基層單位信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理制度管理制度管理規(guī)定一、總則（一）目的為加強(qiáng)基層單位信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)三級(jí)管理，確保信息系統(tǒng)的保密性、完整性和可用性，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和信息安全管理要求，結(jié)合基層單位實(shí)際情況，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于本基層單位內(nèi)所有達(dá)到安全等級(jí)保護(hù)三級(jí)的信息系統(tǒng)，涵蓋系統(tǒng)的規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)、廢棄等全生命周期管理過(guò)程。（三）法律法規(guī)依據(jù)遵守《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法》《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》等相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。二、組織與人員管理（一）安全管理組織1.設(shè)立安全管理委員會(huì)由單位主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任主任，各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員，負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)工作的總體決策和協(xié)調(diào)。定期召開(kāi)安全工作會(huì)議，審議信息系統(tǒng)安全策略、規(guī)劃和重大安全事項(xiàng)。2.成立安全管理工作小組由信息技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，相關(guān)技術(shù)人員和業(yè)務(wù)人員組成，負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)具體工作的實(shí)施和執(zhí)行。負(fù)責(zé)制定和落實(shí)信息系統(tǒng)安全管理制度、安全策略和安全措施，定期進(jìn)行安全檢查和評(píng)估。（二）人員安全管理1.人員錄用對(duì)涉及信息系統(tǒng)安全管理和操作的人員進(jìn)行背景審查，包括個(gè)人品德、信用記錄、工作經(jīng)歷等方面。簽訂保密協(xié)議和崗位安全責(zé)任書(shū)，明確其在信息系統(tǒng)安全方面的權(quán)利和義務(wù)。2.人員培訓(xùn)定期組織信息系統(tǒng)安全培訓(xùn)，確保所有相關(guān)人員具備必要的安全知識(shí)和技能。培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、安全政策、安全操作流程、應(yīng)急處理等。3.人員離職離職人員必須辦理離職手續(xù)，交回所有與信息系統(tǒng)相關(guān)的設(shè)備、賬號(hào)和資料。及時(shí)注銷(xiāo)其在信息系統(tǒng)中的訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限，確保信息系統(tǒng)的安全。三、系統(tǒng)建設(shè)管理（一）系統(tǒng)定級(jí)1.成立定級(jí)工作小組，由信息技術(shù)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)等相關(guān)人員組成，負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的定級(jí)工作。2.根據(jù)《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)定級(jí)指南》，對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行初步定級(jí)，明確信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)為三級(jí)。3.組織專(zhuān)家對(duì)初步定級(jí)結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，確保定級(jí)準(zhǔn)確合理。4.將最終定級(jí)結(jié)果報(bào)上級(jí)主管部門(mén)備案。（二）安全建設(shè)方案設(shè)計(jì)1.委托具有資質(zhì)的安全服務(wù)機(jī)構(gòu)，依據(jù)《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》和信息系統(tǒng)的實(shí)際情況，設(shè)計(jì)安全建設(shè)方案。2.安全建設(shè)方案應(yīng)包括安全技術(shù)措施和安全管理措施，涵蓋網(wǎng)絡(luò)安全、主機(jī)安全、應(yīng)用安全、數(shù)據(jù)安全等方面。3.組織內(nèi)部技術(shù)人員和業(yè)務(wù)人員對(duì)安全建設(shè)方案進(jìn)行評(píng)審，確保方案符合信息系統(tǒng)的業(yè)務(wù)需求和安全要求。（三）產(chǎn)品采購(gòu)和使用1.采購(gòu)的信息安全產(chǎn)品和服務(wù)應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求，具有合法的銷(xiāo)售許可和認(rèn)證。2.優(yōu)先選擇國(guó)產(chǎn)的、具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息安全產(chǎn)品和服務(wù)。3.建立信息安全產(chǎn)品和服務(wù)采購(gòu)清單，對(duì)采購(gòu)的產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行登記和管理。（四）工程實(shí)施1.選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的承建單位進(jìn)行信息系統(tǒng)安全建設(shè)工程實(shí)施。2.簽訂工程實(shí)施合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括工程進(jìn)度、質(zhì)量要求、安全責(zé)任等。3.加強(qiáng)對(duì)工程實(shí)施過(guò)程的監(jiān)督和管理，定期進(jìn)行工程質(zhì)量檢查和安全評(píng)估。4.工程實(shí)施完成后，組織內(nèi)部驗(yàn)收和第三方測(cè)評(píng)，確保信息系統(tǒng)安全建設(shè)工程符合安全等級(jí)保護(hù)要求。（五）系統(tǒng)上線(xiàn)1.信息系統(tǒng)上線(xiàn)前，應(yīng)進(jìn)行全面的安全測(cè)試和評(píng)估，包括功能測(cè)試、性能測(cè)試、安全漏洞掃描等。2.制定系統(tǒng)上線(xiàn)方案，明確上線(xiàn)時(shí)間、步驟、應(yīng)急措施等。3.組織相關(guān)人員進(jìn)行上線(xiàn)前培訓(xùn)，確保其熟悉系統(tǒng)的操作和安全要求。4.信息系統(tǒng)上線(xiàn)后，應(yīng)進(jìn)行一段時(shí)間的試運(yùn)行，對(duì)系統(tǒng)的運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。四、系統(tǒng)運(yùn)行管理（一）安全策略制定與實(shí)施1.根據(jù)信息系統(tǒng)的安全等級(jí)保護(hù)要求和實(shí)際情況，制定安全策略，包括訪(fǎng)問(wèn)控制策略、防火墻策略、入侵檢測(cè)策略等。2.定期對(duì)安全策略進(jìn)行評(píng)估和更新，確保其有效性和適應(yīng)性。3.嚴(yán)格按照安全策略進(jìn)行信息系統(tǒng)的安全配置和管理，確保策略的有效實(shí)施。（二）訪(fǎng)問(wèn)控制1.建立用戶(hù)身份認(rèn)證機(jī)制，采用用戶(hù)名、密碼、數(shù)字證書(shū)等多種認(rèn)證方式，確保用戶(hù)身份的真實(shí)性和合法性。2.根據(jù)用戶(hù)的角色和職責(zé)，分配相應(yīng)的訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限，遵循最小授權(quán)原則。3.對(duì)用戶(hù)的訪(fǎng)問(wèn)行為進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理異常訪(fǎng)問(wèn)行為。（三）安全審計(jì)1.建立安全審計(jì)系統(tǒng)，對(duì)信息系統(tǒng)的各類(lèi)操作和事件進(jìn)行審計(jì)記錄，包括用戶(hù)登錄、文件訪(fǎng)問(wèn)、系統(tǒng)配置變更等。2.定期對(duì)審計(jì)記錄進(jìn)行分析和審查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的安全威脅和違規(guī)行為。3.審計(jì)記錄應(yīng)妥善保存，保存期限不少于規(guī)定的時(shí)間。（四）數(shù)據(jù)安全管理1.對(duì)信息系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和敏感程度采取相應(yīng)的保護(hù)措施。2.建立數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)機(jī)制，定期對(duì)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，確保數(shù)據(jù)的可用性和完整性。3.加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)的訪(fǎng)問(wèn)控制和加密管理，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲(chǔ)過(guò)程中的保密性。（五）應(yīng)急響應(yīng)1.制定信息系統(tǒng)安全應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急響應(yīng)流程、責(zé)任分工和應(yīng)急處理措施。2.定期組織應(yīng)急演練，提高應(yīng)急響應(yīng)能力和處理突發(fā)事件的能力。3.發(fā)生信息系統(tǒng)安全事件時(shí)，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理，并及時(shí)向上級(jí)主管部門(mén)報(bào)告。五、系統(tǒng)維護(hù)管理（一）日常維護(hù)1.建立信息系統(tǒng)日常維護(hù)制度，明確維護(hù)人員的職責(zé)和工作流程。2.定期對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行巡檢，包括硬件設(shè)備的檢查、軟件系統(tǒng)的維護(hù)、網(wǎng)絡(luò)性能的監(jiān)測(cè)等。3.及時(shí)處理信息系統(tǒng)出現(xiàn)的故障和問(wèn)題，確保系統(tǒng)的正常運(yùn)行。（二）系統(tǒng)更新與升級(jí)1.定期對(duì)信息系統(tǒng)的軟件、硬件進(jìn)行更新和升級(jí)，以修復(fù)安全漏洞和提高系統(tǒng)性能。2.在進(jìn)行系統(tǒng)更新和升級(jí)前，應(yīng)進(jìn)行充分的測(cè)試和評(píng)估，制定詳細(xì)的更新升級(jí)方案，確保系統(tǒng)的穩(wěn)定性和安全性。3.及時(shí)將更新升級(jí)情況記錄在案，對(duì)更新升級(jí)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行跟蹤和處理。（三）維護(hù)外包管理1.如需將信息系統(tǒng)維護(hù)工作外包給第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)選擇具有良好信譽(yù)和資質(zhì)的服務(wù)機(jī)構(gòu)。2.簽訂維護(hù)外包合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)質(zhì)量、安全責(zé)任等。3.加強(qiáng)對(duì)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和管理，定期對(duì)其服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估和考核。六、監(jiān)督檢查與評(píng)估（一）內(nèi)部監(jiān)督檢查1.安全管理工作小組定期對(duì)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)工作進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括安全管理制度的執(zhí)行情況、安全策略的落實(shí)情況、安全措施的有效性等。2.對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)下達(dá)整改通知書(shū)，要求相關(guān)部門(mén)和人員限期整改。3.對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤和復(fù)查，確保問(wèn)題得到徹底解決。（二）外部測(cè)評(píng)與評(píng)估1.按照國(guó)家相關(guān)要求，定期聘請(qǐng)具有資質(zhì)的第三方測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)。2.根據(jù)測(cè)評(píng)結(jié)果，及時(shí)調(diào)整和完善信息系統(tǒng)的安全策略和安全措施。3.積極配合上級(jí)主管部門(mén)的安全檢查和評(píng)估工作，對(duì)提出的問(wèn)題和建議及時(shí)進(jìn)行整改落實(shí)。七、違規(guī)處理（一）責(zé)任認(rèn)定1.對(duì)違反信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)管理制度的行為，進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定，明確責(zé)任人和責(zé)任范圍。2.責(zé)任認(rèn)定應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、管理制度和事件的實(shí)際情況進(jìn)行。（二）處理措施1.對(duì)于輕微違規(guī)行為，給予批評(píng)教育、警告等處理。2.對(duì)于嚴(yán)重違規(guī)行為，造成信息