珠寶公司網(wǎng)絡(luò)安全質(zhì)量辦法第一章總則

1.1制定依據(jù)與目的

本《珠寶公司網(wǎng)絡(luò)安全質(zhì)量辦法》（以下簡稱“本辦法”）依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等國家法律法規(guī)，參照ISO27001信息安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)及GDPR等國際數(shù)據(jù)保護(hù)公約，結(jié)合珠寶行業(yè)業(yè)務(wù)特性及公司國際化經(jīng)營戰(zhàn)略制定。為解決數(shù)字化轉(zhuǎn)型背景下網(wǎng)絡(luò)安全管理中存在的制度缺失、流程脫節(jié)、責(zé)任不清等痛點(diǎn)，本辦法旨在規(guī)范公司網(wǎng)絡(luò)安全管理行為，構(gòu)建全面風(fēng)險(xiǎn)防控體系，提升網(wǎng)絡(luò)信息安全保障能力，促進(jìn)業(yè)務(wù)高效、合規(guī)運(yùn)營，實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造與效率提升的核心目標(biāo)。

1.2適用范圍與對象

本辦法適用于公司所有部門、全體員工（含正式員工、外包人員及合作單位人員），以及涉及珠寶首飾設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、供應(yīng)鏈、銷售、客戶服務(wù)等全業(yè)務(wù)流程中的網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)及終端設(shè)備管理。例外適用場景包括但不限于公司授權(quán)的第三方系統(tǒng)接入及特殊保密項(xiàng)目，需經(jīng)信息技術(shù)部及合規(guī)部審批備案。公司各級管理層對本部門網(wǎng)絡(luò)安全管理承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，信息技術(shù)部為牽頭執(zhí)行部門，各業(yè)務(wù)部門承擔(dān)本領(lǐng)域信息安全管理主體責(zé)任。

1.3核心原則

本辦法遵循以下核心原則：

（1）合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，確保網(wǎng)絡(luò)安全管理符合跨境經(jīng)營要求；

（2）權(quán)責(zé)對等原則：明確各層級、各崗位網(wǎng)絡(luò)安全職責(zé)，責(zé)任與權(quán)限相匹配；

（3）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高價(jià)值數(shù)據(jù)資產(chǎn)及關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)，實(shí)施差異化管控；

（4）效率優(yōu)先原則：平衡管控成本與業(yè)務(wù)需求，優(yōu)化流程設(shè)計(jì)，避免過度干預(yù)；

（5）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評估管理有效性，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度體系；

（6）全員參與原則：強(qiáng)化全員網(wǎng)絡(luò)安全意識，構(gòu)建協(xié)同防御機(jī)制。

1.4制度地位與銜接

本辦法為公司基礎(chǔ)性管理制度，與《公司內(nèi)部控制基本規(guī)范》《信息安全事件應(yīng)急管理辦法》《數(shù)據(jù)分類分級管理辦法》等專項(xiàng)制度構(gòu)成管理閉環(huán)，與《財(cái)務(wù)審批管理辦法》《采購合同管理辦法》等制度存在交叉時(shí)，以本辦法為準(zhǔn)，其他制度未明確事項(xiàng)參照本辦法執(zhí)行。制度沖突由總經(jīng)辦牽頭協(xié)調(diào)，必要時(shí)提交董事會審議裁決。

第二章組織架構(gòu)與職責(zé)分工

2.1管理組織架構(gòu)

公司網(wǎng)絡(luò)安全管理實(shí)行“董事會領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理負(fù)責(zé)、信息技術(shù)部牽頭、各部門協(xié)同、內(nèi)審監(jiān)督”的組織架構(gòu)。董事會負(fù)責(zé)審定重大網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略及投入；總經(jīng)理辦公會統(tǒng)籌網(wǎng)絡(luò)安全資源調(diào)配；信息技術(shù)部承擔(dān)制度執(zhí)行與技術(shù)保障；各業(yè)務(wù)部門落實(shí)領(lǐng)域內(nèi)管理責(zé)任；內(nèi)控部、審計(jì)部實(shí)施獨(dú)立監(jiān)督。

2.2決策機(jī)構(gòu)與職責(zé)

董事會設(shè)立網(wǎng)絡(luò)安全委員會（由3名獨(dú)立董事及1名外部專家組成），負(fù)責(zé)審議網(wǎng)絡(luò)安全年度規(guī)劃、重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案及跨境數(shù)據(jù)合規(guī)策略；總經(jīng)理辦公會每月聽取信息技術(shù)部及合規(guī)部報(bào)告，審批專項(xiàng)預(yù)算及應(yīng)急預(yù)案。

2.3執(zhí)行機(jī)構(gòu)與職責(zé)

信息技術(shù)部職責(zé)包括：

（1）牽頭制定并維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全制度體系（主責(zé)）；

（2）建設(shè)運(yùn)維安全防護(hù)體系，實(shí)施漏洞管理（主責(zé)）；

（3）組織安全意識培訓(xùn)，監(jiān)督執(zhí)行情況（主責(zé)）；

（4）配合業(yè)務(wù)部門開展數(shù)據(jù)分類分級（配合）。

各業(yè)務(wù)部門職責(zé)包括：

（1）本領(lǐng)域信息系統(tǒng)操作規(guī)范制定與執(zhí)行（主責(zé)）；

（2）終端設(shè)備使用管理，配合安全檢查（主責(zé)）；

（3）敏感數(shù)據(jù)操作記錄，定期核查（主責(zé)）。

2.4監(jiān)督機(jī)構(gòu)與職責(zé)

內(nèi)控部負(fù)責(zé)嵌入三個(gè)關(guān)鍵內(nèi)控環(huán)節(jié)：

（1）采購環(huán)節(jié)：審查供應(yīng)商信息系統(tǒng)安全資質(zhì)（中風(fēng)險(xiǎn)）；

（2）變更環(huán)節(jié)：監(jiān)督系統(tǒng)變更測試與審批流程（高風(fēng)險(xiǎn)）；

（3）數(shù)據(jù)訪問：核查權(quán)限分配與使用符合最小化原則（中風(fēng)險(xiǎn)）。

審計(jì)部每年至少開展一次專項(xiàng)審計(jì)，重點(diǎn)關(guān)注跨境數(shù)據(jù)傳輸合規(guī)性及應(yīng)急預(yù)案有效性（高風(fēng)險(xiǎn)）。

2.5協(xié)調(diào)與聯(lián)動(dòng)機(jī)制

設(shè)立網(wǎng)絡(luò)安全聯(lián)席會議（信息技術(shù)部、合規(guī)部、內(nèi)控部、各業(yè)務(wù)部門代表組成），每月例會通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)及整改情況；跨境業(yè)務(wù)增設(shè)屬地合規(guī)協(xié)調(diào)小組，由法務(wù)部牽頭，駐外機(jī)構(gòu)配合，確保符合當(dāng)?shù)財(cái)?shù)據(jù)保護(hù)法規(guī)。

第三章人力資源管理

3.1管理目標(biāo)與核心指標(biāo)

目標(biāo)：員工網(wǎng)絡(luò)安全意識考核合格率≥95%，違規(guī)操作發(fā)生率≤0.5%，年度安全培訓(xùn)覆蓋率100%。核心指標(biāo)包括：

（1）新員工入職前完成培訓(xùn)考核；

（2）年度培訓(xùn)時(shí)長不少于4小時(shí)；

（3）違規(guī)操作罰款金額納入績效考核。

3.2專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范

實(shí)施“三重授權(quán)”管控敏感崗位（高風(fēng)）：

（1）系統(tǒng)管理員權(quán)限變更需經(jīng)信息技術(shù)部及人力資源部雙重審批；

（2）跨境數(shù)據(jù)訪問需經(jīng)業(yè)務(wù)部門及駐外機(jī)構(gòu)雙重確認(rèn)；

（3）第三方賬號接入需經(jīng)法務(wù)部及信息技術(shù)部雙重授權(quán)。

3.3管理方法與工具

采用PDCA循環(huán)管理：

（1）Plan階段：每年6月完成年度培訓(xùn)計(jì)劃（信息技術(shù)部主導(dǎo)）；

（2）Do階段：通過OA平臺實(shí)施在線培訓(xùn)與考試（系統(tǒng)自動(dòng)評分）；

（3）Check階段：內(nèi)控部抽查培訓(xùn)記錄（每月1次）；

（4）Act階段：針對薄弱環(huán)節(jié)修訂制度（每年12月復(fù)盤）。

第四章業(yè)務(wù)流程管理

4.1主流程設(shè)計(jì)

網(wǎng)絡(luò)信息安全管理主流程為“申請-審批-執(zhí)行-監(jiān)控-處置”閉環(huán)：

（1）申請環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)部門填寫《信息系統(tǒng)變更申請表》（主責(zé)：業(yè)務(wù)部門，配合：信息技術(shù)部）；

（2）審批環(huán)節(jié)：按金額/風(fēng)險(xiǎn)分級審批，一般變更由部門負(fù)責(zé)人審批，重大變更提交總經(jīng)理辦公會（主責(zé)：信息技術(shù)部，配合：合規(guī)部）；

（3）執(zhí)行環(huán)節(jié)：信息技術(shù)部實(shí)施配置變更，同步更新資產(chǎn)臺賬（主責(zé)：信息技術(shù)部）；

（4）監(jiān)控環(huán)節(jié)：安全運(yùn)維平臺實(shí)時(shí)監(jiān)控，異常告警自動(dòng)觸發(fā)處置預(yù)案（主責(zé)：信息技術(shù)部）；

（5）處置環(huán)節(jié)：事件升級需逐級上報(bào)，重大事件由網(wǎng)絡(luò)安全委員會決策（主責(zé)：信息技術(shù)部，配合：內(nèi)控部）。

4.2子流程說明

（1）跨境數(shù)據(jù)傳輸子流程：

業(yè)務(wù)部門填寫《跨境數(shù)據(jù)傳輸申請表》（含風(fēng)險(xiǎn)自評），經(jīng)駐外機(jī)構(gòu)確認(rèn)后提交信息技術(shù)部技術(shù)評估（高風(fēng)險(xiǎn)，需法務(wù)部同步審核）；信息技術(shù)部通過加密通道傳輸，傳輸后24小時(shí)內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

（2）終端安全管理子流程：

每月5日前信息技術(shù)部抽查終端安全配置，不合格終端禁止接入生產(chǎn)網(wǎng)（中風(fēng)險(xiǎn)）；員工離職后12小時(shí)內(nèi)強(qiáng)制重置密碼，并注銷系統(tǒng)賬號（主責(zé)：人力資源部，配合：信息技術(shù)部）。

4.3流程關(guān)鍵控制點(diǎn)

（1）數(shù)據(jù)訪問控制：實(shí)施“基于角色的動(dòng)態(tài)授權(quán)”，權(quán)限每年1次強(qiáng)制輪換（高風(fēng)險(xiǎn)）；

（2）變更管理：變更操作需雙人在場見證，記錄需加密存儲3年（中風(fēng)險(xiǎn)）；

（3）應(yīng)急響應(yīng)：分級響應(yīng)時(shí)間：一般事件≤4小時(shí)，重大事件≤30分鐘（高風(fēng)險(xiǎn)）。

4.4流程優(yōu)化機(jī)制

每年3月信息技術(shù)部牽頭開展流程測評，通過問卷調(diào)查（抽樣30%員工）、系統(tǒng)日志分析（全量數(shù)據(jù)）評估有效性，優(yōu)化方案需經(jīng)合規(guī)部技術(shù)評審后提交總經(jīng)理辦公會審議。

第五章權(quán)限與審批管理

5.1權(quán)限矩陣設(shè)計(jì)

按“業(yè)務(wù)類型+金額等級+崗位層級”分配權(quán)限：

（1）系統(tǒng)管理員權(quán)限：僅信息技術(shù)部架構(gòu)師可配置高危操作（禁止外包人員操作）；

（2）數(shù)據(jù)導(dǎo)出權(quán)限：僅財(cái)務(wù)、供應(yīng)鏈部門可導(dǎo)出交易數(shù)據(jù)，金額≥100萬需合規(guī)部審批（高風(fēng)險(xiǎn)）；

（3）跨境數(shù)據(jù)訪問權(quán)限：僅駐外機(jī)構(gòu)核心員工經(jīng)駐外總及信息技術(shù)部雙重授權(quán)（高風(fēng)險(xiǎn)）。

5.2審批權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)

審批路徑按金額/風(fēng)險(xiǎn)分三檔：

（1）一般類（≤10萬）：部門負(fù)責(zé)人審批，時(shí)限≤2個(gè)工作日；

（2）重點(diǎn)類（10-100萬）：信息技術(shù)部及合規(guī)部會簽，時(shí)限≤5個(gè)工作日；

（3）重大類（>100萬）：總經(jīng)理辦公會審批，時(shí)限≤7個(gè)工作日。

禁止越權(quán)審批，審批鏈需完整記錄于OA系統(tǒng)，可追溯至審批人電子簽章。

5.3授權(quán)與代理機(jī)制

正式授權(quán)需通過“書面授權(quán)+系統(tǒng)備案”雙軌制，授權(quán)期限最長1年，臨時(shí)代理需經(jīng)直屬上級及信息技術(shù)部共同確認(rèn)，最長15個(gè)工作日。

5.4異常審批流程

緊急場景需加急通道，但需附《緊急情況說明函》（需含風(fēng)險(xiǎn)評估及替代方案），經(jīng)總經(jīng)理特批；權(quán)限外申請需提交《權(quán)限外申請報(bào)告》，經(jīng)合規(guī)部技術(shù)論證后提交董事會審議。

第六章執(zhí)行與監(jiān)督管理

6.1執(zhí)行要求與標(biāo)準(zhǔn)

（1）操作規(guī)范：所有系統(tǒng)操作需通過統(tǒng)一身份認(rèn)證平臺，操作日志需加密存儲；

（2）表單填報(bào)：敏感數(shù)據(jù)采集需填寫《敏感數(shù)據(jù)采集清單》，含用途說明及授權(quán)依據(jù)；

（3）痕跡留存：電子數(shù)據(jù)需雙備份（本地+異地），紙質(zhì)文檔需歸檔至電子檔案系統(tǒng)。

6.2監(jiān)督機(jī)制設(shè)計(jì)

構(gòu)建“三位一體”監(jiān)督體系：

（1）日常監(jiān)督：信息技術(shù)部每周開展系統(tǒng)巡檢，記錄存檔；

（2）專項(xiàng)監(jiān)督：內(nèi)控部每季度抽檢《系統(tǒng)操作日志》（覆蓋20%員工）；

（3）突擊檢查：合規(guī)部每月隨機(jī)抽查終端安全配置（覆蓋10%設(shè)備）。

嵌入三個(gè)關(guān)鍵內(nèi)控環(huán)節(jié)：

（1）數(shù)據(jù)訪問：核查權(quán)限分配與使用是否一致（高風(fēng)險(xiǎn)）；

（2）系統(tǒng)變更：驗(yàn)證變更前后配置符合基線標(biāo)準(zhǔn)（中風(fēng)險(xiǎn)）；

（3）應(yīng)急演練：評估預(yù)案可操作性及響應(yīng)時(shí)效（高風(fēng)險(xiǎn)）。

6.3檢查與審計(jì)

年度審計(jì)內(nèi)容：

（1）跨境數(shù)據(jù)合規(guī)性審計(jì)（每年1次，高風(fēng)險(xiǎn)）；

（2）應(yīng)急預(yù)案有效性審計(jì)（每年1次，高風(fēng)險(xiǎn)）；

（3）系統(tǒng)變更合規(guī)性審計(jì)（每季度1次，中風(fēng)險(xiǎn)）。

審計(jì)報(bào)告需經(jīng)審計(jì)委員會審議，重大風(fēng)險(xiǎn)需提交董事會決策。

6.4執(zhí)行情況報(bào)告

每月5日前信息技術(shù)部提交《網(wǎng)絡(luò)安全執(zhí)行報(bào)告》，包含：

（1）數(shù)據(jù)安全事件統(tǒng)計(jì)（含事件類型、影響范圍、處置結(jié)果）；

（2）風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告（含新業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全評估）；

（3）改進(jìn)建議（需含責(zé)任部門及完成時(shí)限）。

第七章考核與改進(jìn)管理

7.1績效考核指標(biāo)

專項(xiàng)考核指標(biāo)及權(quán)重：

（1）合規(guī)性指標(biāo)（40%）：包括制度執(zhí)行率、審計(jì)問題整改率；

（2）風(fēng)險(xiǎn)管控指標(biāo)（30%）：包括安全事件數(shù)量、漏洞修復(fù)及時(shí)率；

（3）效率提升指標(biāo)（30%）：包括業(yè)務(wù)系統(tǒng)可用率、培訓(xùn)覆蓋率。

考核結(jié)果與部門績效獎(jiǎng)金掛鉤，連續(xù)兩次不合格的部門負(fù)責(zé)人需進(jìn)行安全培訓(xùn)補(bǔ)考。

7.2評估周期與方法

考核周期：

（1）月度考核：由信息技術(shù)部完成日常指標(biāo)統(tǒng)計(jì)；

（2）季度考核：由內(nèi)控部組織專項(xiàng)測評；

（3）年度考核：由審計(jì)部牽頭綜合評審。

7.3問題整改機(jī)制

建立“五步閉環(huán)”：

（1）問題發(fā)現(xiàn)：通過系統(tǒng)日志、審計(jì)報(bào)告、員工舉報(bào)發(fā)現(xiàn)；

（2）立項(xiàng)：信息技術(shù)部7個(gè)工作日內(nèi)提交《整改計(jì)劃書》（含風(fēng)險(xiǎn)評估）；

（3）整改：責(zé)任部門30個(gè)工作日內(nèi)完成（重大問題≤60天）；

（4）復(fù)核：信息技術(shù)部10個(gè)工作日內(nèi)驗(yàn)證整改效果；

（5）銷號：存檔閉環(huán)材料，納入績效考核。

7.4持續(xù)改進(jìn)流程

基于PDCA循環(huán)優(yōu)化：

（1）收集建議：通過OA平臺設(shè)立“制度優(yōu)化建議”模塊；

（2）評估：信息技術(shù)部每月匯總，合規(guī)部技術(shù)評審；

（3）審批：重大修訂需提交總經(jīng)理辦公會；

（4）跟蹤：內(nèi)控部驗(yàn)證執(zhí)行效果，每年6月評估優(yōu)化成效。

第八章獎(jiǎng)懲機(jī)制

8.1獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)與程序

獎(jiǎng)勵(lì)情形及標(biāo)準(zhǔn)：

（1）主動(dòng)發(fā)現(xiàn)重大安全隱患：獎(jiǎng)勵(lì)金額≤1000元/次（精神+物質(zhì)）；

（2）連續(xù)三年考核優(yōu)秀：部門負(fù)責(zé)人晉升優(yōu)先考慮；

（3）優(yōu)秀安全案例：評選標(biāo)準(zhǔn)包括創(chuàng)新性、成效性，獎(jiǎng)勵(lì)金額≤5000元。

獎(jiǎng)勵(lì)程序：員工提交申請→信息技術(shù)部審核→合規(guī)部復(fù)核→總經(jīng)理審批→財(cái)務(wù)部發(fā)放。公示期不少于3個(gè)工作日。

8.2違規(guī)行為界定

按嚴(yán)重程度分類：

（1）一般違規(guī)：如密碼設(shè)置不符合要求（罰款100-500元）；

（2）較重違規(guī)：如擅自修改系統(tǒng)配置（罰款500-2000元）；

（3）嚴(yán)重違規(guī)：如造成數(shù)據(jù)泄露（罰款2000-10000元，并解除勞動(dòng)合同）。

8.3處罰標(biāo)準(zhǔn)與程序

處罰標(biāo)準(zhǔn)對應(yīng)違規(guī)等級：

（1）一般違規(guī)：通報(bào)批評+罰款；

（2）較重違規(guī)：通報(bào)批評+罰款+調(diào)崗；

（3）嚴(yán)重違規(guī)：解除勞動(dòng)合同+移送司法。

處罰程序：調(diào)查取證→告知→聽證（重大違規(guī)）→審批→執(zhí)行→申訴。

8.4申訴與復(fù)議

員工可在收到處罰決定后3個(gè)工作日內(nèi)向人力資源部申訴，人力資源部需在5個(gè)工作日內(nèi)組織復(fù)議，復(fù)議結(jié)果5個(gè)工作日內(nèi)通知申訴人。

第九章應(yīng)急與例外管理

9.1應(yīng)急預(yù)案與危機(jī)處理

針對三類事件制定預(yù)案：

（1）網(wǎng)絡(luò)攻擊事件：成立應(yīng)急小組（信息技術(shù)部牽頭，合規(guī)部、人力資源部配合），啟動(dòng)“隔離-溯源-恢復(fù)-評估”流程（高風(fēng)險(xiǎn)）；

（2）數(shù)據(jù)泄露事件：24小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)“通報(bào)-處置-溯源-賠償”流程（高風(fēng)險(xiǎn)）；

（3）系統(tǒng)癱瘓事件：48小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)“切換-恢復(fù)-驗(yàn)證”流程（高風(fēng)險(xiǎn)）。

9.2例外情況處理

例外場景包括：系統(tǒng)升級、自然災(zāi)害等，需通過《例外申請表》審批，附風(fēng)險(xiǎn)評估及應(yīng)急預(yù)案。例外期最長不超過7天，結(jié)束后需提交《例外情況報(bào)告》。

9.3危機(jī)公關(guān)與善后

危機(jī)公關(guān)流程：

（1）成立危機(jī)小組（法務(wù)部牽頭，市場部、信息技術(shù)部配合）；

（2）發(fā)布口徑由董事會審定，跨境場景需適配屬地語言；

（3）善后措施包括第三方調(diào)查、客戶安撫、監(jiān)管通報(bào)。

第十章附則

10.1制度解釋權(quán)歸屬

本辦法由信息技術(shù)部負(fù)責(zé)解釋，解釋意見以書面形式報(bào)總經(jīng)辦備案。

10.2相關(guān)制度索引

關(guān)聯(lián)制度及條款：

（1）《信息安全事件應(yīng)急管理辦法》第3.2條；

（2）《數(shù)據(jù)分類分級管理辦法》第2.5條；

（3）《采購合同管理辦法》第4.1條。

10.3修訂與廢止程序

修訂條件：法律法規(guī)更新、重大風(fēng)險(xiǎn)暴露、業(yè)務(wù)模式變更。修訂流程：信息技術(shù)部起草→合規(guī)部評審