1、OHSAS18001職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材,冠智達(dá)顧問【GREEM】,2,大家好！我們又見面了，本講我們將就體系運(yùn)行、內(nèi)審和管理評審中的一些內(nèi)容和大家一起探討學(xué)習(xí)，希望給大家一些啟發(fā)。,3,學(xué)習(xí)要求,積極參與培訓(xùn)全過程上課時將手機(jī)、BP機(jī)關(guān)閉上課時不隨便離開座位不遲到、不早退、不缺勤不從事與培訓(xùn)無關(guān)的活動課堂內(nèi)禁止吸煙,體系運(yùn)行、內(nèi)審及管理評審,5,主要內(nèi)容,1.運(yùn)行前的準(zhǔn)備工作2.體系運(yùn)行3.審核的基本概念4.內(nèi)審的步驟5.管理評審的步驟,6,一、運(yùn)行前的準(zhǔn)備工作,職業(yè)安全健康管理體系文件發(fā)布后體系開始運(yùn)行，在運(yùn)行之前有一個準(zhǔn)備過程，其主要內(nèi)容包括兩個方面，一方面是體系文件的培訓(xùn)

2、，另一方面是體系所需資源的配備。這是一個非常重要的過程，也是體系運(yùn)行效果好壞的關(guān)鍵因素。,7,（一）體系文件的培訓(xùn),培訓(xùn)的目的使全體員工增強(qiáng)職業(yè)安全健康管理體系意識，知道自己要做什么、如何做以及要達(dá)到什么目標(biāo)，什么時候需要填寫什么記錄或其他客觀證據(jù)；同時清楚違反規(guī)定會造成什么后果，從而提高執(zhí)行文件的自覺性。,8,培訓(xùn)的內(nèi)容1）用人單位的職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)、職業(yè)安全健康手冊的培訓(xùn)；2）部門/崗位的職責(zé)培訓(xùn)；3）部門/崗位涉及的程序文件和作業(yè)文件培訓(xùn)；4）適宜的法律法規(guī)培訓(xùn)；5）為完成崗位職能職責(zé)所需的其他知識培訓(xùn)；6）體系文件運(yùn)行過程發(fā)現(xiàn)問題如何處理的培訓(xùn)。,9,培訓(xùn)的實(shí)施培訓(xùn)可分層次進(jìn)行，

3、一般可分為高層領(lǐng)導(dǎo)的培訓(xùn)、管理層的培訓(xùn)、執(zhí)行層的培訓(xùn)。根據(jù)用人單位的規(guī)模、類型、大小，用人單位可具體確定。用人單位可做出相應(yīng)的培訓(xùn)計劃。培訓(xùn)計劃應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有：培訓(xùn)的目標(biāo)，培訓(xùn)方案和方法，培訓(xùn)所需的資源，培訓(xùn)所必須的內(nèi)部支持，應(yīng)達(dá)到的培訓(xùn)效果，監(jiān)測培訓(xùn)的有效性和對企業(yè)的影響等方面。為取得較好的效果，可以通過面試、筆試、實(shí)際操作等方式檢查培訓(xùn)的效果。,10,（二）所需資源的配備在職業(yè)安全健康管理體系策劃時，我們已經(jīng)對體系每個過程所需的資源進(jìn)行了策劃。這時，在體系運(yùn)行之前還要檢查和落實(shí)資源方面的配備。如：體系文件及表格是否發(fā)放到位；人力資源是否滿足部門/崗位要求；設(shè)施、設(shè)備是否滿足職業(yè)健康安全要

4、求等。若檢查發(fā)現(xiàn)資源配備尚有不足之處，應(yīng)積極采取措施，限期解決；但并不是要等萬事俱備才開始運(yùn)作，對不足之處，可制定改進(jìn)措施及完成期限（可分階段進(jìn)行），只有通過運(yùn)行才能促進(jìn)不斷改進(jìn)和完善。,11,二、運(yùn)行,在體系的運(yùn)行階段，重點(diǎn)是運(yùn)行控制：用人單位應(yīng)按照體系策劃的要求實(shí)施，并按照PDCA的模式運(yùn)行。運(yùn)行控制中要作好三級監(jiān)測，即運(yùn)行過程的監(jiān)視和測量、內(nèi)審和管理評審，來實(shí)現(xiàn)對體系運(yùn)行的監(jiān)控。,12,職業(yè)安全健康管理體系運(yùn)行過程中，還會受到內(nèi)部、外部環(huán)境的影響。外部環(huán)境的影響，如市場形勢的變化、顧客要求的變化、法律法規(guī)的變化，企業(yè)內(nèi)部的變化，如產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的變化、技術(shù)改造引起能力的變化、機(jī)構(gòu)及職能的調(diào)整等

5、，這些都能引起體系的變更。這些應(yīng)特別注意，在對職業(yè)安全健康管理體系的變更進(jìn)行策劃和實(shí)施時，應(yīng)保持職業(yè)安全健康管理體系的完整性。,13,運(yùn)行中常出現(xiàn)的問題：,a)各級人員不重視職業(yè)安全健康管理體系運(yùn)行，管理者代表的作用沒有充分發(fā)揮。b)文件發(fā)布后，不能按照文件的要求實(shí)施。查文件知道怎么做，但不能克服企業(yè)固有的習(xí)慣，提供不出實(shí)施文件的證明資料。c)兩張皮現(xiàn)象，干工作是干工作的，貫標(biāo)的是貫標(biāo)的，體系不能與日常工作相結(jié)合。d)注重形式、關(guān)注形式多，對效果關(guān)注不夠。,14,這就需要我們通過體系的三級監(jiān)控機(jī)制解決體系運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的問題，特別是應(yīng)該發(fā)揮內(nèi)審和管理評審的作用。內(nèi)審和管理評審是體系建立過程中最后的

6、工作，是對體系建立和實(shí)施情況的驗(yàn)證，也是體系運(yùn)行中的重要內(nèi)容。,15,三、審核的基本概念,1.1審核(Audit)的定義為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀地評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。（ISO9000/ISO14000/OHSAS18000一樣）,16,審核目的：確定滿足審核準(zhǔn)則的程度(符合性、有效性）；審核準(zhǔn)則:審核員用來同所收集到的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要；審核證據(jù)：關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述；審核發(fā)現(xiàn)：將收集的審核證據(jù)與商定的審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評價結(jié)果審核特性：客觀性、獨(dú)立性、系統(tǒng)性,1.2審核的理解,17,1

7、.3審核的類型,審核的類型一般分為下面三種形式：第一方審核（內(nèi)審）：由企業(yè)的成員或其他人員以企業(yè)的名義進(jìn)行的審核。第二方審核：在某種合同要求的情況下，由與企業(yè)（受審核方）在某種利益關(guān)系的相關(guān)方（委托方）或由其他人員以相關(guān)方的名義實(shí)施的審核。第三方審核：由獨(dú)立于受審核方且不受其經(jīng)濟(jì)利益制約的第三方機(jī)構(gòu)依據(jù)特定的審核準(zhǔn)則，按規(guī)定的程序和方法對受審核方進(jìn)行的審核。通常由認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證審核。,18,1.4審核準(zhǔn)則,審核的準(zhǔn)則包括以下三個方面：（1）管理體系的標(biāo)準(zhǔn)；（2）管理手冊、程序文件和其他相關(guān)的管理體系文件；（這是根據(jù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求編制的文件，它對企業(yè)管理體系的建立、實(shí)施和改進(jìn)提供強(qiáng)制性指令和

8、具體運(yùn)作的指導(dǎo)，發(fā)布后就是企業(yè)管理的法規(guī)，因此它們是內(nèi)審依據(jù)的主要準(zhǔn)則）（3）適用于企業(yè)的法律、法規(guī)和其他要求（包括行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，與有關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)定，非法規(guī)性指南）,19,四、內(nèi)部審核的步驟,1.審核策劃2.審核實(shí)施3.內(nèi)審報告4.跟蹤審核,20,（一）審核策劃,（1）計劃落實(shí)。包括審核計劃得到批準(zhǔn)，審核計劃為審核組和受審核部門充分了解；（2）責(zé)任落實(shí)。包括建立審核組并明確分工，各受審核部門負(fù)責(zé)人屆時在場并已有準(zhǔn)備；（3）工作文件落實(shí)。包括各類工作文件齊備，所有文件、記錄都能得到理解并能有效應(yīng)用。,21,1、制定審核計劃,年度審核計劃：是審核策劃的始端也是總綱，應(yīng)以文件形式頒發(fā)。文件審核計劃：

9、在現(xiàn)場審核前，組織內(nèi)審員對體系文件內(nèi)容進(jìn)行審核，確認(rèn)體系文件的充分性和有效性?，F(xiàn)場審核計劃：是按照年度審核計劃安排具體實(shí)施現(xiàn)場審核，應(yīng)有審核組長簽名和主管領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)。,22,1.1年度審核計劃,年度審核計劃分為滾動式年度審核計劃和集中式審核計劃每年年初應(yīng)由管理者代表編制一份年度計劃。,23,年度審核計劃（滾動式）,24,本部分是從另外一個角度來看待體系文件編寫的。因?yàn)楫吘挂粋€用人單位建立的管理體系運(yùn)行結(jié)果是需經(jīng)檢查和驗(yàn)證的，而文件是既需要理論審核，又要經(jīng)實(shí)踐檢驗(yàn)的，特別是對于要通過認(rèn)證審核的單位，文件編寫的好壞其意義就顯得更加重要。,2、體系文件審核時的情況說明,25,了解組織OHSMS文件的

10、層次和結(jié)構(gòu)，判斷是否適合于組織的情況，包括其職能設(shè)置、規(guī)模大小等；OHSMS文件是否能夠覆蓋并滿足標(biāo)準(zhǔn)的17個要素的全部管理要求，不應(yīng)回避或遺漏；OHSMS文件整體上是否能夠覆蓋審核的范圍；每份OHSMS文件（手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書）是否明確界定其范圍，在其范圍內(nèi)是否描述充分并滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；OHSMS文件之間是否層次清晰，邏輯關(guān)連；OHSMS文件從整體上能否體現(xiàn)各要素間關(guān)系，每個文件與其它文件的接口是否內(nèi)容協(xié)調(diào)統(tǒng)一；OHSMS文件在組織管理中是否具備權(quán)威性；OHSMS文件是否覆蓋了全部不可接受危險的控制；審查OHSMS運(yùn)行的重要資料（OHS危害危險清單、不可接受危險清單、法律法規(guī)清單、目標(biāo)

11、指標(biāo)及方案、內(nèi)審報告、管理評審報告）,體系文件審核時的情況說明,26,關(guān)于體系文件審核,管理手冊,程支序持文文件件,背景材料,文件審核的種類,27,評價體系文件是否符合審核規(guī)范和法律法規(guī)及其他要求,審閱資料、掌握有關(guān)情況，為現(xiàn)場審核做準(zhǔn)備,確定能否進(jìn)行現(xiàn)場審核,文件審核的目的,28,是否按規(guī)范要求摘述了管理體系全部17個要素及其相互關(guān)系？,方針是否由最高管理者簽署并做出承諾，是否為目標(biāo)的確立提供了框架？,是否清晰地描述了管理體系文件的層次、結(jié)構(gòu)及相互關(guān)系？,是否明確各職能與層次的組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)？,在描述每一個要素時，是否給出下級文件的索取路徑？,管理手冊審核要點(diǎn),29,程序文件審核要點(diǎn),審核

12、規(guī)范明確要求的程序文件和其他文件是否齊全，必要的附件是否具備？,支持性文件是否反映體系文件構(gòu)架，并將手冊要求完整落實(shí)？,文件內(nèi)容是否將手冊中相關(guān)要求具體化，二者是否統(tǒng)一、協(xié)調(diào)？,程序文件是否清晰描述每項(xiàng)活動（過程）的目的、范圍、職責(zé)、活動順序和方法，是否可操作？,各相關(guān)程序之間是否有清晰明確的接口？,文件是否已被實(shí)施，是否符合本組織情況，是否有效？,能否保證審核規(guī)范要求的及實(shí)際需要的各項(xiàng)活動均有實(shí)施的規(guī)定？,30,對文件進(jìn)行形式審查的要點(diǎn),是否按規(guī)定編號，是否在確定的范圍內(nèi)發(fā)放？,文件的發(fā)布及生效日期？,審核批準(zhǔn)是否按規(guī)定的權(quán)限進(jìn)行？,是否有文件名稱、頁碼、章節(jié)標(biāo)記？,是否最新版本，是否符合文

13、件控制要求？,31,設(shè)施通過消防驗(yàn)收特種作業(yè)人員取得操作資格證書特種設(shè)備安全使用證定期檢測報告防雷檢測(每年兩次)工作場所空氣中有毒物質(zhì)容許濃度符合要求-監(jiān)測報告工作場所空氣中粉塵容許濃度符合要求-監(jiān)測報告工作場所噪音符合要求-監(jiān)測報告配備專職或者兼職的安全生產(chǎn)管理人員車間、倉庫不得與員工宿舍在同一座建筑內(nèi)勞動防護(hù)用品符合標(biāo)準(zhǔn)(供應(yīng)商應(yīng)取得資質(zhì)/發(fā)放到位),背景材料審查的要點(diǎn),32,化學(xué)品安全說明書(MSDS)-工人及其代表都能查閱有害化學(xué)品-加貼標(biāo)簽或加以標(biāo)識以表明其特性飯?zhí)脩?yīng)有衛(wèi)生許可證飯?zhí)脧臉I(yè)人員應(yīng)有健康證接觸職業(yè)病危害的勞動者-上崗前、在崗期間和離崗時的職業(yè)健康檢查有職業(yè)禁忌的勞動者-

14、不得安排從事其所禁忌的作業(yè)未成年工-不得安排從事接觸職業(yè)病危害的作業(yè)；孕期、哺乳期的女職工-不得安排從事對本人和胎兒、嬰兒有危害的作業(yè)。為勞動者建立職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案組織勞動者進(jìn)行職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)為勞動者購買工傷社會保險,背景材料審查的要點(diǎn),33,3、現(xiàn)場審核計劃,審核目的、范圍，審核依據(jù)的文件（標(biāo)準(zhǔn)、手冊及程序等），審核組成員名單及分工情況，審核日期和地點(diǎn)，受審核部門，首次會議、末次會議的安排，各主要審核活動的時間安排，主要審核要素和審核報告日期等。,34,4、跟蹤審核計劃,對糾正措施的實(shí)施過程及結(jié)果應(yīng)進(jìn)行跟蹤審核，必要時該類活動也應(yīng)制定計劃，但其范圍、對象將被限制在前次審核的不合格項(xiàng)方面。,35

15、,5、臨時性審核計劃,指在年度審核計劃安排外的審核。該類審核往往是由于特殊情況或特殊要求而提出的。,36,6、編制現(xiàn)場審核計劃的注意事項(xiàng),（1）審核計劃可按部門或活動來編寫，內(nèi)部審核一般更側(cè)重于按部門審核。（2）審核計劃的具體內(nèi)容應(yīng)與受審核方的規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)。（3）審核組分工時應(yīng)注意把具備專業(yè)能力的審核員安排在重點(diǎn)崗位中，以確保審核有效進(jìn)行。（4）審核計劃中應(yīng)強(qiáng)調(diào)安排對領(lǐng)導(dǎo)層的審核。,37,（部門式）實(shí)施審核計劃,38,7、建立審核小組,審核組長明確審核員的分工和要求。審核組長應(yīng)注意“審核員不能審核自己的工作”的原則。審核員需作好的準(zhǔn)備工作：a熟悉必要的文件和程序；b根據(jù)要求編制檢查表；

16、c考慮前次審核結(jié)果中應(yīng)跟蹤的內(nèi)容。,39,8、編制檢查表,注意事項(xiàng)：a.與編制審核計劃相似；b.應(yīng)注意抽樣的合理性；c.充分運(yùn)用PDCA過程方法，提出下面四個問題：過程是否予以識別和適當(dāng)表述？職責(zé)是否予以分配？程序是否被實(shí)施和保持？在提供所要求的結(jié)果方面，過程是否有效？d.檢查表依據(jù)是管理體系標(biāo)準(zhǔn)、受審核方的體系文件及其他審核準(zhǔn)則。,40,檢查表示例一,：,41,檢查表示例一（續(xù)）,42,43,44,審核檢查表作為內(nèi)審中的重要內(nèi)容，希望大家加以重視，它可以指導(dǎo)內(nèi)審員在審核時能夠按照計劃進(jìn)行，不至于偏離審核的方向。這對于審核經(jīng)驗(yàn)不多的內(nèi)審員來說是至關(guān)重要的。,45,（二）審核實(shí)施,首次會議現(xiàn)場審

17、核不合格項(xiàng)/不符合項(xiàng)報告末次會議,46,首次會議a.參會人員簽到，審核組長宣布會議開始；b.人員介紹；c.申明審核目的和范圍；d.傳達(dá)審核計劃；e.強(qiáng)調(diào)審核的原則；f.闡明澄清有關(guān)問題；g.落實(shí)后勤安排；h.審核組長致辭，會議結(jié)束。,47,現(xiàn)場審核(正面取證、負(fù)面報告）,審核原則審核證據(jù)收集審核技巧審核途徑檢查表使用典型情況應(yīng)對的技巧,48,1、現(xiàn)場審核的原則,原則1：堅持以“客觀證據(jù)”為依據(jù)的原則這是最為基本、主要的原則。沒有客觀證據(jù)而獲取的任何信息都不能作為不合格項(xiàng)判斷的依據(jù)；客觀證據(jù)不足或未經(jīng)驗(yàn)證也不能作為判斷不合格項(xiàng)的證據(jù)；現(xiàn)場審核不能含有任何個人的猜想、推理的成分。原則2：堅持標(biāo)準(zhǔn)與

18、實(shí)際核對的原則審核不能脫離審核準(zhǔn)則。審核員應(yīng)在審核準(zhǔn)則與審核證據(jù)比較核對后才能得出合格與否的結(jié)論。,49,原則3：堅持獨(dú)立、公正的原則審核判斷時應(yīng)堅決排除其他干擾因素，包括來自受審核方的、審核員感情上的等影響判斷獨(dú)立、公正的因素，自始至終維護(hù)、保持審核判斷的獨(dú)立性和公正性，不能因情面或畏懼而私自消化不合格項(xiàng)。原則4：堅持“三要三不要”原則要講客觀證據(jù)，不要憑感情、憑感覺、憑印象用事；要追溯到實(shí)際做的怎樣，不要停留在文件、嘴巴（回答）上面；要按審核計劃如期進(jìn)行，不要“不查出問題非好漢”。,50,2、審核證據(jù)的收集a.與受審核方人員的面談；b.查閱文件和記錄；c.現(xiàn)場觀察和核對（對活動和周圍的工作

19、與條件的觀察）d.對實(shí)際活動及結(jié)果的驗(yàn)證；e.數(shù)據(jù)的匯總、分析、圖表和業(yè)績指標(biāo)；f.來自其他方面的報告。,51,3、審核技巧溝通技巧溝通技巧：審核過程實(shí)際上是一個溝通過程，而且是一個正式的雙向溝通過程。掌握溝通技巧，是對審核員的基本要求。充分、流暢的溝通是審核成功的關(guān)鍵之一。a)面談技巧b)提問技巧c)聆聽技巧d)驗(yàn)證技巧,52,4、審核途徑自上而下和自下而上的方式正向?qū)徍撕湍嫦驅(qū)徍艘晕ｋU因素為主線的審核方式按部門和按要素審核,53,自上而下審核,消防設(shè)施管理,各部門、車間滅火器材配置和定位情況,部門消防器材定位圖，抽樣,安全處,部門,車間,查證滅火器是否定位,54,正向?qū)徍?文件要求,實(shí)施情

20、況,危害辨識,4.3.1,4.3.3,運(yùn)行控制,4.5.1,4.5.2,4.4.6,4.4.7,55,危險因素為主線,重大危險因素是否已識別評價出來,如何做的?重大因素如何進(jìn)行控制策劃,是否全面?目標(biāo)指標(biāo)有嗎？方案設(shè)定嗎，適用嗎？管理職責(zé)落實(shí)嗎，人員教育嗎？有關(guān)運(yùn)行是否文件化，下發(fā)嗎？有作業(yè)記錄嗎？有否日常監(jiān)控，符合嗎？內(nèi)審提出意見嗎？,56,部門和要素審核,按要素審核優(yōu)點(diǎn)：目標(biāo)集中，更易體現(xiàn)與體系標(biāo)準(zhǔn)或文件的符合性缺點(diǎn)：效率較低，因此路線安排要合理,按部門審核優(yōu)點(diǎn)：路線簡單，審核員少跑路，受審核部門負(fù)擔(dān)輕，審核效率高，對審核員要求較高缺點(diǎn)：容易遺漏某些要素，目標(biāo)不夠集中,57,5、檢查表使用

21、,檢查表的正確使用的技巧有了檢查表，雖然可使審核工作有序、按計劃進(jìn)行，并提高效率，但也容易陷入機(jī)械呆板的泥坑。所以有經(jīng)驗(yàn)的審核員在按照檢查表檢查的同時，也十分注意靈活應(yīng)用檢查表的內(nèi)容以達(dá)到審核的目的。有經(jīng)驗(yàn)的審核員還高度重視檢查表以外的內(nèi)容，以發(fā)現(xiàn)一些未列入檢查表中的問題。靈活有效地使用檢查表是一個經(jīng)驗(yàn)積累和熟練的過程。對剛開始從事審核工作的審核員可著重注意以下方面：a)不應(yīng)只采用YES/NO問答的模式，否則會導(dǎo)致審核失??；b)審核員進(jìn)入一個部門或區(qū)域時，可請有關(guān)人員介紹體系是如何運(yùn)作的；c)詢問執(zhí)行人員是如何工作的，是否有文件規(guī)定或記錄；d)觀察執(zhí)行人員按照有關(guān)程序工作的情況；e)驗(yàn)證必要的

22、記錄或文件；f)按手冊程序或標(biāo)準(zhǔn)評價上述了解到的情況，并決定是否符合要求；g)最后利用檢查表確保所有方面的要求都已查到；h)切忌機(jī)械地從檢查表的第一個問題按順序開始，應(yīng)該把提問、評價、記錄結(jié)合起來，然后利用檢查表確保提出了所有的問題并得到答復(fù)；i)盡可能不要照著事先準(zhǔn)備好的檢查表去宣讀一個個問題。實(shí)際上熟練的審核員的檢查表是記在腦子里的。,58,6、典型情況的應(yīng)對技巧,“沒問題”型應(yīng)對技巧：全面審核、好壞兼顧；“抵觸”型應(yīng)對技巧：保持冷靜、堅持審核、耐心說明；“掩蓋”型應(yīng)對技巧：耐心、容忍、變換方法；,59,典型情況的應(yīng)對技巧,“一問三不知”型應(yīng)對技巧：請示領(lǐng)導(dǎo)，另派熟悉的人員介紹情況；“高談

23、闊論”型應(yīng)對技巧：切入實(shí)際問題，不與其辯論；“辦不到”型應(yīng)對技巧：結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)要求，與實(shí)際核對；“辯解”型應(yīng)對技巧：重新核查，以事實(shí)為依據(jù)；,60,典型情況的應(yīng)對技巧,“主動暴露”型應(yīng)對技巧：核實(shí)問題、謹(jǐn)慎、不介入內(nèi)部矛盾；“求饒”型應(yīng)對技巧：務(wù)實(shí)有效處理、耐心說明；“故意拖延”型應(yīng)對技巧：主動客氣打斷干擾、直奔主題；“熱情過度”型應(yīng)對技巧：少應(yīng)酬、客氣、嚴(yán)肅。,61,不符合項(xiàng)報告,不符合項(xiàng)報告是對現(xiàn)場審核得到的審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行評審并經(jīng)受審核方領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)的對不符合項(xiàng)的陳述，是審核報告的一部分，是審核組提交給委托方或受審核方的正式文件。不符合項(xiàng)報告內(nèi)容受審核方名稱、審核員、陪同人員、日期、不符合現(xiàn)象的描述

24、（應(yīng)指出不符合的客觀事實(shí)）、不符合現(xiàn)象結(jié)論（違反標(biāo)準(zhǔn)、文件的條文）、不符合項(xiàng)性質(zhì)、受審核方的確認(rèn)、糾正措施及完成時間、采取糾正措施后的驗(yàn)證記錄等。,62,例不符合項(xiàng)描述和結(jié)論時間：xxx地點(diǎn)：山城煤礦審核員：xxx要求：職業(yè)安全健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)4.4.4應(yīng)以書面或電子形式建立并保持下列信息：a）對管理體系核心要素及其相互作用的描述；b）提供查詢相關(guān)文件的途徑。不符合描述：在審核管理手冊過程中未見4.4.7“應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)”的描述，也未見查詢相關(guān)路徑。,不符合結(jié)論：審核規(guī)范4.4.4文件化,63,末次會議a.重申審核目的和范圍；b.強(qiáng)調(diào)審核的局限性；c.宣讀不合格項(xiàng)報告（可選擇主要部分）；d.提出糾正措施要求；e.宣讀審核意見；f.受審核方領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)，并對糾正作出承諾；g.會議結(jié)束。,64,（三）內(nèi)審報告,審核報告是審核組結(jié)束審核工作后必須編制的一份文件。審核報告將由審核組長在審核后規(guī)定期限內(nèi)以正式文件的方式提交最高管理者或管理者代表。審核報告提交后，審核即告結(jié)束。,65,報告內(nèi)容a.審核目的和范圍；b.審核組長及成員；c.審核日期及計劃主要項(xiàng)目實(shí)施情況；d.實(shí)施審核的依據(jù)，如體系標(biāo)準(zhǔn)、體系文件等；e.不合格項(xiàng)目的統(tǒng)計分析；f