化工公司小試流程執(zhí)行細(xì)則第一章總則

1.1制定依據(jù)與目的

本細(xì)則依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》《全球化學(xué)品統(tǒng)一分類(lèi)和標(biāo)簽制度（GHS）》《聯(lián)合國(guó)關(guān)于危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸?shù)慕ㄗh書(shū)規(guī)則和規(guī)定》（UNOrangeBook）等國(guó)家法律法規(guī)、國(guó)際公約及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定，結(jié)合公司“安全、合規(guī)、高效”發(fā)展戰(zhàn)略，旨在規(guī)范化工公司小試流程管理，有效防控安全環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等風(fēng)險(xiǎn)，提升小試環(huán)節(jié)運(yùn)營(yíng)效率與價(jià)值創(chuàng)造能力。針對(duì)當(dāng)前小試流程中存在的管理分散、風(fēng)險(xiǎn)交叉、效率瓶頸等痛點(diǎn)，核心目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)流程標(biāo)準(zhǔn)化、風(fēng)險(xiǎn)可視化、責(zé)任明確化、執(zhí)行數(shù)字化。

1.2適用范圍與對(duì)象

本細(xì)則適用于公司所有分子公司及事業(yè)部的化工小試活動(dòng)，覆蓋研發(fā)部、生產(chǎn)部、質(zhì)量部、安全環(huán)保部、法務(wù)部等相關(guān)部門(mén)及崗位，包括正式員工、外包單位、合作實(shí)驗(yàn)室等關(guān)聯(lián)人員。適用范圍涵蓋小試項(xiàng)目立項(xiàng)、物料采購(gòu)、實(shí)驗(yàn)操作、數(shù)據(jù)記錄、廢棄物處置、成果歸檔等全流程。例外場(chǎng)景包括緊急安全處置、交叉學(xué)科前沿實(shí)驗(yàn)等特殊情況，需經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審批后豁免部分流程，但須符合行業(yè)特殊要求。

1.3核心原則

（1）合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵循國(guó)家及所在地法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及國(guó)際公約要求，確保小試活動(dòng)全流程合法合規(guī)；

（2）權(quán)責(zé)對(duì)等原則：明確各層級(jí)、各部門(mén)及崗位權(quán)責(zé)邊界，確保流程節(jié)點(diǎn)責(zé)任到人；

（3）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高安全風(fēng)險(xiǎn)、高環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)、高知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控；

（4）效率優(yōu)先原則：優(yōu)化流程節(jié)點(diǎn)，減少不必要的審批，提升小試周期周轉(zhuǎn)效率；

（5）持續(xù)改進(jìn)原則：基于內(nèi)外部審計(jì)、績(jī)效考核、業(yè)務(wù)變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化流程與管理標(biāo)準(zhǔn)；

（6）屬地適配原則：跨國(guó)業(yè)務(wù)需結(jié)合目標(biāo)市場(chǎng)法律法規(guī)、文化習(xí)俗調(diào)整流程細(xì)節(jié)。

1.4制度地位與銜接

本細(xì)則為公司專(zhuān)項(xiàng)管理制度（二級(jí)制度），在《公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》《內(nèi)部控制手冊(cè)》等基礎(chǔ)制度框架下實(shí)施。與《研發(fā)項(xiàng)目管理辦法》《采購(gòu)管理辦法》《廢棄物管理細(xì)則》等制度存在銜接時(shí)，以本細(xì)則為準(zhǔn)，沖突條款由內(nèi)控部協(xié)調(diào)解決，形成書(shū)面決議存檔。

第二章組織架構(gòu)與職責(zé)分工

2.1管理組織架構(gòu)

公司設(shè)立“董事會(huì)-總經(jīng)理辦公會(huì)-職能部門(mén)”三級(jí)管控架構(gòu)。董事會(huì)負(fù)責(zé)小試活動(dòng)的戰(zhàn)略審批與重大風(fēng)險(xiǎn)決策；總經(jīng)理辦公會(huì)統(tǒng)籌資源分配與跨部門(mén)協(xié)調(diào)；職能部門(mén)按職責(zé)分工實(shí)施具體管理。研發(fā)部承擔(dān)小試技術(shù)主體責(zé)任，生產(chǎn)部負(fù)責(zé)安全環(huán)保監(jiān)督，質(zhì)量部主導(dǎo)成果驗(yàn)證，安全環(huán)保部實(shí)施過(guò)程管控，法務(wù)部提供合規(guī)支持。

2.2決策機(jī)構(gòu)與職責(zé)

（1）股東會(huì)：審議年度小試預(yù)算、重大實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目（投資超500萬(wàn)元）及核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化方案；

（2）董事會(huì)：審批戰(zhàn)略導(dǎo)向性實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目（涉及新工藝、新材料），核準(zhǔn)重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

（3）總經(jīng)理辦公會(huì)：決策常規(guī)實(shí)驗(yàn)資源分配，協(xié)調(diào)跨部門(mén)爭(zhēng)議，審批金額≤500萬(wàn)元的實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目。

2.3執(zhí)行機(jī)構(gòu)與職責(zé)

（1）研發(fā)部：

-主責(zé)：實(shí)驗(yàn)方案制定、技術(shù)參數(shù)控制、過(guò)程數(shù)據(jù)記錄；

-崗位：小試工程師（負(fù)責(zé)操作）、技術(shù)組長(zhǎng)（審核）、高級(jí)工程師（指導(dǎo)）。

（2）生產(chǎn)部：

-主責(zé)：安全條件評(píng)估、環(huán)保措施監(jiān)督、廢棄物合規(guī)處置；

-崗位：安全工程師（巡查）、環(huán)保專(zhuān)員（監(jiān)測(cè)）。

（3）質(zhì)量部：

-主責(zé)：樣品檢測(cè)、成果驗(yàn)證、標(biāo)準(zhǔn)符合性判定；

-崗位：質(zhì)量分析師（檢測(cè)）、質(zhì)量主管（審核）。

2.4監(jiān)督機(jī)構(gòu)與職責(zé)

（1）內(nèi)控部：嵌入三個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)：實(shí)驗(yàn)方案評(píng)審、過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)復(fù)核、成果歸檔核查；

（2）審計(jì)部：年度專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)（頻率≥1次/年），重點(diǎn)核查合規(guī)性、費(fèi)用合理性；

（3）合規(guī)部：審查國(guó)際公約（如REACH）符合性，提供法律支持。

2.5協(xié)調(diào)與聯(lián)動(dòng)機(jī)制

建立“月度小試協(xié)調(diào)會(huì)”機(jī)制，由研發(fā)部主持，生產(chǎn)部、質(zhì)量部、安全環(huán)保部、法務(wù)部參與，解決跨部門(mén)問(wèn)題。涉外業(yè)務(wù)增設(shè)屬地合規(guī)聯(lián)絡(luò)人，對(duì)接當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)。

第三章專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域管理標(biāo)準(zhǔn)

3.1管理目標(biāo)與核心指標(biāo)

（1）安全目標(biāo)：小試事故率≤0.1次/千人年，重大環(huán)保事件0；

（2）合規(guī)目標(biāo)：資質(zhì)符合率100%，文件審核通過(guò)率≥95%；

（3）效率目標(biāo)：常規(guī)實(shí)驗(yàn)周期≤30天，合同審批時(shí)效≤3個(gè)工作日；

（4）核心KPI：合同履約率≥98%，廢棄物合規(guī)處置率100%。

3.2專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范

（1）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：執(zhí)行ISO9001：2015，關(guān)鍵控制點(diǎn)：原料檢驗(yàn)（高風(fēng)險(xiǎn)）、數(shù)據(jù)復(fù)核（中風(fēng)險(xiǎn)）、設(shè)備校準(zhǔn)（高風(fēng)險(xiǎn)）；

（2）安全標(biāo)準(zhǔn)：參照GHS標(biāo)準(zhǔn)，高風(fēng)險(xiǎn)實(shí)驗(yàn)需雙人監(jiān)護(hù)；

（3）環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)：廢棄物按《國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄》分類(lèi)，委托有資質(zhì)單位處置（高風(fēng)險(xiǎn)）。

3.3管理方法與工具

（1）管理方法：采用PDCA循環(huán)管理（Plan-Do-Check-Act）；

（2）風(fēng)險(xiǎn)矩陣：使用“可能性-影響度”矩陣評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；

（3）工具應(yīng)用：ERP系統(tǒng)管理實(shí)驗(yàn)物料，OA系統(tǒng)審批流程，CRM系統(tǒng)跟蹤合作方資質(zhì)。

第四章業(yè)務(wù)流程管理

4.1主流程設(shè)計(jì)

（1）發(fā)起：研發(fā)部提交《小試項(xiàng)目申請(qǐng)單》（含技術(shù)方案、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告），經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核；

（2）審核：質(zhì)量部、安全環(huán)保部同步審核，各需3個(gè)工作日內(nèi)反饋；

（3）執(zhí)行：經(jīng)批準(zhǔn)后，由實(shí)驗(yàn)小組按方案操作，安全工程師全程監(jiān)督；

（4）歸檔：實(shí)驗(yàn)結(jié)束7個(gè)工作日內(nèi)完成《小試報(bào)告》《廢棄物處置記錄》等歸檔。

4.2子流程說(shuō)明

（1）實(shí)驗(yàn)方案評(píng)審：高級(jí)工程師主導(dǎo)，需3名外部專(zhuān)家（行業(yè)協(xié)會(huì)指定）意見(jiàn)；

（2）廢棄物處置：委托前需通過(guò)屬地環(huán)保部門(mén)備案（高風(fēng)險(xiǎn)）；

（3）應(yīng)急響應(yīng)：發(fā)生泄漏時(shí)，安全工程師立即啟動(dòng)預(yù)案，48小時(shí)內(nèi)上報(bào)。

4.3流程關(guān)鍵控制點(diǎn)

（1）高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

-新化學(xué)品實(shí)驗(yàn)：需額外進(jìn)行毒理學(xué)預(yù)實(shí)驗(yàn)（內(nèi)控部核查）；

-高壓設(shè)備操作：雙人確認(rèn)（生產(chǎn)部復(fù)核）；

（2）中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

-數(shù)據(jù)記錄：采用電子臺(tái)賬（研發(fā)部校驗(yàn)完整性）；

-供應(yīng)商管理：優(yōu)先選擇ISO14001認(rèn)證供應(yīng)商（質(zhì)量部評(píng)估）；

（3）核查方式：現(xiàn)場(chǎng)檢查、文件審核、系統(tǒng)抽查。

4.4流程優(yōu)化機(jī)制

每年由內(nèi)控部牽頭，組織研發(fā)部、生產(chǎn)部等復(fù)盤(pán)，重點(diǎn)優(yōu)化審批路徑、信息系統(tǒng)銜接。過(guò)渡期：2024年6月前完成ERP小試模塊上線。

第五章權(quán)限與審批管理

5.1權(quán)限矩陣設(shè)計(jì)

（1）業(yè)務(wù)類(lèi)型+金額：常規(guī)實(shí)驗(yàn)（≤10萬(wàn)元）由研發(fā)部審批，金額超50萬(wàn)元需總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)；

（2）崗位層級(jí)：部門(mén)主管審批權(quán)限≤5萬(wàn)元，總監(jiān)審批權(quán)限≤50萬(wàn)元；

（3）權(quán)限劃分：操作人員僅限使用授權(quán)設(shè)備，審批人僅限審批授權(quán)范圍事項(xiàng)。

5.2審批權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)

（1）常規(guī)路徑：申請(qǐng)→部門(mén)主管（2天）→分管總監(jiān)（3天）→總經(jīng)理（3天）；

（2）特殊路徑：緊急實(shí)驗(yàn)需加急通道，但需提供書(shū)面說(shuō)明（法務(wù)部審核）；

（3）禁止越權(quán)：審批人需在權(quán)限范圍內(nèi)簽字，越權(quán)審批視為無(wú)效。

5.3授權(quán)與代理機(jī)制

（1）授權(quán)條件：崗位空缺時(shí)，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人書(shū)面確認(rèn)；

（2）授權(quán)范圍：明確金額上限、業(yè)務(wù)類(lèi)型、授權(quán)期限（≤1年）；

（3）代理規(guī)范：臨時(shí)代理需備案，代理期限≤15個(gè)工作日，結(jié)束后立即交接。

5.4異常審批流程

（1）緊急審批：需附帶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，加急通道審批時(shí)效≤1天；

（2）補(bǔ)批規(guī)范：流程中斷超過(guò)5個(gè)工作日需補(bǔ)批，法務(wù)部審核補(bǔ)批合理性；

（3）責(zé)任追溯：審批人需簽字確認(rèn)，未按權(quán)限審批追究連帶責(zé)任。

第六章執(zhí)行與監(jiān)督管理

6.1執(zhí)行要求與標(biāo)準(zhǔn)

（1）操作規(guī)范：參照SOP文件執(zhí)行，電子臺(tái)賬需實(shí)時(shí)錄入；

（2）表單管理：采用公司統(tǒng)一電子表單系統(tǒng)，紙質(zhì)版存檔于實(shí)驗(yàn)室；

（3）痕跡留存：系統(tǒng)日志、視頻監(jiān)控（高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域）、拍照記錄需雙備份。

6.2監(jiān)督機(jī)制設(shè)計(jì)

（1）監(jiān)督方式：

-日常監(jiān)督：安全工程師每日巡查；

-專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督：內(nèi)控部每季度抽查；

-突擊監(jiān)督：審計(jì)部隨時(shí)檢查；

（2）控制嵌入：

-ERP系統(tǒng)自動(dòng)校驗(yàn)實(shí)驗(yàn)周期；

-智能門(mén)禁記錄高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域出入；

-語(yǔ)音提示系統(tǒng)提醒關(guān)鍵操作（如通風(fēng)要求）。

6.3檢查與審計(jì)

（1）檢查頻次：

-專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)：每年1次，覆蓋合規(guī)性、費(fèi)用合理性；

-日常檢查：每月≥1次，重點(diǎn)核查廢棄物處置記錄；

（2）審計(jì)應(yīng)用：審計(jì)報(bào)告需提交總經(jīng)理辦公會(huì)，整改項(xiàng)納入部門(mén)考核。

6.4執(zhí)行情況報(bào)告

（1）報(bào)告周期：月度報(bào)告含實(shí)驗(yàn)數(shù)量、完成率、風(fēng)險(xiǎn)事件；

（2）報(bào)告內(nèi)容：需附數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、問(wèn)題分析、改進(jìn)建議；

（3）報(bào)告用途：作為部門(mén)績(jī)效考核依據(jù)，重大風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)。

第七章考核與改進(jìn)管理

7.1績(jī)效考核指標(biāo)

（1）研發(fā)部：實(shí)驗(yàn)成功率（權(quán)重40%）、周期縮短率（權(quán)重30%）；

（2）生產(chǎn)部：安全檢查達(dá)標(biāo)率（權(quán)重50%）；

（3）質(zhì)量部：成果驗(yàn)證通過(guò)率（權(quán)重60%）；

（4）風(fēng)險(xiǎn)掛鉤：發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)扣減年度績(jī)效。

7.2評(píng)估周期與方法

（1）評(píng)估周期：月度考核（定量指標(biāo)）、季度評(píng)估（定性指標(biāo)）；

（2）評(píng)估方法：數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)（ERP系統(tǒng)）、現(xiàn)場(chǎng)核查（審計(jì)部抽查）。

7.3問(wèn)題整改機(jī)制

（1）整改分類(lèi)：

-一般問(wèn)題：7個(gè)工作日內(nèi)整改；

-重大問(wèn)題：30個(gè)工作日內(nèi)整改；

-緊急問(wèn)題：立即整改并48小時(shí)內(nèi)上報(bào)；

（2）責(zé)任追究：逾期未整改追究部門(mén)負(fù)責(zé)人責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重追究崗位責(zé)任。

7.4持續(xù)改進(jìn)流程

（1）建議來(lái)源：?jiǎn)T工可通過(guò)OA系統(tǒng)提交優(yōu)化建議；

（2）評(píng)估流程：研發(fā)部收集建議，內(nèi)控部評(píng)估可行性，總經(jīng)理辦公會(huì)審批；

（3）跟蹤機(jī)制：改進(jìn)項(xiàng)需明確完成時(shí)限，內(nèi)控部跟蹤落實(shí)。

第八章獎(jiǎng)懲機(jī)制

8.1獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)與程序

（1）獎(jiǎng)勵(lì)情形：

-安全先進(jìn)：年度無(wú)事故實(shí)驗(yàn)室獎(jiǎng)勵(lì)5萬(wàn)元；

-成果突出：專(zhuān)利轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)金額的10%（上限10萬(wàn)元）；

（2）獎(jiǎng)勵(lì)程序：申報(bào)→部門(mén)推薦→合規(guī)部審核→總經(jīng)理辦公會(huì)審批→公示（3天）→財(cái)務(wù)發(fā)放。

8.2違規(guī)行為界定

（1）一般違規(guī)：違反操作規(guī)程但未造成后果；

（2）較重違規(guī)：造成設(shè)備損壞但未超5萬(wàn)元；

（3）嚴(yán)重違規(guī)：發(fā)生環(huán)保事件或泄露商業(yè)秘密。

8.3處罰標(biāo)準(zhǔn)與程序

（1）處罰梯度：

-一般違規(guī)：書(shū)面警告；

-較重違規(guī)：罰款1萬(wàn)元以下；

-嚴(yán)重違規(guī)：解除勞動(dòng)合同；

（2）處罰程序：調(diào)查→取證→告知→審批→執(zhí)行→申訴。

8.4申訴與復(fù)議

（1）申訴條件：收到處罰通知3個(gè)工作日內(nèi)；

（2）受理部門(mén)：人力資源部；

（3）復(fù)議時(shí)限：5個(gè)工作日內(nèi)出具結(jié)果。

第九章應(yīng)急與例外管理

9.1應(yīng)急預(yù)案與危機(jī)處理

（1）應(yīng)急組織：設(shè)立應(yīng)急小組（總經(jīng)理任組長(zhǎng)，安全、生產(chǎn)、研發(fā)負(fù)責(zé)人為成員）；

（2）處置措施：泄漏時(shí)立即疏散（安全工程師指揮），污染時(shí)啟動(dòng)《化學(xué)品泄漏應(yīng)急預(yù)案》；

（3）資源保障：應(yīng)急物資儲(chǔ)備充足率≥90%，定期演練（頻率≥2次/年）。

9.2例外情況處理

（1）例外場(chǎng)景：實(shí)驗(yàn)條件突變、政府臨時(shí)要求等；

（2）審批流程：需附書(shū)面說(shuō)明、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，由總經(jīng)理審批；

（3）記錄要求：例外處理需記錄原因、措施、結(jié)果。

9.3危機(jī)公關(guān)與善后

（1）責(zé)任主體：公關(guān)部牽頭，法務(wù)部、研發(fā)部配合；

（2）發(fā)布流程：按屬地法規(guī)制定溝通口徑，重大事件由董事會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布；

（3）善后措施：賠償協(xié)議由法務(wù)部簽訂，持續(xù)跟蹤環(huán)境監(jiān)測(cè)。

第十章附則

10.1制度解釋權(quán)歸屬

本細(xì)則由公司內(nèi)控部負(fù)責(zé)解釋?zhuān)忉屢庖?jiàn)以書(shū)面形式存檔。

10.2相關(guān)制度索引

（1）《公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（文號(hào)：內(nèi)控規(guī)〔2023〕01號(hào)）；

（2）《研發(fā)項(xiàng)目管理辦法》（文號(hào)：研發(fā)規(guī)〔2023〕05號(hào)）；

（3）《廢棄物管理細(xì)則》（文號(hào)：環(huán)保規(guī)〔2023〕02號(hào)）。

10.3修訂與廢止程序

（1）修訂條件：法律法規(guī)變化、重大業(yè)務(wù)調(diào)整；

（2）審批權(quán)限：修訂案由內(nèi)控部起草，經(jīng)董事會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)審議；

（3）公示要求：修訂后30日內(nèi)完成全員培訓(xùn)，并在公司內(nèi)網(wǎng)公示。

10.4生效與實(shí)施日