餐飲服務(wù)食品原料采購索證驗(yàn)收登記制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國食品安全法》《中華人民共和國食品安全法實(shí)施條例》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司關(guān)于供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)防控的總體要求制定，結(jié)合公司餐飲服務(wù)業(yè)務(wù)特性，旨在通過規(guī)范食品原料采購索證驗(yàn)收流程，防范食品安全風(fēng)險(xiǎn)，保障消費(fèi)者健康權(quán)益，提升企業(yè)合規(guī)管理水平。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬餐飲服務(wù)單位及全體員工，涵蓋餐飲服務(wù)食品原料的供應(yīng)商選擇、資質(zhì)審核、合同簽訂、索證索票、運(yùn)輸存儲(chǔ)、驗(yàn)收簽收等全流程管理，以及相關(guān)檔案的保存與處置。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“餐飲服務(wù)食品原料專項(xiàng)管理”指企業(yè)為規(guī)范食品原料采購索證驗(yàn)收行為，建立覆蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、控制、監(jiān)督、改進(jìn)的全流程管理體系。（二）“采購合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”指因供應(yīng)商資質(zhì)不符、索證不全、驗(yàn)收不嚴(yán)等環(huán)節(jié)存在缺陷，導(dǎo)致食品安全事件或行政處罰的潛在風(fēng)險(xiǎn)。（三）“合規(guī)性審查”指對(duì)供應(yīng)商準(zhǔn)入、采購合同、索證材料、驗(yàn)收記錄等環(huán)節(jié)是否符合法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)的系統(tǒng)性核查。第四條餐飲服務(wù)食品原料采購索證驗(yàn)收管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：所有食品原料采購均須納入本制度管理范圍，不留死角。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)管理人員的職責(zé)權(quán)限，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商（如肉類、乳制品、進(jìn)口食品），實(shí)施差異化管控。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化流程與技術(shù)手段。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)餐飲服務(wù)食品原料專項(xiàng)管理負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)批準(zhǔn)專項(xiàng)管理制度及重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)制度執(zhí)行、監(jiān)督考核及資源保障。第六條設(shè)立餐飲服務(wù)食品原料專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各環(huán)節(jié)管理工作，解決跨部門協(xié)作難題；（二）審議重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置方案及制度修訂事項(xiàng)；（三）組織開展年度管理成效評(píng)價(jià)。第七條明確三類主體職責(zé)分工：（一）牽頭部門（采購部）：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌專項(xiàng)制度建設(shè)、供應(yīng)商分級(jí)管理、培訓(xùn)宣貫，每季度向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告工作進(jìn)展。（二）專責(zé)部門（食品安全辦公室）：負(fù)責(zé)制定業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)、審核驗(yàn)收記錄、參與風(fēng)險(xiǎn)處置，每月提交風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)本區(qū)域采購需求，執(zhí)行驗(yàn)收操作規(guī)程，每日上報(bào)異常情況。第八條基層執(zhí)行崗位（倉庫管理員、驗(yàn)收專員）須履行以下責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，確保操作符合SOP；（二）對(duì)驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)記錄并上報(bào)；（三）參與年度合規(guī)考核，通過操作技能測試。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條供應(yīng)商資質(zhì)審核管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：必須選擇持有《食品經(jīng)營許可證》的供應(yīng)商，冷鏈產(chǎn)品需額外提供制冷設(shè)備資質(zhì)證明；境外供應(yīng)商需符合目標(biāo)國法規(guī)且通過進(jìn)口備案。（二）禁止行為：嚴(yán)禁選擇因食品安全問題被通報(bào)的供應(yīng)商，禁止向無證單位采購。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)核查營業(yè)執(zhí)照有效期、從業(yè)人員健康證明、近三年抽檢記錄。第十條采購合同簽訂管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用集團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)模板，明確品名、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交付時(shí)間、違約責(zé)任；冷鏈產(chǎn)品合同須約定全程溫控要求。（二）禁止行為：禁止簽訂口頭合同或內(nèi)容缺失的協(xié)議，杜絕價(jià)格圍標(biāo)行為。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：審核供應(yīng)商法定代表人、經(jīng)辦人授權(quán)書，核對(duì)印章與營業(yè)執(zhí)照一致。第十一條索證索票管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：每批次原料須索取《檢驗(yàn)檢疫合格證明》、批次生產(chǎn)記錄、運(yùn)輸車輛溫度監(jiān)控記錄等；進(jìn)口產(chǎn)品需附加中文標(biāo)簽和海關(guān)證明。（二）禁止行為：嚴(yán)禁偽造或使用過期票據(jù)，禁止收取供應(yīng)商回扣。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：檢查票據(jù)防偽標(biāo)識(shí)、批次編號(hào)連續(xù)性，留存電子掃描件歸檔。第十二條運(yùn)輸存儲(chǔ)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：冷藏車運(yùn)輸須全程監(jiān)控溫度（肉類≤4℃、乳制品≤2℃），倉庫分區(qū)存放（生熟分離、冷藏冷凍分開）；建立出入庫臺(tái)賬。（二）禁止行為：禁止使用無制冷設(shè)備車輛運(yùn)輸冷鏈產(chǎn)品，嚴(yán)禁倉庫混放有毒有害物質(zhì)。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：每月檢測倉庫溫濕度，記錄空調(diào)故障及維修情況。第十三條驗(yàn)收簽收管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：按批次核對(duì)品名、數(shù)量、生產(chǎn)日期，冷藏品拆檢時(shí)需使用快速測溫儀；驗(yàn)收合格方可簽字入庫。（二）禁止行為：禁止簽收與訂單不符的原料，嚴(yán)禁明知不合格仍入庫。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：留存驗(yàn)收視頻記錄（關(guān)鍵品類）、異常情況照片及處理說明。第十四條檔案管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立電子檔案系統(tǒng)，保存供應(yīng)商資質(zhì)三年、索證材料兩年、驗(yàn)收記錄一年；關(guān)鍵品類永久留存。（二）禁止行為：禁止隨意銷毀檔案或篡改記錄。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：檔案柜加鎖管理，操作員雙重授權(quán)登錄系統(tǒng)。第十五條供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：每年開展供應(yīng)商績效考核（合格率≥90%），淘汰連續(xù)兩年不合格單位；建立黑名單制度。（二）禁止行為：禁止對(duì)不合格供應(yīng)商采取變通驗(yàn)收手段。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：記錄供應(yīng)商整改計(jì)劃及驗(yàn)收復(fù)查結(jié)果。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年由牽頭部門牽頭，結(jié)合法規(guī)修訂（如《食品安全法》年度修訂）、業(yè)務(wù)變化（如新設(shè)分店）及事故案例，修訂制度文本，于X月X日前發(fā)布實(shí)施。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每月由專責(zé)部門聯(lián)合財(cái)務(wù)部、下屬單位開展風(fēng)險(xiǎn)排查，按“一般（紅）、較大（橙）、重大（黃）”三級(jí)標(biāo)注，發(fā)布預(yù)警通報(bào)，重大風(fēng)險(xiǎn)須24小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：嵌入采購審批流程，未經(jīng)食品安全辦公室審核的采購申請(qǐng)不予流轉(zhuǎn)；簽訂合同時(shí)需覆蓋本制度第X條至第X條條款，未全覆的不予執(zhí)行。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)（如單批次索證不全）：由業(yè)務(wù)部門限期整改，專責(zé)部門跟蹤確認(rèn)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)（如冷鏈運(yùn)輸中斷）：啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，停用問題批次，上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項(xiàng)組處置。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：采購部未落實(shí)資質(zhì)審核扣X分/月，倉庫驗(yàn)收失職處X元/次，屢次發(fā)生降級(jí)處理；（二）聯(lián)動(dòng)措施：與績效考核掛鉤，情節(jié)嚴(yán)重移交紀(jì)律委員會(huì)。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每半年由領(lǐng)導(dǎo)小組組織第三方機(jī)構(gòu)開展管理效果評(píng)估，形成《評(píng)估報(bào)告》，提出優(yōu)化建議，次年1月完成整改閉環(huán)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：各級(jí)負(fù)責(zé)人在月度會(huì)議中匯報(bào)落實(shí)情況，領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開專題會(huì)，確保制度執(zhí)行力度。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：專項(xiàng)合規(guī)得分占部門年度績效30%，評(píng)優(yōu)名額向考核前X名的單位傾斜，員工違規(guī)將影響個(gè)人信用積分。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：每年X月開展全員線上培訓(xùn)（考核合格率需達(dá)100%），新員工崗前培訓(xùn)須包含本制度內(nèi)容。第二十五條信息化支撐：引入采購管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商電子檔案、驗(yàn)收數(shù)據(jù)自動(dòng)預(yù)警、庫存智能盤點(diǎn)等功能。第二十六條文化建設(shè)：制作《食品安全合規(guī)手冊》，各分店張貼操作要點(diǎn)圖示，每年開展“合規(guī)日”活動(dòng)。第二十七條報(bào)告制度：每月5日前提交《管理月報(bào)》（含風(fēng)險(xiǎn)事件、整改情況），每年3月31日前報(bào)送《年度管理報(bào)告