fēng)險(xiǎn)：指在質(zhì)量驗(yàn)收過程中可能出現(xiàn)的偏差、缺陷、事故或違規(guī)行為，可能導(dǎo)致工程質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、進(jìn)度延誤、成本超支或法律糾紛等不良后果。其外延包括操作風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。（3）XX合規(guī)：指質(zhì)量驗(yàn)收活動(dòng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部管理制度的行為標(biāo)準(zhǔn)，包括程序合規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)、責(zé)任合規(guī)等維度。其外延體現(xiàn)為驗(yàn)收流程的合法性、技術(shù)指標(biāo)的合理性、責(zé)任主體的明確性。第四條專項(xiàng)管理的核心原則（1）全面覆蓋：質(zhì)量驗(yàn)收范圍覆蓋所有監(jiān)理工程分部分項(xiàng)，確保無死角、無遺漏；（2）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位在質(zhì)量驗(yàn)收中的職責(zé)，實(shí)行責(zé)任終身制；（3）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控；（4）持續(xù)改進(jìn)：通過動(dòng)態(tài)評(píng)估與優(yōu)化，提升質(zhì)量驗(yàn)收體系的適應(yīng)性與有效性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人為本單位監(jiān)理工程分部分項(xiàng)質(zhì)量驗(yàn)收工作的第一責(zé)任人，對(duì)質(zhì)量驗(yàn)收制度的完整性、有效性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)資源、審批重大質(zhì)量驗(yàn)收事項(xiàng)、監(jiān)督制度執(zhí)行情況。第六條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立“監(jiān)理工程分部分項(xiàng)質(zhì)量驗(yàn)收領(lǐng)導(dǎo)小組”（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，成員包括分管領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量安全管理部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門代表等。領(lǐng)導(dǎo)小組職能如下：（1）統(tǒng)籌制定、修訂質(zhì)量驗(yàn)收管理制度；（2）決策重大質(zhì)量驗(yàn)收爭議、重大質(zhì)量事故處置方案；（3）監(jiān)督各部門質(zhì)量驗(yàn)收工作的落實(shí)情況，定期發(fā)布管理報(bào)告。第七條三類主體職責(zé)劃分（1）牽頭部門（質(zhì)量安全管理部門）：-負(fù)責(zé)質(zhì)量驗(yàn)收制度的頂層設(shè)計(jì)、流程優(yōu)化；-組織開展質(zhì)量驗(yàn)收培訓(xùn)，推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)；-定期抽查驗(yàn)收過程，評(píng)估制度執(zhí)行效果。（2）專責(zé)部門（技術(shù)管理部門）：-負(fù)責(zé)審核質(zhì)量驗(yàn)收技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方案；-參與重大質(zhì)量問題的技術(shù)鑒定，提出整改建議；-梳理驗(yàn)收過程中的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，更新知識(shí)庫。（3）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：-嚴(yán)格執(zhí)行本領(lǐng)域質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)日常檢查；-建立質(zhì)量問題臺(tái)賬，跟蹤整改閉環(huán)；-對(duì)下屬項(xiàng)目部的驗(yàn)收工作實(shí)施分級(jí)管理。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任（1）驗(yàn)收人員需簽署《崗位合規(guī)承諾書》，明確個(gè)人在驗(yàn)收過程中的權(quán)利與義務(wù)；（2）發(fā)現(xiàn)質(zhì)量隱患或違規(guī)行為時(shí)，須第一時(shí)間上報(bào)，不得隱瞞或拖延；（3）驗(yàn)收記錄需真實(shí)完整，不得偽造或篡改。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行質(zhì)量驗(yàn)收必須嚴(yán)格遵循國家現(xiàn)行規(guī)范、設(shè)計(jì)文件及合同約定，重點(diǎn)核查以下內(nèi)容：（1）材料進(jìn)場驗(yàn)收：核對(duì)材料合格證、檢測(cè)報(bào)告，必要時(shí)進(jìn)行抽樣復(fù)檢；（2）隱蔽工程驗(yàn)收：按分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，記錄施工參數(shù)、施工過程；（3）工序交接驗(yàn)收：下道工序施工前需經(jīng)上道工序驗(yàn)收合格，嚴(yán)禁未經(jīng)檢驗(yàn)擅自轉(zhuǎn)入后續(xù)施工。第十條禁止性行為（1）嚴(yán)禁以次充好、偷工減料，規(guī)避質(zhì)量驗(yàn)收程序；（2）嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)擅自變更設(shè)計(jì)或施工方案；（3）嚴(yán)禁因利益輸送導(dǎo)致驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)降低。第十一條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控（1）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)對(duì)特殊工藝、復(fù)雜結(jié)構(gòu)的驗(yàn)收頻次，如大跨度結(jié)構(gòu)、深基坑支護(hù)等；（2）管理風(fēng)險(xiǎn)：完善驗(yàn)收責(zé)任鏈條，避免因職責(zé)不清導(dǎo)致問題懸置；（3）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：確保驗(yàn)收流程符合招投標(biāo)、合同法等法律要求。第十二條不合格項(xiàng)整改（1）驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)須形成《質(zhì)量問題整改單》，明確整改責(zé)任人、時(shí)限；（2）整改完成后需經(jīng)驗(yàn)收合格方可進(jìn)入下一階段施工；（3）重大質(zhì)量問題需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置。第十三條驗(yàn)收記錄管理（1）驗(yàn)收記錄需包含驗(yàn)收時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員、驗(yàn)收結(jié)論等要素；（2）電子化記錄需與紙質(zhì)記錄同步保存，保存期限不少于工程質(zhì)保期；（3）記錄需經(jīng)多方簽字確認(rèn)，確?？勺匪菪浴５谑臈l供應(yīng)商資質(zhì)審核（1）施工單位、檢測(cè)機(jī)構(gòu)等第三方需經(jīng)嚴(yán)格資質(zhì)審核，留存審查材料；（2）嚴(yán)禁引入存在重大質(zhì)量安全隱患的供應(yīng)商。第十五條設(shè)計(jì)變更控制（1）變更設(shè)計(jì)需經(jīng)原設(shè)計(jì)單位確認(rèn)，并重新履行驗(yàn)收程序；（2）變更過程需同步更新驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，避免遺漏風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制（1）質(zhì)量安全管理部門每年至少開展一次制度評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、行業(yè)動(dòng)態(tài)調(diào)整條款；（2）重大技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更新時(shí)，需同步修訂驗(yàn)收流程。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制（1）每季度組織一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成《風(fēng)險(xiǎn)清單》并分級(jí)管理；（2）高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)需制定應(yīng)急預(yù)案，并納入月度監(jiān)控臺(tái)賬。第十八條合規(guī)審查機(jī)制（1）將質(zhì)量驗(yàn)收合規(guī)性嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：-項(xiàng)目啟動(dòng)前，審查驗(yàn)收方案是否完整；-合同簽訂時(shí)，明確違約責(zé)任條款；-質(zhì)量事故處置時(shí)，啟動(dòng)獨(dú)立調(diào)查程序。（2）實(shí)行“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”原則，對(duì)違規(guī)行為從嚴(yán)處理。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制（1）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)；（2）應(yīng)急響應(yīng)流程需明確啟動(dòng)條件、處置權(quán)限、上報(bào)時(shí)限；（3）跨部門協(xié)作時(shí)需成立臨時(shí)處置小組，確保責(zé)任協(xié)同。第二十條責(zé)任追究機(jī)制（1）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)詳見附件《質(zhì)量驗(yàn)收違規(guī)處罰表》；（2）處罰措施包括經(jīng)濟(jì)處罰、降級(jí)、解雇等，并聯(lián)動(dòng)績效考核；（3）對(duì)典型問題實(shí)施內(nèi)部通報(bào)，以案說法。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制（1）每年結(jié)合工程業(yè)績，對(duì)質(zhì)量驗(yàn)收體系有效性開展評(píng)估；（2）評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化流程、完善制度、調(diào)整資源配置。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障（1）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需定期聽取質(zhì)量驗(yàn)收工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決重大問題；（2）建立“質(zhì)量首責(zé)”考核機(jī)制，將驗(yàn)收工作納入部門年度目標(biāo)責(zé)任書。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制（1）將質(zhì)量驗(yàn)收合規(guī)情況納入部門績效考核，優(yōu)秀案例予以獎(jiǎng)勵(lì)；（2）對(duì)驗(yàn)收不力導(dǎo)致質(zhì)量問題的個(gè)人，實(shí)行“一票否決”制。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（1）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，掌握質(zhì)量驗(yàn)收政策；（2）一線員工需定期開展操作規(guī)范培訓(xùn)，考試合格后方可上崗。第二十五條信息化支撐（1）開發(fā)質(zhì)量驗(yàn)收管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)流程電子化、數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)共享；（2）利用BIM技術(shù)輔助驗(yàn)收，提升復(fù)雜部位驗(yàn)收效率。第二十六條文化建設(shè)（1）編制《質(zhì)量驗(yàn)收合規(guī)手冊(cè)》，作為員工行為指引；（2）組織年度質(zhì)量標(biāo)兵評(píng)選，弘揚(yáng)“質(zhì)量至上”理念。第二十七條報(bào)告制度（1）風(fēng)險(xiǎn)事件需在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門，24小時(shí)內(nèi)形成初步報(bào)告；（2）年