1、 Supplier Audit Questionnaire For New and Existing Suppliers 供應(yīng)商名稱：審計(jì)日期：供應(yīng)商地址 聯(lián)系人（名字/職位）：聯(lián)系電話傳真號(hào)碼電子郵箱已獲證書(shū)ISO9001ISO14001HACCPGMP頒發(fā)單位證書(shū)有效期供應(yīng)商性質(zhì)： 現(xiàn)有供應(yīng)商 潛在供應(yīng)商供應(yīng) 的物質(zhì)/服務(wù)：審計(jì)范圍：供應(yīng)商是否符合 方針（包括食品安全和質(zhì)量）的要求供應(yīng)商具有以下文件（如有，請(qǐng)?zhí)峁?fù)印件） 營(yíng)業(yè)執(zhí)照 食品衛(wèi)生許可證 產(chǎn)品企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 生產(chǎn)許可證供應(yīng)商是否受到政府權(quán)威機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查 是 否監(jiān)督機(jī)構(gòu)名次： 監(jiān)督檢查頻率：不符合項(xiàng)匯總（數(shù)目/項(xiàng)）嚴(yán)重不符合項(xiàng) 主要不符

2、合項(xiàng) 一般不符合項(xiàng)審核員 批準(zhǔn)備注：1、 審計(jì)前應(yīng)先準(zhǔn)備好相關(guān)原輔材料標(biāo)準(zhǔn)（規(guī)范）和其他相關(guān)資料的復(fù)印件；2、 要求供應(yīng)商提供工廠布置圖，提供給我公司產(chǎn)品的工藝流程圖和品質(zhì)控制表格；3、 表中帶“”的項(xiàng)目為對(duì)原料及與食品直接接觸的包裝材料供應(yīng)商的審計(jì)項(xiàng)目；帶“”的為對(duì)原料供應(yīng)商的審計(jì)項(xiàng)目，其他項(xiàng)目對(duì)所有供應(yīng)商都適用。Supplier Audit Questionnaire For New and Existing Suppliers第一章 生產(chǎn)環(huán)境及其維護(hù)序號(hào)內(nèi)容評(píng)價(jià)備注1、1生產(chǎn)區(qū)域（環(huán)境）應(yīng)安全管理1、2外圍環(huán)境應(yīng)干凈、整潔、排水良好1、3建筑物外部得到良好維護(hù)，無(wú)破漏，無(wú)裂縫1、4垃圾池

3、、污水處理區(qū)域遠(yuǎn)離生產(chǎn)區(qū)域，垃圾得到良好處理1、5生產(chǎn)區(qū)域處于密封狀態(tài)，窗戶干凈1、6車間地面得到良好維護(hù)，無(wú)積水，無(wú)裂縫，無(wú)臟物（垃圾）1、7車間內(nèi)墻和天花板得到良好維護(hù)，無(wú)粉刷剝落，無(wú)裂縫，無(wú)蜘蛛網(wǎng)1、8生產(chǎn)區(qū)域采光和通風(fēng)充足，無(wú)可見(jiàn)冷凝水。1、9生產(chǎn)的各個(gè)過(guò)程分別在不同的地點(diǎn)進(jìn)行，能防止交叉污染1、10有適當(dāng)?shù)暮οx(chóng)鼠害控制程序1、11有人負(fù)責(zé)害蟲(chóng)老鼠控制工作，害蟲(chóng)鼠害控制人員經(jīng)過(guò)培訓(xùn)。1、12有充足的害蟲(chóng)控制設(shè)施（滅蠅燈、窗簾、風(fēng)簾或門簾、誘餌等）。這些設(shè)施安放在不會(huì)污染任何產(chǎn)品/材料的地方1、13現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有害蟲(chóng)或者老鼠活動(dòng)的痕跡1、14生產(chǎn)區(qū)域所有燈具有防爆裝置，能防止燈具等玻璃制品的碎

4、片混入產(chǎn)品中序號(hào)要求評(píng)價(jià)備注2、1有適當(dāng)?shù)牡胤劫A存?zhèn)€人物品，在生產(chǎn)區(qū)域沒(méi)有個(gè)人物品2、2油類、燃料和潤(rùn)滑劑離開(kāi)食品生產(chǎn)區(qū)域獨(dú)立分開(kāi)2、3多余的設(shè)備、閑置的設(shè)施和工具已經(jīng)清潔干凈并儲(chǔ)藏起來(lái)2、4廢棄物被標(biāo)明并及時(shí)清理2、5所有盛放化學(xué)品、廢物等容器有明確標(biāo)示。2、6叉車及其他移動(dòng)設(shè)備得到良好的維護(hù)2、7破碎的玻璃制品得到合適的處理2、8生產(chǎn)員工受到食品衛(wèi)生方面的培訓(xùn)2、9有文件化的個(gè)人衛(wèi)生制度2、10生產(chǎn)員工工作衣著有如下配備：工作衣、工作帽、發(fā)罩、工作鞋等（按實(shí)際需要）2、11在生產(chǎn)/倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)域又不允許吸煙、飲水、吃東西的規(guī)定2、12任何人進(jìn)入車間前都要求洗手2、13衛(wèi)生間和員工食堂與生產(chǎn)車間隔

5、離2、14衛(wèi)生間提供肥皂、洗手、干手等衛(wèi)生設(shè)施2、15生產(chǎn)員工都有健康證，保證生產(chǎn)員工不帶流行性傳染病2、16地臺(tái)板上的所有產(chǎn)品具有標(biāo)示，并顯示當(dāng)前狀態(tài)（放行、待放行、返工或者報(bào)廢）Supplier Audit Questionnaire For New and Existing Suppliers第二章 GMP及相關(guān)培訓(xùn)Supplier Audit Questionnaire For New and Existing Suppliers第三章 清潔衛(wèi)生序號(hào)要求評(píng)價(jià)備注3、1在生產(chǎn)場(chǎng)所和設(shè)備的清潔和衛(wèi)生程序3、2用于食品設(shè)備清潔衛(wèi)生的化學(xué)品為食品安全級(jí)3、3清潔用化學(xué)品在使用時(shí)，與生產(chǎn)區(qū)域隔離

6、并儲(chǔ)藏在安全的地方3、4加工設(shè)備及其表面的清潔有記錄3、5只有經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的員工可以處理清潔用化學(xué)品并執(zhí)行清潔衛(wèi)生職能3、6生產(chǎn)線開(kāi)始生產(chǎn)前對(duì)于食品接觸表面進(jìn)行衛(wèi)生狀況評(píng)估，有糾偏程序并得到執(zhí)行3、7對(duì)生產(chǎn)用水每年作質(zhì)量測(cè)試以確保這些水是可飲用的3、8所有生產(chǎn)用水都經(jīng)過(guò)氯離子殺菌并過(guò)濾3、9自動(dòng)清潔系統(tǒng)對(duì)溫度、壓力和循環(huán)是將有文件化的規(guī)定，并對(duì)此進(jìn)行記錄。Supplier Audit Questionnaire For New and Existing Suppliers第四章 原材料和供應(yīng)商品質(zhì)控制序號(hào)要求評(píng)價(jià)備注4、1所有原材料都有質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)4、2有對(duì)原材料供應(yīng)商進(jìn)行審核以保證其符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)4、

7、3原材料標(biāo)準(zhǔn)或者供應(yīng)商調(diào)查表表明原材料中不含轉(zhuǎn)基因成分4、4有程序去確保所收原材料都符合原材料規(guī)范要求4、5確保新來(lái)的原材料在被確認(rèn)核準(zhǔn)或放行前不被使用4、6能按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)檢測(cè)原材料。有體系監(jiān)控和測(cè)試危險(xiǎn)材料中的化學(xué)殘留4、7記錄所有原材料檢驗(yàn)結(jié)果并在適當(dāng)?shù)钠谙迌?nèi)保存4、8有程序去保證原材料都在保質(zhì)期內(nèi)4、9過(guò)期的原材料得到合適的處理Supplier Audit Questionnaire For New and Existing Suppliers第五章 生產(chǎn)控制序號(hào)要求評(píng)價(jià)備注5、1生產(chǎn)設(shè)備能夠滿足生產(chǎn)需求，與食品直接接觸的生產(chǎn)設(shè)備應(yīng)為不銹鋼材料5、2進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)域的人員必須獲得授權(quán)5、3所

8、有產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程有批準(zhǔn)有效的工藝流程圖，有完整的過(guò)程控制體系5、4保存足夠的生產(chǎn)記錄以確保材料、過(guò)程控制和產(chǎn)品完整性的可追溯性5、5生產(chǎn)設(shè)備得到令人滿意的維護(hù)并有定期維修的計(jì)劃5、6生產(chǎn)線上應(yīng)有如下除物理雜質(zhì)的裝置：磁鐵金屬探測(cè)器篩網(wǎng)其他這些設(shè)備在生產(chǎn)過(guò)程中定期檢查并有記錄5、7生產(chǎn)操作有書(shū)面的操作說(shuō)明，一旦產(chǎn)品參數(shù)超標(biāo)準(zhǔn)能得到適當(dāng)?shù)奶幚?、8重量（原料）和數(shù)量（包裝材料）控制程序已經(jīng)文件化，可追溯和有記錄5、9能有效地控制成品中各成分的含量5、10有書(shū)面的程序處理生產(chǎn)過(guò)程中的不合格半成品和成品，并記錄存檔5、11能夠追蹤返工產(chǎn)品5、12有一套程序保證報(bào)廢產(chǎn)品被徹底破壞5、13有適當(dāng)?shù)捏w系（如批

9、號(hào)系統(tǒng)）標(biāo)示成品Supplier Audit Questionnaire For New and Existing Suppliers第六章 倉(cāng)庫(kù)控制序號(hào)要求評(píng)價(jià)備注6、1倉(cāng)庫(kù)的環(huán)境和密封性符合良好倉(cāng)儲(chǔ)的要求6、2所有的原材料和成品都有確定的存放位置，如否，則需要有有效的措施保證原材料和成品不會(huì)混雜6、3原材料的接收和使用有記錄6、4成品的入庫(kù)和出庫(kù)都有記錄6、5能滿足某些特殊的原材料或者成品要求的特別儲(chǔ)存條件6、6有單獨(dú)的隔離區(qū)域存放不合格品（包括原材料、成品和半成品），或者對(duì)不合格品作明確的標(biāo)示6、7食品和非食品類原材料分開(kāi)存放6、8特殊要求的倉(cāng)庫(kù)（如冷庫(kù)）可對(duì)溫度和濕度進(jìn)行控制并記錄6、

10、9成品出庫(kù)后有可追溯性，相關(guān)記錄達(dá)到保存6、10所有原材料、半成品和成品隔墻離地存放6、11產(chǎn)品包裝完整，沒(méi)有裸裝、散裝產(chǎn)品。Supplier Audit Questionnaire For New and Existing Suppliers第七章 質(zhì)量控制序號(hào)要求評(píng)價(jià)備注7、1有書(shū)面的質(zhì)量控制文件7、2有程序規(guī)范測(cè)試樣品的采集和分析7、3質(zhì)量記錄保留一定的期限7、4已經(jīng)被認(rèn)可的文件有作合適的登記，該登記包括發(fā)布狀況、發(fā)布日期和批準(zhǔn)日期，所有相關(guān)文件都是受控的7、5有專門的品質(zhì)保證實(shí)驗(yàn)室以對(duì)成品進(jìn)行測(cè)試以確保成品滿足預(yù)定的特征和要求，這些測(cè)試有記錄，實(shí)驗(yàn)室對(duì)提供給我公司的產(chǎn)品能夠出具如下相關(guān)的檢驗(yàn)證書(shū)：化學(xué)檢驗(yàn)結(jié)果感觀檢驗(yàn)