PAGE合同考核制度一、總則（一）目的為加強公司合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、終止等行為，確保合同依法有效執(zhí)行，維護公司合法權(quán)益，特制定本考核制度。通過對合同相關(guān)工作進行全面、細致的考核，提高合同管理水平，防范合同風險，促進公司各項業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門及全體員工在合同簽訂、履行、管理等過程中的考核評價。（三）考核原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)以及行業(yè)標準，確保合同考核制度符合法律要求，保障公司合同行為的合法性。2.全面性原則：對合同從簽訂前的準備、簽訂過程、履行情況到終止后的清理等各個環(huán)節(jié)進行全面考核，涵蓋合同管理的各個方面。3.客觀性原則：以事實為依據(jù)，客觀公正地評價合同相關(guān)工作，避免主觀隨意性。4.及時性原則：及時對合同執(zhí)行情況進行跟蹤考核，以便及時發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，確保合同目標的實現(xiàn)。二、合同簽訂前考核（一）合同需求審核1.業(yè)務(wù)部門提交需求：業(yè)務(wù)部門在發(fā)起合同簽訂需求時，應(yīng)詳細填寫合同基本信息，包括合同標的、數(shù)量、質(zhì)量要求、價款、履行期限、地點和方式等內(nèi)容，并對合同簽訂的必要性、可行性進行初步分析。2.法務(wù)部門審核：法務(wù)部門接到業(yè)務(wù)部門提交的合同需求后，應(yīng)從法律角度對合同條款進行審核，重點審查合同主體資格是否合法、合同內(nèi)容是否符合法律法規(guī)規(guī)定、合同條款是否存在法律風險等。對于存在法律風險的條款，法務(wù)部門應(yīng)及時提出修改意見，并與業(yè)務(wù)部門溝通協(xié)商。3.財務(wù)部門審核：財務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)情況，對合同價款、支付方式、結(jié)算周期等財務(wù)條款進行審核，確保合同的財務(wù)安排合理、合規(guī)，符合公司財務(wù)政策和資金狀況。財務(wù)部門應(yīng)評估合同對公司財務(wù)狀況的影響，提出財務(wù)風險防控建議。4.考核要點：合同需求提交的完整性和準確性，是否清晰明確地闡述了業(yè)務(wù)需求和合同關(guān)鍵條款。法務(wù)部門審核意見的采納情況，業(yè)務(wù)部門是否根據(jù)法務(wù)建議對合同條款進行了合理修改。財務(wù)部門審核意見的落實情況，合同財務(wù)條款是否符合公司財務(wù)要求。（二）合同對方主體資格審查1.信息收集：業(yè)務(wù)部門負責收集合同對方的主體資格證明文件，包括營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書等，并核實其真實性、有效性。2.信用調(diào)查：通過信用信息公示系統(tǒng)、第三方信用評級機構(gòu)等渠道，對合同對方的信用狀況進行調(diào)查，了解其經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、涉訴情況等。3.風險評估：根據(jù)收集到的信息，對合同對方的主體資格和信用風險進行評估，對于信用狀況不佳或存在較高風險的合同對方，應(yīng)謹慎簽訂合同或采取必要的風險防控措施。4.考核要點：主體資格證明文件收集的完整性和準確性，是否對文件進行了有效核實。信用調(diào)查工作的開展情況，是否獲取了全面、準確的信用信息并進行了風險評估。針對信用風險采取的防控措施是否得當，是否有效降低了合同風險。（三）合同條款擬定與審核1.業(yè)務(wù)部門擬定條款：業(yè)務(wù)部門根據(jù)合同需求和對方情況，擬定合同條款初稿，確保條款內(nèi)容符合業(yè)務(wù)實際需求，明確雙方權(quán)利義務(wù)。2.多部門會審：合同條款初稿擬定后，組織法務(wù)、財務(wù)、業(yè)務(wù)等相關(guān)部門進行會審。各部門從各自專業(yè)角度對條款進行審核，提出修改意見和建議。會審過程中應(yīng)充分溝通協(xié)商，達成共識，確保合同條款合法、合理、完備。3.合同文本審核：對會審后的合同文本進行最終審核，檢查合同格式是否規(guī)范、條款是否完整、表述是否清晰準確等。審核通過后的合同文本方可提交簽訂。4.考核要點：業(yè)務(wù)部門擬定條款的合理性和完整性，是否充分考慮了業(yè)務(wù)實際和雙方權(quán)利義務(wù)平衡。多部門會審的參與度和溝通效果，各部門意見是否得到充分重視和合理采納。合同文本審核的準確性和規(guī)范性，是否存在格式錯誤、條款遺漏等問題。三、合同簽訂過程考核（一）授權(quán)委托手續(xù)1.明確授權(quán)范圍：對于需要授權(quán)簽訂合同的人員，應(yīng)明確其授權(quán)范圍，包括簽訂合同的種類、金額上限等，并出具書面授權(quán)委托書。2.授權(quán)手續(xù)辦理：被授權(quán)人應(yīng)按照公司規(guī)定辦理授權(quán)委托手續(xù)，確保授權(quán)委托書的簽署和保管符合公司流程。授權(quán)委托書應(yīng)妥善存檔，以備查閱。3.考核要點：授權(quán)范圍的明確性和合理性，是否與被授權(quán)人工作職責相匹配。授權(quán)委托手續(xù)辦理的合規(guī)性，授權(quán)委托書是否按照規(guī)定簽署、存檔。（二）合同簽訂程序1.合同審批：合同文本經(jīng)審核通過后，按照公司合同審批流程進行審批。審批過程中，各級審批人員應(yīng)認真審查合同條款，簽署審批意見，并對合同合法性、合規(guī)性負責。2.簽訂蓋章：合同經(jīng)審批同意后，由授權(quán)代表與對方簽訂合同，并按照公司印章管理規(guī)定加蓋公司印章。簽訂過程中應(yīng)確保合同雙方簽字蓋章齊全，合同文本與審批通過的版本一致。3.考核要點：合同審批流程的執(zhí)行情況，各級審批人員是否認真履行審批職責。合同簽訂蓋章的規(guī)范性，簽字蓋章是否齊全、有效，合同文本是否與審批版本一致。四、合同履行考核（一）履行跟蹤與監(jiān)控1.建立臺賬：業(yè)務(wù)部門應(yīng)建立合同履行臺賬，詳細記錄合同履行情況，包括合同執(zhí)行進度、款項收付、質(zhì)量驗收等信息。2.定期檢查：定期對合同履行情況進行檢查，及時掌握合同執(zhí)行動態(tài)。檢查內(nèi)容包括合同條款的執(zhí)行情況、雙方履行義務(wù)的情況、是否存在違約行為等。3.溝通協(xié)調(diào)：在合同履行過程中，如發(fā)現(xiàn)問題或出現(xiàn)爭議，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時與對方溝通協(xié)調(diào)，尋求解決方案。對于重大問題或爭議，應(yīng)及時向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報，并組織相關(guān)部門進行研究處理。4.考核要點：合同履行臺賬的建立和記錄情況，信息是否準確、完整。通過定期檢查發(fā)現(xiàn)問題的及時性和解決問題的有效性。溝通協(xié)調(diào)工作的開展情況，是否積極主動解決合同履行中的問題。（二）款項收付管理1.明確支付流程：財務(wù)部門應(yīng)制定明確的合同款項收付流程，規(guī)范付款審批、收款確認等環(huán)節(jié)的操作。2.及時收付：按照合同約定及時辦理款項收付手續(xù)，確保公司資金安全和正常流轉(zhuǎn)。對于逾期未付或未收的款項，應(yīng)及時采取催款或收款措施。3.票據(jù)管理：加強合同款項收付過程中的票據(jù)管理，確保票據(jù)的真實性、合法性和完整性。票據(jù)應(yīng)妥善保管，按照規(guī)定進行入賬和歸檔。4.考核要點：款項收付流程的執(zhí)行情況，是否嚴格按照規(guī)定操作?？铐検崭兜募皶r性，是否存在逾期情況。票據(jù)管理的規(guī)范性，票據(jù)是否妥善保管、入賬和歸檔。（三）質(zhì)量驗收管理1.驗收標準明確：在合同中明確質(zhì)量驗收標準和驗收程序，確保雙方對質(zhì)量要求達成一致。2.組織驗收：按照合同約定的驗收標準和程序，組織相關(guān)部門和人員對合同標的進行質(zhì)量驗收。驗收過程中應(yīng)認真填寫驗收記錄，出具驗收報告。3.問題處理：對于驗收過程中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，應(yīng)及時與對方溝通協(xié)商，要求對方限期整改或承擔相應(yīng)責任。如因質(zhì)量問題給公司造成損失的，應(yīng)依法追究對方責任。4.考核要點：驗收標準的明確性和合同約定的一致性。驗收組織工作的規(guī)范性，驗收記錄和報告是否完整、準確。質(zhì)量問題處理的及時性和有效性，是否維護了公司合法權(quán)益。五、合同變更與終止考核（一）合同變更1.變更申請：合同履行過程中如需變更合同條款，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時提出變更申請，說明變更原因、內(nèi)容及對合同履行的影響。2.審核審批：變更申請?zhí)峤缓?，按照合同簽訂前的審核審批流程進行審核審批。各部門應(yīng)從各自專業(yè)角度對變更內(nèi)容進行審查，確保變更后的合同條款合法、合理、可行。3.變更手續(xù)辦理：經(jīng)審核審批同意后的合同變更，應(yīng)及時辦理變更手續(xù)，簽訂變更協(xié)議，并確保變更后的合同文本與原合同文本妥善存檔。4.考核要點：變更申請的及時性和必要性，是否因客觀情況變化確實需要變更合同。審核審批流程的執(zhí)行情況，各部門意見是否得到充分考慮。變更手續(xù)辦理的規(guī)范性，變更協(xié)議是否簽訂、存檔是否完整。（二）合同終止1.終止條件審查：合同履行完畢、雙方協(xié)商一致、一方違約等情況下，合同可能終止。業(yè)務(wù)部門應(yīng)審查合同終止條件是否滿足，確保合同終止符合法律法規(guī)和合同約定。2.終止手續(xù)辦理：合同終止時，應(yīng)按照規(guī)定辦理終止手續(xù)，包括通知對方、清理債權(quán)債務(wù)、交接相關(guān)資料等。終止手續(xù)辦理完畢后，應(yīng)將合同終止情況及時記錄并歸檔。3.考核要點：合同終止條件審查的準確性，是否嚴格按照規(guī)定判斷合同是否具備終止條件。終止手續(xù)辦理的完整性和及時性，是否妥善處理了合同終止后的各項事宜。六、合同文檔管理考核（一）合同檔案建立1.檔案收集：合同簽訂、履行過程中形成的各類文件資料，包括合同文本、審批文件、授權(quán)委托書、往來函件、驗收報告、款項收付憑證等，均應(yīng)及時收集整理。2.檔案分類：按照合同類別、時間順序等對收集到的文件資料進行分類，確保檔案資料條理清晰、便于查閱。3.檔案歸檔：將分類后的合同檔案資料及時歸檔，建立電子和紙質(zhì)檔案，確保檔案的完整性和安全性。4.考核要點：合同檔案收集的完整性，是否遺漏重要文件資料。檔案分類的合理性和準確性，是否便于查找和使用。檔案歸檔的及時性和規(guī)范性，電子和紙質(zhì)檔案是否妥善保存。（二）檔案查閱與借閱1.查閱權(quán)限：明確不同人員對合同檔案的查閱權(quán)限，嚴格按照權(quán)限進行查閱。查閱合同檔案應(yīng)填寫查閱申請表，經(jīng)批準后方可