證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識快速回顧各位備考的朋友，證券從業(yè)資格考試在即，基礎(chǔ)知識的梳理至關(guān)重要。這篇小文旨在幫助大家快速回顧核心要點，鞏固記憶，并非替代系統(tǒng)學習。希望能為你的最后沖刺助一臂之力。一、證券與證券市場我們首先要明確，證券是各類財產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱，是用來證明持有人有權(quán)依據(jù)券面所載內(nèi)容取得相應權(quán)益的憑證。它具有收益性、流動性、風險性和期限性等基本特征。證券市場則是股票、債券、投資基金份額等有價證券發(fā)行和交易的場所。它的基本功能包括：籌資功能（為資金需求者提供融資渠道）、資本定價功能（通過供求關(guān)系形成合理價格）、資本配置功能（引導資金流向高效領(lǐng)域）以及風險管理功能。從結(jié)構(gòu)上看，證券市場可分為發(fā)行市場（一級市場）和交易市場（二級市場）。發(fā)行市場是新證券首次向社會公眾發(fā)行的市場，其主要功能是完成資金需求者與供給者之間的金融工具轉(zhuǎn)移。交易市場則是已發(fā)行證券進行轉(zhuǎn)讓交易的市場，為證券提供流動性。此外，場內(nèi)市場（如證券交易所）和場外市場（如OTC市場）的區(qū)分也是基于組織形式和交易方式的不同。二、證券產(chǎn)品這部分是核心，需要我們對主要的證券產(chǎn)品了然于胸。股票：是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。它代表股東對公司的所有權(quán)。股票具有永久性、收益性、流動性、風險性和參與性等特征。按照股東權(quán)利的不同，可分為普通股和優(yōu)先股。普通股是最基本、最常見的股票，其股東享有經(jīng)營決策的參與權(quán)、盈余分配權(quán)、剩余財產(chǎn)分配權(quán)和優(yōu)先認股權(quán)。優(yōu)先股則在利潤分配及剩余財產(chǎn)分配的權(quán)利方面優(yōu)先于普通股，但一般無表決權(quán)或表決權(quán)受限。債券：是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務憑證。債券的票面要素通常包括債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行者名稱。按照發(fā)行主體的不同，債券主要分為政府債券（國債、地方政府債）、金融債券和公司債券（含企業(yè)債）。債券具有償還性、流動性、安全性和收益性的特征。證券投資基金：是指通過發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。它具有集合理財、專業(yè)管理、組合投資、分散風險、利益共享、風險共擔以及嚴格監(jiān)管、信息透明等特點。依據(jù)運作方式不同，可分為封閉式基金和開放式基金；依據(jù)募集方式不同，可分為公募基金和私募基金。金融衍生工具：是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格（或數(shù)值）變動的派生金融產(chǎn)品。常見的有遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約。衍生品的主要功能包括套期保值、價格發(fā)現(xiàn)、投機和套利。對于基礎(chǔ)知識層面，我們需要了解其基本概念和主要類別即可。三、證券市場主體證券市場的參與者眾多，共同構(gòu)成了市場的生態(tài)。證券發(fā)行人：是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體，包括公司（企業(yè)）、政府和政府機構(gòu)。證券投資者：是證券市場的資金供給者，也是金融工具的購買者。他們可以是個人投資者，也可以是機構(gòu)投資者，如證券公司、保險公司、基金公司、社?；?、合格境外機構(gòu)投資者（QFII）、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）等。證券中介機構(gòu)：是連接證券發(fā)行人和投資者的橋梁，主要包括證券公司、證券服務機構(gòu)（如會計師事務所、律師事務所、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)等）。證券公司是核心中介，其主要業(yè)務包括證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動有關(guān)的財務顧問、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務。證券監(jiān)管機構(gòu)：在我國，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)（中國證監(jiān)會）依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。自律性組織：包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，履行自律、服務、傳導的職責。四、證券交易了解基本的交易規(guī)則是必要的。證券交易原則：主要包括公開、公平、公正原則。公開原則要求信息公開；公平原則要求所有參與者的法律地位平等；公正原則要求監(jiān)管機構(gòu)和交易所公正對待所有參與者。證券交易制度：主要有做市商制度和競價交易制度。我國證券交易所主要實行競價交易制度，包括集合競價和連續(xù)競價。交易單位一般為“手”，A股通常以100股為一手。漲跌幅限制是常見的價格穩(wěn)定機制。此外，還有T+1交收制度等。清算與交收：清算是指結(jié)算參與人根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為，即買方支付一定款項以獲得所購證券，賣方交付一定證券以獲得相應價款。交收則是在清算的基礎(chǔ)上，完成證券和資金的收付，從而結(jié)束整個交易過程。五、證券市場監(jiān)管與自律管理“無規(guī)矩不成方圓”，監(jiān)管是市場健康發(fā)展的保障。監(jiān)管的意義與原則：證券市場監(jiān)管的意義在于保護投資者利益、維護市場良好秩序、發(fā)展和完善證券市場體系、保證投資者獲取充分信息、便于國家進行宏觀調(diào)控。監(jiān)管原則包括依法監(jiān)管、保護投資者利益、“三公”原則、監(jiān)督與自律相結(jié)合原則。監(jiān)管機構(gòu)及其職責：中國證監(jiān)會作為國務院直屬事業(yè)單位，依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，履行制定規(guī)章規(guī)則、審批核準、監(jiān)督檢查、查處違法違規(guī)等職責。自律管理：證券交易所的自律管理包括對證券交易活動的管理、對會員的管理和對上市公司的管理。中國證券業(yè)協(xié)會則通過制定行業(yè)規(guī)范、組織從業(yè)人員資格考試和認證、進行執(zhí)業(yè)檢查、調(diào)解糾紛等方式進行自律管理。結(jié)語以上便是證券從業(yè)資格