1、第七章 企業(yè)的價(jià)格行為教學(xué)目的和要求通過(guò)本章教學(xué)，使學(xué)生理解并掌握以下內(nèi)容：成本加成定價(jià)與企業(yè)的利潤(rùn)最大化行為，價(jià)格歧視、兩部制收費(fèi)和搭售定價(jià)這三種攫取消費(fèi)者剩余的價(jià)格行為的基本涵義和分析模型，阻止進(jìn)入定價(jià)和掠奪性定價(jià)這兩種直接限制競(jìng)爭(zhēng)的價(jià)格行為的涵義和分析模型，卡特爾和價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制這兩種價(jià)格串謀行為的概念和分析模型。 教學(xué)重點(diǎn)價(jià)格歧視的實(shí)現(xiàn)條件和理論模型，阻止進(jìn)入定價(jià)和掠奪性定價(jià)的分析模型，卡特爾和價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制的分析模型。教學(xué)難點(diǎn)對(duì)阻止進(jìn)入定價(jià)的分析，對(duì)卡特爾和價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制的分析。首先分析產(chǎn)業(yè)組織理論為什么要研究企業(yè)的價(jià)格行為？（109頁(yè)）價(jià)格行為可以分為三類(lèi)：一是攫取消費(fèi)者剩余的價(jià)格行為，企業(yè)通

2、過(guò)價(jià)格手段將消費(fèi)者剩余轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)以實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化；二是直接限制競(jìng)爭(zhēng)的價(jià)格行為，通過(guò)價(jià)格手段削弱競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)力以實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化；三是價(jià)格串謀行為，通過(guò)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手串謀限制供給，提高價(jià)格，以實(shí)現(xiàn)共同利潤(rùn)最大化。第一節(jié) 企業(yè)定價(jià)：理論與實(shí)踐一、價(jià)格理論：利潤(rùn)最大化定價(jià)原則“企業(yè)追求利潤(rùn)最大化”是標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架的基本假設(shè)。邊際收益與邊際成本相等（即：），是利潤(rùn)最大化的定價(jià)原則。但是，該原則并沒(méi)有告訴我們價(jià)格等于多少。所以，進(jìn)一步推導(dǎo)一個(gè)利潤(rùn)最大化的價(jià)格決定公式：該式表明：利潤(rùn)最大化定價(jià)取決于生產(chǎn)商品的邊際成本與該商品的需求價(jià)格彈性。設(shè)商品的邊際成本為MC=10元，需求價(jià)格彈性為-2，則利潤(rùn)最大化

3、定價(jià)應(yīng)該是P=10/(1-0.5)=20元。二、企業(yè)實(shí)踐： 成本加成定價(jià)在現(xiàn)實(shí)世界中, 絕大多數(shù)企業(yè)不按邊際原則定價(jià)，采用最普遍的定價(jià)方法是以平均成本為基礎(chǔ)的“成本加成定價(jià)”（CostPlus Pricing）?！俺杀炯映啥▋r(jià)”是指企業(yè)以平均成本（AC）為基礎(chǔ)，追加一個(gè)利潤(rùn)加成率確定價(jià)格。在成本加成定價(jià)中，作為成本基礎(chǔ)的平均成本既包括了平均可變成本（AVC），也包括了每件產(chǎn)品分?jǐn)偟墓潭ǔ杀荆ˋFC），屬于“完全成本”，因此，這一定價(jià)方法也稱(chēng)為“完全成本定價(jià)”（CostPlus Pricing或Markup Pricing）。成本加成定價(jià)法的標(biāo)準(zhǔn)公式是該式中，s為成本加成率，它的含義是為生產(chǎn)產(chǎn)品

4、所耗費(fèi)的每1元成本應(yīng)附加的利潤(rùn)。三、成本加成定價(jià)與利潤(rùn)最大化企業(yè)在定價(jià)時(shí)，為什么很少根據(jù)利潤(rùn)最大化的要求按邊際原則定價(jià)，而普遍采用以平均成本為基礎(chǔ)的成本加成定價(jià)呢？如果企業(yè)以利潤(rùn)最大化作為其追求的目標(biāo)， 那么，他們的定價(jià)行為一定會(huì)服從于這一目標(biāo)。他們之所以不采用邊際成本等于邊際收益的規(guī)則定價(jià)，一般認(rèn)為，原因有以下幾個(gè)：1、信息不充分。2、企業(yè)目標(biāo)多元化。3、成本加成定價(jià)法邏輯關(guān)系清楚，易為不同層次的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者所接受，而且應(yīng)用簡(jiǎn)便。4、成本加成定價(jià)為企業(yè)變動(dòng)價(jià)格提供了正當(dāng)理由，想要提高價(jià)格的企業(yè)通常將提價(jià)的原因歸結(jié)為成本的增加。已有大量的實(shí)證研究文獻(xiàn)顯示，以平均成本為基礎(chǔ)的成本加成定價(jià)并沒(méi)有偏離

5、利潤(rùn)最大化的目標(biāo)。盡管不像邊際成本分析那樣描述得非常精確，但是企業(yè)根據(jù)經(jīng)驗(yàn)確定適當(dāng)?shù)募映陕嗜匀荒軌蜉^好地以極低的信息成本實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的目標(biāo)。也就是說(shuō)，成本加成定價(jià)是利潤(rùn)最大化的邊際定價(jià)的一種實(shí)現(xiàn)形式。課堂提問(wèn)：請(qǐng)同學(xué)舉出在日常生活中一個(gè)成本加成定價(jià)的例子？第二節(jié) 攫取消費(fèi)者剩余的價(jià)格行為一、價(jià)格歧視（一）價(jià)格歧視及其三個(gè)實(shí)現(xiàn)條件價(jià)格歧視（Price Discrimination）是指對(duì)購(gòu)買(mǎi)生產(chǎn)成本相同的同一產(chǎn)品的不同購(gòu)買(mǎi)者收取不同的價(jià)格，或?qū)ν毁?gòu)買(mǎi)者的不同購(gòu)買(mǎi)量收取不同的價(jià)格的行為。價(jià)格歧視是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中常見(jiàn)的現(xiàn)象，大學(xué)生假期火車(chē)票對(duì)折、公園門(mén)票內(nèi)賓與外賓不同、可以討價(jià)還價(jià)的商場(chǎng)對(duì)還價(jià)能力不

6、同的顧客買(mǎi)同樣的商品價(jià)格不同等都是價(jià)格歧視。價(jià)格歧視是攫取消費(fèi)者剩余的常用手段，但并不是在任何情況下都可以實(shí)行價(jià)格歧視，一般認(rèn)為需要具備三個(gè)條件：1企業(yè)必須擁有一定的“市場(chǎng)壟斷力量”（Market Power） ，是一個(gè)“價(jià)格制定者” （Price Maker）。2實(shí)行價(jià)格歧視的企業(yè)必須能夠防止購(gòu)買(mǎi)者之間轉(zhuǎn)賣(mài)行為的發(fā)生。3不同的購(gòu)買(mǎi)者（或不同購(gòu)買(mǎi)量）的需求價(jià)格彈性不同。價(jià)格歧視通常按攫取消費(fèi)者剩余的多少、差別定價(jià)依據(jù)的不同而區(qū)別為三種類(lèi)型，分別稱(chēng)為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)價(jià)格歧視, 讓我們分別加以考察。（二）一級(jí)價(jià)格歧視如果每位顧客購(gòu)買(mǎi)一個(gè)單位產(chǎn)品，企業(yè)對(duì)每一顧客收取的價(jià)格都不同，而且都等于顧客愿意支

7、付的最高價(jià)格（即“保留價(jià)格” ）；如果每位顧客購(gòu)買(mǎi)的數(shù)量也不同，那么企業(yè)不僅對(duì)每一位顧客，而且對(duì)他們購(gòu)買(mǎi)的每一單位產(chǎn)品都收取不同的價(jià)格，該價(jià)格等于每位顧客愿意為其購(gòu)買(mǎi)的每一產(chǎn)品所支付的最高價(jià)格。如果企業(yè)這樣做了，我們稱(chēng)它實(shí)行了“一級(jí)價(jià)格歧視”（First-Degree Price Discrimination）?？梢岳斫猓患?jí)價(jià)格歧視攫取了所有購(gòu)買(mǎi)者全部消費(fèi)者剩余，因此，也稱(chēng)為“完全價(jià)格歧視”。圖71 一級(jí)價(jià)格歧視上圖表明了一級(jí)價(jià)格歧視的原理。實(shí)行一級(jí)價(jià)格歧視，意味著MR曲線逆時(shí)針旋轉(zhuǎn)到與P曲線重合，因此，產(chǎn)量擴(kuò)大到Q2，企業(yè)增加的利潤(rùn)為ACD面積，攫取的消費(fèi)者剩余為AP2C面積在現(xiàn)實(shí)中，盡管

8、完全價(jià)格歧視是不可能做到的，但是近似的一級(jí)價(jià)格歧視仍然是存在的。例如，我國(guó)存在著大量的農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)和專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)，在這些市場(chǎng)內(nèi)交易的商品通常不標(biāo)價(jià)，即使標(biāo)價(jià)，也是“明碼不實(shí)價(jià)”。拍賣(mài)定價(jià)是近似完全價(jià)格歧視的又一例子。（三）二級(jí)價(jià)格歧視所謂二級(jí)價(jià)格歧視（Second Degree Price Discrimination）,是指企業(yè)將同一產(chǎn)品（或服務(wù)）劃分為不同消費(fèi)量的“區(qū)段”，并對(duì)不同區(qū)段索取不同價(jià)格的行為。歐美國(guó)家電力公司確定電價(jià)通常采用二級(jí)價(jià)格歧視。即基本生活用電（每月用電量的第一個(gè)區(qū)段，如40千瓦時(shí)以?xún)?nèi)）定高價(jià)，享受生活用電（每月用電量的第二個(gè)區(qū)段，如超過(guò)50千瓦時(shí)的部分）定低價(jià)。（四）三級(jí)價(jià)格

9、歧視當(dāng)企業(yè)把消費(fèi)者分為有不同需求曲線的兩個(gè)或更多組，并將同一商品按不同價(jià)格向不同組的消費(fèi)者銷(xiāo)售時(shí)，我們說(shuō)該企業(yè)正在實(shí)行“三級(jí)價(jià)格歧視”（Third-Degree Price Discrimination）。在三種類(lèi)型的價(jià)格歧視中，三級(jí)價(jià)格歧視是最常見(jiàn)的一種。如旅游景點(diǎn)的內(nèi)外賓門(mén)票不同，大學(xué)生買(mǎi)火車(chē)票可打?qū)φ?，剪下?bào)刊廣告上的優(yōu)惠券可享受優(yōu)惠價(jià)，航空公司對(duì)商務(wù)旅客與普通旅客的機(jī)票收不同的票價(jià)等。在國(guó)內(nèi)醫(yī)院看病,醫(yī)生通常對(duì)公費(fèi)的病人開(kāi)高價(jià)藥，并加上一些不很必要卻十分昂貴的檢查，而對(duì)自費(fèi)的病人卻開(kāi)低價(jià)藥，這就是醫(yī)院對(duì)病人的三級(jí)價(jià)格歧視。滿(mǎn)足利潤(rùn)最大化需求的三級(jí)價(jià)格歧視，必須滿(mǎn)足如下條件：實(shí)際上，即：

10、可見(jiàn)，如果，那么，。一般情況下，企業(yè)從低彈性的消費(fèi)者那里攫取了消費(fèi)者剩余，而高彈性的消費(fèi)者卻得到了低價(jià)格的好處，兩者相抵，企業(yè)的利潤(rùn)還是要大于單一價(jià)格下的利潤(rùn)。課堂提問(wèn)：你經(jīng)歷過(guò)哪些價(jià)格歧視？二、高峰負(fù)荷定價(jià)許多商品和服務(wù)的需求，有隨時(shí)間推移而周期性被動(dòng)的特點(diǎn)，在特定的時(shí)間會(huì)出現(xiàn)需求高峰，如上下班時(shí)間的城市交通高峰，春運(yùn)期間的鐵路運(yùn)輸高峰，夏天傍晚時(shí)分的用電高峰等。由于企業(yè)生產(chǎn)能力的限制，高峰期間的邊際成本會(huì)提高，因此，價(jià)格也相應(yīng)提高。這就是“高峰負(fù)荷定價(jià)” （Peak-Load Pricing）。三、兩部收費(fèi)制所謂“兩部收費(fèi)制”，是指消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)某種產(chǎn)品或服務(wù)要支付兩部分費(fèi)用，一部分為“注冊(cè)費(fèi)

11、”，用于購(gòu)買(mǎi)“消費(fèi)權(quán)”，如初裝費(fèi)；另一部分為“使用費(fèi)”，用于直接購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品或服務(wù)，如電話計(jì)時(shí)費(fèi)?！皟刹渴召M(fèi)制”在旅游、娛樂(lè)、電信與零售等行業(yè)較為常見(jiàn)。譬如，大型游樂(lè)園除向游客收取門(mén)票外，每個(gè)娛樂(lè)項(xiàng)目又要單獨(dú)計(jì)費(fèi)；近年來(lái)發(fā)展很快的大型綜合超市通常發(fā)行“會(huì)員卡”，只有購(gòu)買(mǎi)會(huì)員卡的顧客者能進(jìn)店選購(gòu)，而對(duì)選購(gòu)的商品仍要按價(jià)付款等等。“兩部收費(fèi)制”是企業(yè)攫取消費(fèi)者剩余的定價(jià)策略。(一)有一類(lèi)消費(fèi)者的“兩部收費(fèi)制”假設(shè)所有顧客都具有相同需求曲線，實(shí)行“兩部收費(fèi)制” 可以剝奪幾乎所有的“消費(fèi)者剩余” 。這樣的假設(shè)條件在不少場(chǎng)合是相當(dāng)接近于現(xiàn)實(shí)的，因?yàn)閳D72 只有一類(lèi)消費(fèi)者的兩部收費(fèi)企業(yè)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)與銷(xiāo)售，

12、都是針對(duì)特定的目標(biāo)市場(chǎng)的，而同一目標(biāo)市場(chǎng)的消費(fèi)者應(yīng)該具有相同、至少相近的需求曲線。將全部消費(fèi)者剩余（三角形陰影面積）都定為注冊(cè)費(fèi)，最大程度地獲取超額利潤(rùn)。(二)有二類(lèi)消費(fèi)者的“兩部收費(fèi)制”我們將這類(lèi)企業(yè)的所有消費(fèi)者簡(jiǎn)化為兩類(lèi)：一類(lèi)消費(fèi)者的需求曲線為D1，另一類(lèi)為D2。圖73 有兩類(lèi)消費(fèi)者的兩部收費(fèi)上圖說(shuō)明了有兩類(lèi)不同消費(fèi)者時(shí)，企業(yè)如何設(shè)計(jì)“兩部收費(fèi)制”方案，才能獲取更大的利潤(rùn)。假如把價(jià)格P0 定為等于MC，那么，注冊(cè)費(fèi)只能等于第二類(lèi)消費(fèi)者的消費(fèi)者剩余 ABC，企業(yè)獲取的超額利潤(rùn)為所攫取的消費(fèi)者剩余的兩倍（2ABC）。但是，這不是企業(yè)的最優(yōu)決策。如果將價(jià)格提高P0MC，同時(shí)，注冊(cè)費(fèi)定為第二類(lèi)費(fèi)者

13、減少了的消費(fèi)者剩余（AP0D的面積），那么，企業(yè)所獲取的超額利潤(rùn)將增加到2AP0D（P0MC）（Q1Q2）。這個(gè)超額利潤(rùn)將大于原方案的超額利潤(rùn)2ABC。四、搭售定價(jià)搭售定價(jià)是指將兩種或兩種以上產(chǎn)品搭配在一起制定一個(gè)價(jià)格銷(xiāo)售。又稱(chēng)：成套產(chǎn)品定價(jià)，捆綁式定價(jià)。這是一種十分常見(jiàn)的價(jià)格行為。下面列出了若干實(shí)例：a、飯店住宿送早餐；b、兩場(chǎng)電影連放；c、買(mǎi)電腦（6000元）加600元送單價(jià)為880元的打印機(jī)；d、某超市5元以下商品加1元買(mǎi)雙份。搭售定價(jià)有兩種不同的類(lèi)型：純搭售定價(jià)與混合搭售定價(jià)。（119頁(yè)）1純搭售定價(jià)我們先來(lái)分析純搭售定價(jià)。我們給出保留價(jià)格的假設(shè)數(shù)字，列于下表。表71 純搭售定價(jià)角斗士

14、（r1）臥虎藏龍（r2）r1+r2影院A1.2萬(wàn)0.3萬(wàn)1.5萬(wàn)影院B1.0萬(wàn)0.4萬(wàn)1.4萬(wàn)在這樣的情況下，電影發(fā)行公司管理者如何定價(jià)？ (120頁(yè))有效實(shí)施純搭售定價(jià)必須具備一個(gè)前提條件：兩類(lèi)顧客對(duì)商品的評(píng)價(jià)（保留價(jià)格）呈負(fù)相關(guān)。如果保留價(jià)格是正相關(guān)的，純搭售定價(jià)與每種產(chǎn)品單獨(dú)定價(jià)的效果是一致的，即純搭售定價(jià)無(wú)效。2混合搭售定價(jià)在有些情況下，純搭售定價(jià)對(duì)企業(yè)而言并不一定是最佳的選擇。我們來(lái)考慮邊際成本MC0的情景。表72 混合搭售定價(jià)r1（元）r2（元）r1+r2（元）A1090100B5050100C6040100D9010100MC203050接下來(lái)考慮純搭售定價(jià)方案。把純搭售價(jià)格定在

15、100元是最理想的。此時(shí)，利潤(rùn)=4（100-50）=200元。但是，純搭售定價(jià)是不是企業(yè)最優(yōu)的定價(jià)方案呢？不是。混合搭售定價(jià)的 方案是：購(gòu)買(mǎi)“產(chǎn)品1+產(chǎn)品2”的“產(chǎn)品包”，價(jià)格100元；單獨(dú)購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品1 ，價(jià)格是89.95元（低于D對(duì)產(chǎn)品1的保留價(jià)格90元，目的吸引D購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品1，放棄“產(chǎn)品包”）；單獨(dú)購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品2，價(jià)格也是89.95元（同理，目的是吸引A購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品2，放棄“產(chǎn)品包”）。我們將三種定價(jià)法的結(jié)果列于下表：表73 三種定價(jià)方法的比較P1P2P1+2利潤(rùn)單獨(dú)定價(jià)5090-150純搭售定價(jià)-100200混合搭售定價(jià)89.9589.95100229.9第三節(jié) 直接限制競(jìng)爭(zhēng)的價(jià)格行為凡存在競(jìng)爭(zhēng)的地

16、方，就存在限制競(jìng)爭(zhēng)的傾向和行為。限制競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格行為可以是市場(chǎng)上主導(dǎo)廠商的獨(dú)立行動(dòng)，也是可以是若干現(xiàn)有廠商的合作行動(dòng)，前者稱(chēng)為“直接限制競(jìng)爭(zhēng)者的價(jià)格行為” ，后者稱(chēng)為“串謀限制競(jìng)爭(zhēng)的價(jià)格行為” 。一、阻止進(jìn)入定價(jià)阻止進(jìn)入定價(jià)是指寡頭市場(chǎng)的現(xiàn)有企業(yè)將價(jià)格定在這樣一個(gè)水平，當(dāng)潛在進(jìn)入企業(yè)進(jìn)入該市場(chǎng)后發(fā)現(xiàn)所剩下的市場(chǎng)需求不足以使它盈利。圖74 阻止進(jìn)入定價(jià)（貝恩模型）為了阻止?jié)撛谶M(jìn)入者，現(xiàn)有企業(yè)必須將價(jià)格定在等于或小于ACb，即P1ACb,使?jié)撛谶M(jìn)入者的收入不能補(bǔ)償其成本，從而將潛在進(jìn)入者阻于市場(chǎng)之外。為了達(dá)到這一目的，現(xiàn)有企業(yè)必須將產(chǎn)量提高到Q1，以滿(mǎn)足降價(jià)后而增加的市場(chǎng)需求，而所獲得的超額利潤(rùn)卻減少

17、了（兩個(gè)陰影面PmABP1與BEFC之差）。只有在以下兩種情況下，阻止進(jìn)入定價(jià)對(duì)現(xiàn)有企業(yè)而言失去意義：（1）當(dāng)進(jìn)入阻止價(jià)格P1大大高于壟斷價(jià)格Pm，和（2）當(dāng)進(jìn)入阻止價(jià)格大大低于壟斷價(jià)格Pm時(shí)。在第一種情況下，現(xiàn)有企業(yè)的成本優(yōu)勢(shì)是如此之大以至于可以成為一種自然壟斷。在第二種情況下，成本優(yōu)勢(shì)是如此之小以至于根本不可能將潛在進(jìn)入者阻于市場(chǎng)之外。莫迪里阿尼發(fā)展了阻止進(jìn)入定價(jià)模型。（124頁(yè)）圖75 阻止進(jìn)入定價(jià)（莫迪里阿尼模型）莫迪阿尼模型是在貝恩模型基礎(chǔ)上的一個(gè)發(fā)展，它揭示了現(xiàn)有企業(yè)在不存在絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)的情況下，如何實(shí)行阻止進(jìn)入定價(jià)的問(wèn)題。這兩個(gè)模型都揭示了；為了阻止?jié)撛诟?jìng)爭(zhēng)者的進(jìn)入，現(xiàn)在企業(yè)必須

18、犧牲一定的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。在經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)與有利的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)之間，現(xiàn)有企業(yè)必須找到一個(gè)平衡點(diǎn)。二、掠奪性定價(jià)“掠奪性定價(jià)”（Predatory Pricing），又稱(chēng)“驅(qū)除對(duì)手定價(jià)” ，是指“某家企業(yè)為將對(duì)手?jǐn)D出市場(chǎng)或嚇退意欲進(jìn)入該市場(chǎng)的潛在對(duì)手，它會(huì)降低價(jià)格至其成本以下。待對(duì)手退出市場(chǎng)后它再提價(jià)?！痹谖覈?guó)，也稱(chēng)“低價(jià)傾銷(xiāo)”。理解掠奪性定價(jià)的概念，要抓住三個(gè)特征：1價(jià)格低于成本2目的是驅(qū)除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手3驅(qū)除對(duì)手后提高價(jià)格這里需要特別說(shuō)明的是：衡量掠奪性定價(jià)的成本，不是平均成本，而是平均可變成本。一般意義上講，只有當(dāng)一個(gè)企業(yè)把價(jià)格定在自己的平均可變成本之下，并且有明顯的排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的動(dòng)機(jī)時(shí)，才能斷定其實(shí)施掠奪性定

19、價(jià)。第四節(jié) 價(jià)格串謀行為一、卡特爾（一）卡特爾的概念與類(lèi)型卡特爾（英文Cartel或德文Kartell的音譯），是指一個(gè)產(chǎn)業(yè)中兩個(gè)或兩個(gè)以上企業(yè)串謀采取聯(lián)合行動(dòng)，限制產(chǎn)量，操縱價(jià)格，以增加共同利潤(rùn)為目的的聯(lián)盟?？ㄌ貭柨梢苑譃閮煞N類(lèi)型：一類(lèi)是產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有的企業(yè)都參加的卡特爾；另一類(lèi)是產(chǎn)業(yè)內(nèi)一部分企業(yè)參加的卡特爾。前一類(lèi)卡特爾事實(shí)上形成了完全壟斷；后一類(lèi)卡特爾事實(shí)上形成了寡頭壟斷。我國(guó)的卡特爾。如，前幾年出現(xiàn)過(guò)的“行業(yè)自律價(jià)” 、民航的“機(jī)票禁折”、彩電行業(yè)的價(jià)格聯(lián)盟等。（二）卡特爾的價(jià)格行為分析1完全壟斷型卡特爾的價(jià)格行為如果一個(gè)卡特爾是由產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有企業(yè)組成的，那么，這個(gè)卡特爾的價(jià)格行為與單個(gè)的完

20、全壟斷企業(yè)就沒(méi)有什么區(qū)別。圖7-6說(shuō)明了一個(gè)完全壟斷型卡特爾在組建前與組建后價(jià)格與產(chǎn)量的變化。圖77 卡特爾：減少產(chǎn)量，提高價(jià)格從上圖分析可知，完全壟斷型卡特爾價(jià)格行為的特征是控制產(chǎn)量以抬高價(jià)格，目的是謀求壟斷利潤(rùn)供卡特爾成員瓜分。2寡頭壟斷型卡特爾的價(jià)格行為多數(shù)卡特爾是寡頭壟斷型的，有部分企業(yè)由于種種原因而沒(méi)有參加卡特爾，在這種情況下，卡特爾的價(jià)格行為必須考慮到非卡特爾企業(yè)的市場(chǎng)反應(yīng)。下圖描述了寡頭壟斷型卡特爾的價(jià)格行為。價(jià)格TDSC dPmMCPC MR0QCQMQT產(chǎn)量圖7-8 寡頭壟斷型卡特爾的價(jià)格行為兩者存在區(qū)別。寡頭壟斷型卡特爾在提高價(jià)格的幅度上受到非卡特爾企業(yè)的限制（圖中，卡特爾

21、價(jià)格由剩余需求曲線d決定，而不是由總需求曲線TD決定）。如果剩余需求曲線d比較陡峭（需求彈性?。?，卡特爾就有可能較大幅度提高價(jià)格，否則，需求彈性如果較大的話，提高價(jià)格要以較大的產(chǎn)量減少為代價(jià)，組建卡特爾可能會(huì)變得得不償失。（P128）（三）卡特爾的不穩(wěn)定性卡特爾之所以不穩(wěn)定性，有三個(gè)原因。1卡特爾成員都有強(qiáng)烈的欺騙動(dòng)機(jī)。2卡特爾成員之間利益分配矛盾難以協(xié)調(diào)。3卡特爾的高利潤(rùn)會(huì)吸引新的企業(yè)進(jìn)入。因此，一個(gè)成功的卡特爾必須具備三個(gè)條件：1卡特爾產(chǎn)品的需求彈性較低，減少不多的產(chǎn)量，就可以較大幅度提高價(jià)格；而卡特爾成員的開(kāi)工率降低不多，欺騙動(dòng)機(jī)就會(huì)減弱；2成員的生產(chǎn)能力較為穩(wěn)定，在卡特爾中的地位不易變

22、化；3卡特爾控制產(chǎn)品的大部分市場(chǎng)，同時(shí)有較高的進(jìn)入壁壘。二、價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制（Price Leadership）是不公開(kāi)的串謀定價(jià)的主要形式。經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍認(rèn)為價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制存在三種類(lèi)型：支配型價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制（Dominant-firm Price Leadership）、串謀式價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制（Collusive Price Leadership）和晴雨表式價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制（Barometric Price Leadership）。1支配型價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制在現(xiàn)實(shí)中，存在著一種獨(dú)特的寡頭市場(chǎng)模式：支配型企業(yè)控制的市場(chǎng)。在這類(lèi)市場(chǎng)中，一個(gè)大企業(yè)擁有整個(gè)產(chǎn)業(yè)大部分市場(chǎng)份額（通常50 以上），其他小企業(yè)分享余下的市場(chǎng)份額，

23、這家大企業(yè)被稱(chēng)為“支配型企業(yè)”（Dominant Firm）。在這樣的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，支配型企業(yè)處于類(lèi)似壟斷者地位，是一個(gè)“價(jià)格的決定者”，而其他小企業(yè)則象是完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)，屬于“價(jià)格接受者”。因此，支配型企業(yè)自然而然成為該行業(yè)的“價(jià)格領(lǐng)袖”，由它來(lái)確定一個(gè)使自己利潤(rùn)最大化的價(jià)格，其他小企業(yè)將大企業(yè)所確定的價(jià)格作為既定的市場(chǎng)價(jià)格，并據(jù)此確定利潤(rùn)最大化的產(chǎn)量。2串謀式價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制串謀式價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制通常出現(xiàn)在由若干個(gè)規(guī)模相當(dāng)?shù)拇笃髽I(yè)控制的寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)中。它們會(huì)相互適應(yīng)、把價(jià)格調(diào)節(jié)到一個(gè)合理的水平，這一水平能使它們共同利潤(rùn)達(dá)到最大，每個(gè)企業(yè)都從這一價(jià)格水平中獲得利益，因此，只要市場(chǎng)條件不變，沒(méi)有一家企業(yè)會(huì)主動(dòng)

24、打破這一價(jià)格的穩(wěn)定。馬克哈姆提出了產(chǎn)生“串謀式價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制”的五個(gè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)條件：(1)產(chǎn)業(yè)集中度高，大企業(yè)規(guī)模大致相同，每個(gè)企業(yè)對(duì)價(jià)格都有相當(dāng)?shù)挠绊懥Γ?2)進(jìn)入壁壘較高；(3)各企業(yè)之間產(chǎn)品盡管不要求完全同質(zhì)，但要求具有高度替代性，價(jià)格是相互依存的；(4)市場(chǎng)需求缺乏彈性，從而保證對(duì)產(chǎn)量的限制能夠有利可圖；(5)各企業(yè)的成本條件大致相同，從而利潤(rùn)率比較接近。我國(guó)的空調(diào)產(chǎn)業(yè)（2000年以前）基本上滿(mǎn)足馬克漢姆條件。盡管尚沒(méi)有充分的研究資料證明，但我們還是有相當(dāng)?shù)陌盐胀茢辔覈?guó)空調(diào)產(chǎn)業(yè)在相當(dāng)一段時(shí)間里存在串謀式價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)行為。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家提供了串謀式價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制的豐富案例。3晴雨表式價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制晴雨表式的

25、價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制發(fā)生在競(jìng)爭(zhēng)程度較高的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，當(dāng)市場(chǎng)需求、成本條件發(fā)生變化時(shí)，有的企業(yè)首先表示應(yīng)該變動(dòng)價(jià)格，其他企業(yè)以不斷的調(diào)價(jià)行為表示響應(yīng)。率先表示調(diào)價(jià)的企業(yè)成了“晴雨式”的價(jià)格領(lǐng)袖，這種價(jià)格領(lǐng)袖的地位帶有“臨時(shí)性”的特征，通常由最先感受或預(yù)測(cè)到市場(chǎng)條件變化的企業(yè)擔(dān)任，可能是大企業(yè)，也可能是小企業(yè)。這種價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)行為常與以下四個(gè)方面的條件相關(guān)：(1)有相對(duì)較低的市場(chǎng)集中度；(2)有一批小企業(yè)；(3)參加價(jià)格串謀企業(yè)的產(chǎn)品與其他同行業(yè)企業(yè)的產(chǎn)品具有高度替代性；(4)進(jìn)入壁壘較低。前二個(gè)條件說(shuō)明現(xiàn)有企業(yè)對(duì)價(jià)格的控制力有限；后二個(gè)條件說(shuō)明串謀企業(yè)的外部控制力較弱。表75 三種價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制模式的比較類(lèi) 型特

26、 征支配型價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)串謀式價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)晴雨表式價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)市場(chǎng)集中度價(jià)格領(lǐng)袖成本條件領(lǐng)袖地位變化典型行業(yè)很高產(chǎn)業(yè)中最大企業(yè)企業(yè)間差別較大固定不變微波爐較高規(guī)模、歷史、顧客效率等方面較有優(yōu)勢(shì)企業(yè)間大體相同偶爾變化空調(diào)、煙草較低預(yù)測(cè)能力強(qiáng)、反應(yīng)敏感企業(yè)間差別較大經(jīng)常變化汽油課堂討論：案例 第五節(jié) 案例一、中國(guó)電信的電話資費(fèi)結(jié)構(gòu)與兩部收費(fèi)制近幾年來(lái)，“電信部門(mén)收取電話初裝費(fèi)是否合理”，成為社會(huì)輿論關(guān)注的焦點(diǎn)，確實(shí)既然電話用戶(hù)每打1次電話都要交費(fèi)，又為何在裝電話時(shí)要收取高額電話初裝費(fèi)呢？其實(shí)，電信部門(mén)實(shí)行的就是“兩部收費(fèi)制”（Two-part Tariff）。每一個(gè)電信消費(fèi)者都要支付兩部分費(fèi)用，一部分為初裝費(fèi)，

27、實(shí)際上是用于購(gòu)買(mǎi)電信“消費(fèi)權(quán)”的“注冊(cè)費(fèi)” ；另一部分為電話計(jì)時(shí)費(fèi)，實(shí)際上是用于直接購(gòu)買(mǎi)電信服務(wù)的“使用費(fèi)” 。思考：中國(guó)電信對(duì)固定電話收取月租費(fèi)合理嗎？二、“行業(yè)自律價(jià)”1998年6月15日,國(guó)家計(jì)委、國(guó)家建材局聯(lián)合發(fā)布關(guān)于制止平板玻璃的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的暫行規(guī)定,揭開(kāi)了行業(yè)自律價(jià)的序幕。7月24日,三輪農(nóng)用運(yùn)輸車(chē)行業(yè)協(xié)會(huì)也宣布實(shí)行行業(yè)自律價(jià),“凡有違反者將承擔(dān)20萬(wàn)元到40萬(wàn)元不等的行業(yè)宣傳費(fèi)?！?月17日,國(guó)家經(jīng)貿(mào)委發(fā)出關(guān)于部分工業(yè)品實(shí)行行業(yè)自律價(jià)的意見(jiàn),選擇了“生產(chǎn)集中度高,對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和行業(yè)效益影響大的工業(yè)產(chǎn)品”實(shí)行行業(yè)自律價(jià),包括平板玻璃、水泥、轎車(chē)、農(nóng)用車(chē)、發(fā)電設(shè)備、數(shù)控機(jī)床、裝載機(jī)、新聞紙、食糖、純堿、輪胎、棉細(xì)紗機(jī)、捻絨機(jī)、聚酯切片、滌綸短纖、錦綸簾子布、廠絲、線材、螺紋、鋼卷板等21種。其后不久,一些全國(guó)性的行業(yè)協(xié)會(huì)紛紛推出“行業(yè)