1、證券商業(yè)務(wù)員資格測驗(yàn)試題 四 證券商業(yè)務(wù)員資格測驗(yàn)試題科目：證券法規(guī)概論與證券交易實(shí)務(wù)請?zhí)钊雸鲎C編號： 注意：考生請?jiān)诖鸢缚ㄉ献鞔穑瑔我贿x擇題，共100題，每題1分。1. 零股股東是指持有股票未滿多少的股東？(A)五百股(B)一千股(C)一千五百股(D)二千股2. 證券商之副總經(jīng)理可否投資其他證券商？(A)取得董事會決議通過即可(B)須向主管機(jī)關(guān)事先核備(C)取得股東會決議通過即可(D)不得投資其他證券商3. 出席股東不足規(guī)定定額，而有代表已發(fā)行股份總數(shù)三分之一以上股東出席時(shí)，得以出席股東表決權(quán)過半數(shù)之同意，為何種決議？(A)臨時(shí)決議(B)特別決議(C)假決議(D)輕度決議4. 發(fā)行人於募集後

2、製作並以帳簿劃撥方式交付有價(jià)證券之行為，稱為：(A)發(fā)行(B)上市(C)上櫃(D)承銷5. 依現(xiàn)行法規(guī)定，募集有價(jià)證券下列何者書類必須先交付認(rèn)股人或應(yīng)募人？(A)年度財(cái)務(wù)報(bào)告書(B)議事手冊(C)營業(yè)情形報(bào)告書(D)公開說明書6. 公開說明書應(yīng)記載之主要內(nèi)容有虛偽或隱匿之情事者，下列那一種人不得依證券交易法第三十二條第二項(xiàng)規(guī)定主張免責(zé)？(A)發(fā)行人(B)負(fù)責(zé)人(C)該有價(jià)證券之證券承銷商(D)會計(jì)師7. 證券交易法所稱募集之主體為何？(A)發(fā)行人(B)股份或公司債(C)特定人或不特定人(D)認(rèn)股人或應(yīng)募人8. 關(guān)於發(fā)行申報(bào)、公告之財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)容有虛偽或隱匿情事時(shí)之民事賠償責(zé)任，其賠償對象為下列何

3、者？(A)所有因而受有損害之投資人(B)限於因而受有損害之善意取得人或出賣人，以及因而未進(jìn)行交易之人(C)限於因而受有損害之善意取得人或出賣人(D)限於因而受有損害之善意出賣人9. 內(nèi)線交易情節(jié)重大者，法院得依善意從事相反買賣之人之請求，將內(nèi)線交易責(zé)任限額提高以資懲罰，所謂善意意指？(A)依正常管道買賣股票(B)公司之股東(C)不知內(nèi)部重大影響股票價(jià)格之消息者(D)以上皆是10. 於計(jì)算公開發(fā)行公司全體董、監(jiān)之持股數(shù)額是否符合規(guī)定之持股成數(shù)時(shí)，董、監(jiān)之持股數(shù)額認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為何？(A)以股東名簿之記載為準(zhǔn)(B)以送存證券集中保管之證明為準(zhǔn)(C)以股東名簿之記載或以送存證券集中保管之證明為準(zhǔn)(D)以股

4、東名簿之記載或以送存證券集中保管之證明為準(zhǔn)，並加計(jì)以他人名義持有之股份數(shù)額11. 公開發(fā)行公司若其實(shí)收資本額為三億一千萬元，則其全體董事所持有記名股票之股份總額，不得少於：(A)三千一百萬股(B)三百一十萬股(C)四千五百萬股(D)四百五十萬股12. 證券承銷商應(yīng)提存營業(yè)保證金、包銷(或代銷)保證金各為多少？(A)四千 萬元、無須提存(B)四千萬元、一千萬元(C)四千萬元、五千萬元(D)四千萬元、包銷金額之百分之五13. 對從事有價(jià)證券之承銷、自行買賣及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之自律規(guī)則，係由下列何者單位負(fù)責(zé)擬定？(A)證券商同業(yè)公會(B)臺灣證券交易所(C)證券櫃檯買賣中心(D)證券集保公司14. 證券商應(yīng)

5、將許可證照置於何種場所？(A)置於證券集中保管事業(yè)庫房(B)置於保險(xiǎn)鐵櫃(C)懸掛於營業(yè)處所顯著位置(D)懸掛於董事長室15. 證券商之負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)人員有異動者，所屬證券商應(yīng)於異動後幾日內(nèi)向臺灣證券交易所、證券商同業(yè)公會或證券櫃檯買賣中心申報(bào)登記？(A)三日(B)五日(C)十日(D)一個(gè)月16. 證券商與發(fā)行公司間，有下列何項(xiàng)情事時(shí)，不得為該公司發(fā)行有價(jià)證券之主辦承銷商？(A)任何一方與其持股超過百分之五十之被投資公司，合計(jì)持有對方股份達(dá)其股份總額百分之十 以上者(B)任何一方股份總額百分之二十以上之股份為相同股東持有者(C)任何一方董事長或總經(jīng)理與對方之董事長或總經(jīng)理具有配偶或二親等以內(nèi)親屬

6、關(guān)係者(D)以上皆是17. 下列何者為證券商資產(chǎn)負(fù)債表應(yīng)記載事項(xiàng)？(A)利息支出(B)手續(xù)費(fèi)支出(C)違約損失準(zhǔn)備(D)以上皆是18. 證券商經(jīng)營在集中交易市場受託買賣有價(jià)證券業(yè)務(wù)者，應(yīng)向那一機(jī)構(gòu)繳存交割結(jié)算基金？(A)證券商同業(yè)公會(B)臺灣證券交易所(C)財(cái)政部(D)經(jīng)濟(jì)部19. 證券主管機(jī)關(guān)，為保護(hù)公益或投資人利益，得命令臺灣證券交易所為何種行為？(A)變更章程(B)變更營業(yè)細(xì)則(C)變更業(yè)務(wù)規(guī)則(D)以上皆是20. 公司制證券交易所之董事、監(jiān)察人至少應(yīng)有多少名額，由主管機(jī)關(guān)指派非股東之有關(guān)專家任之？(A)五分之一(B)四分之一(C)三分之一(D)二分之一21. 原則上在證券交易上賣方對

7、買方之"擔(dān)保"為：(A)瑕疵擔(dān)保，只擔(dān)保該證券為真實(shí)，非偽造(B)擔(dān)保公司已充分公開一切事實(shí)(C)保證公司股票有一定之價(jià)值(D)保證股價(jià)不會下跌22. 證券商未經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，從事有價(jià)證券買賣之融資或融券，處幾年以下有期徒刑？(A)一年(B)二年(C)三年(D)五年23. 客戶擬將有價(jià)證券以參加人名義送存集中保管事業(yè)保管者，應(yīng)檢具開戶申請書及下列何者向參加人申請開戶？(A)戶口名簿(B)存款證明(C)有價(jià)證券(D)印鑑或簽名式樣24. 依證券集中保管事業(yè)管理規(guī)則規(guī)定，每一證券集中交易市場，以設(shè)立幾家證券集中保管事業(yè)為限？(A)一家(B)二家(C)三家(D)四家【請續(xù)背面作答

8、】25. 證券金融事業(yè)辦理對證券商之轉(zhuǎn)融通，指：(A)證券商向證券金融事業(yè)辦理轉(zhuǎn)融通資金或 有價(jià)證券(B)證券商請證券金融事業(yè)保證向銀行借款(C)證券金融事業(yè)向銀行借款轉(zhuǎn)貸證券商(D)證券金融事業(yè)發(fā)行商業(yè)本票轉(zhuǎn)貸予證券商26. 證券投資信託事業(yè)應(yīng)何時(shí)計(jì)算信託基金之淨(jìng)資產(chǎn)價(jià)值？(A)每週(B)每月(C)每季(D)每營業(yè)日27. 綜合證券商（同時(shí)經(jīng)營經(jīng)紀(jì)、承銷、自營業(yè)務(wù)）與證券投資信託公司二者最低實(shí)收資本額之合計(jì)為？(A)十二億元(B)十三億元(C)十四億元(D)九億元28. 我國目前證券投資信託事業(yè)所發(fā)行的證券投資信託基金屬於：(A)契約型(B)公司型(C)債權(quán)型(D)以上皆非29. 有價(jià)證券集

9、中市場係何者所開設(shè)？(A)財(cái)政部證券暨期貨管理委員會(B)證券交易所(C)櫃檯買賣中心(D)證券暨期貨市場發(fā)展基金會30. 於證券經(jīng)紀(jì)商或證券自營商的營業(yè)處所從事買賣有價(jià)證券所形成的市場稱為?(A)流通市場(B)公開市場(C)集中交易市場(D)店頭市場31. 對於股份有限公司股東臨時(shí)會之召集，依法應(yīng)有繼續(xù)一年以上，持有已發(fā)行股份總數(shù)多少比例以上之股東才得請求公司召集？(A)百分之十(B)百分之五(C)百分之三(D)百分之十五32. 上市、上櫃公司應(yīng)編製什麼文件，於股東常會分送股東？(A)公開說明書(B)財(cái)產(chǎn)目錄(C)股東名冊(D)年報(bào)33. 已依證券交易法規(guī)定發(fā)行股票之公司於增資發(fā)行新股時(shí)，主

10、管機(jī)關(guān)得規(guī)定其：(A)股權(quán)分散標(biāo)準(zhǔn)(B)股權(quán)保管標(biāo)準(zhǔn)(C)股權(quán)集中標(biāo)準(zhǔn)(D)股權(quán)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)34. 會計(jì)師辦理公開發(fā)行公司財(cái)務(wù)報(bào)告之查核簽證，發(fā)生疏漏或錯(cuò)誤而遭停止辦理簽證處分者，其最長期限為何？(A)五年(B)三年(C)二年(D)一年35. 公司買回股份之執(zhí)行期間為多久？(A)一個(gè)月(B)二個(gè)月(C)三個(gè)月(D)四個(gè)月36. 禁止內(nèi)部人交易所保護(hù)的法益是？(A)交易對方所受之損失(B)上市公司名譽(yù)之損失(C)社會對市場公正性之預(yù)期(D)交易人的道德與良心37. 某公開發(fā)行公司對於其董事、監(jiān)察人、經(jīng)理人及大股東持股之異動申報(bào)，並未依證券交易法第二十五條第二項(xiàng)之規(guī)定，於每月十五日以前，彙總向主管機(jī)關(guān)

11、申報(bào)，則主管機(jī)關(guān)每次得對該公司處新臺幣多少元之行政罰鍰？(A)新臺幣二萬元以上，新臺幣十萬元以下(B)新臺幣四萬元以上，新臺幣二十萬元以下(C)新臺幣六萬元以上，新臺幣三十萬元以下(D)新臺幣十二萬元以上，新臺幣六十萬元以下38. 經(jīng)紀(jì)商收受存款、辦理放款、借貸有價(jià)證券及為借貸款項(xiàng)或有價(jià)證券之代理或居間者，得併科新臺幣多少金額以下之罰金？(A)一百二十萬元(B)一百八十萬元(C)二百四十萬元(D)三百萬元39. 當(dāng)證券商經(jīng)營證券業(yè)務(wù)時(shí)，下列那一個(gè)是 禁止的行為？(A)提供某種有價(jià)證券將上漲或下跌的判斷，以勸誘客戶買賣(B)對客戶提供有價(jià)證券之資訊，有虛偽、詐騙或其他足致他人誤信之行為(C)接受

12、客戶對買賣有價(jià)證券之種類、數(shù)量、價(jià)格及買進(jìn)或賣出之全權(quán)委託(D)以上皆是40. 經(jīng)營有價(jià)證券之行紀(jì)或居間業(yè)務(wù)的證券商為：(A)證券自營商(B)證券承銷商(C)證券經(jīng)紀(jì)商(D)以上皆可41. 證券商之內(nèi)部稽核人員異動時(shí)，應(yīng)於何時(shí)向臺灣證券交易所、證券商同業(yè)公會或櫃檯買賣中心申報(bào)核備？(A)異動前(B)異動當(dāng)日(C)異動後三日內(nèi)(D)異動後五日內(nèi)42. 證券商主辦會計(jì)人員之任免，其程序?yàn)椋?A)總經(jīng)理決定(B)人事評審會同意(C)董事過半數(shù)同意(D)董事長同意43. 證券集中交易市場所稱證券商內(nèi)部人員，於法人董事部分，限於法人本身及其：(A)董事長(B)總經(jīng)理(C)經(jīng)理人(D)代表人44. 對證券

13、商設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，下列何者之?dāng)⑹鰹殄e(cuò)誤？(A)經(jīng)證期會許可後才可設(shè)立分支機(jī)構(gòu)(B)開始營業(yè)屆滿一年後，才可申請?jiān)O(shè)置分支機(jī)構(gòu)(C)每設(shè)置一家分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)增加三千萬元之實(shí)收資本額(D)每一直轄市，設(shè)置不超過五家分支機(jī)構(gòu)45. 證券經(jīng)紀(jì)商須以書面函報(bào)違約資料者，係同一申報(bào)日同一委託人違約金額總計(jì)至少須達(dá)新臺幣多少元以上者？(A)五百萬元(B)一千萬元(C)一千五百萬元(D)二千萬元46. 何種證券，其上市由主管機(jī)關(guān)以命令行之，不適用證券交易法有關(guān)上市之規(guī)定？(A)政府發(fā)行之債券(B)特別股(C)轉(zhuǎn)換公司債(D)認(rèn)股權(quán)證47. 上市之有價(jià)證券，依法應(yīng)於證券交易所之集中市場交易，但下列何者不在此限？(A)

14、私人間直接讓受不超過證券一個(gè)成交單位之?dāng)?shù)量(B)政府所發(fā)行債券之買賣(C)依法不能經(jīng)由買賣而取得或喪失證券之所有權(quán)(D)以上皆是48. 集中交易市場受益憑證每受益權(quán)單位十元者，其申報(bào)買賣之?dāng)?shù)量，以多少單位為一交易單位？(A)一百(B)一千(C)五千(D)一萬49. 有關(guān)仲裁判斷，下列敘述何者錯(cuò)誤？(A)證券商對於仲裁之判斷，延不履行時(shí)，主管機(jī)關(guān)得以命令停止其業(yè)務(wù)(B)仲裁制度為迅速簡便之訴訟外解決紛爭之方法(C)仲裁人原則上應(yīng)於六個(gè)月內(nèi)作成仲裁判斷書(D)法院確定判決的效力仍高於仲裁判斷書之效力50. 有關(guān)仲裁人之選定或推定，下列何者為正確？(A)當(dāng)事人事先以書面約定(B)仲裁人得為二人以上之

15、雙數(shù)(C)法人機(jī)構(gòu)得為仲裁人(D)以上皆是51. 那一個(gè)機(jī)構(gòu)是證券市場中發(fā)行市場之主要成員？(A)證券經(jīng)紀(jì)商(B)證券承銷商(C)證券自營商(D)票券商52. 發(fā)行人募集與發(fā)行有價(jià)證券，如採申報(bào)生效，且屬可縮短 申報(bào)生效期間之條件，則其申報(bào)生效期間為幾個(gè)營業(yè)日？(A)三個(gè)營業(yè)日(B)五個(gè)營業(yè)日(C)七個(gè)營業(yè)日(D)十二個(gè)營業(yè)日53. 上市、上櫃公司辦理合併發(fā)行新股者，發(fā)行於最近一年內(nèi)取得認(rèn)可之信用評等機(jī)構(gòu)評等報(bào)告者，其申報(bào)生效期間縮短為幾個(gè)營業(yè)日？(A)十五個(gè)營業(yè)日(B)十二個(gè)營業(yè)日(C)九個(gè)營業(yè)日(D)七個(gè)營業(yè)日54. 公開發(fā)行公司發(fā)行普通公司債，並檢具對外公開發(fā)行公司債申報(bào)書與書件，向證期

16、會提出申報(bào)，一般情形，證期會受理發(fā)行公司債申報(bào)書之日起多久後即可申報(bào)生效？(A)申報(bào)之日起七個(gè)營業(yè)日(B)申報(bào)之日起十二個(gè)營業(yè)日(C)證期會受理之日起七個(gè)營業(yè)日(D)證期會受理之日起十二個(gè)營業(yè)日55. 甲上市公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告於公告並向主管機(jī)關(guān)申報(bào)之前，應(yīng)先經(jīng)會計(jì)師查核簽證，請問查核簽證之會計(jì)師是指：(A)經(jīng)考試院會計(jì)師考試合格者(B)經(jīng)考試院會計(jì)師考試合格並經(jīng)登錄者(C)經(jīng)考試院會計(jì)師考試合格並經(jīng)登錄且經(jīng)加入會計(jì)師公會者(D)經(jīng)考試院會計(jì)師考試合格，並經(jīng)登錄且加入經(jīng)財(cái)政部證券暨期貨管理委員會核準(zhǔn)辦理查核簽證之聯(lián)合會計(jì)師事務(wù)所者56. 公開發(fā)行公司公告之財(cái)務(wù)報(bào)告，有應(yīng)更正稅後損益金額在新臺幣多少

17、以上者，應(yīng)重編財(cái)務(wù)報(bào)告，並重行公告？(A)一百萬元(B)一千萬元(C)五千萬元(D)一億元57. 現(xiàn)行公開申購有價(jià)證券制度，投資人應(yīng)向何者洽辦委託事宜？(A)證券經(jīng)紀(jì)商(B)證券自營商(C)證券承銷商(D)證券商業(yè)同業(yè)公會58. 證券承銷商承銷有價(jià)證券之承銷期間，不得多於幾日？(A)三十日(B)四十日(C)五十日(D)六十日59. 證券承銷商包銷有價(jià)證券，於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價(jià)證券，未能全數(shù)銷售者，其剩餘數(shù)額之有價(jià)證券，應(yīng)如何處理？(A)自行認(rèn)購(B)再行銷售(C)退還發(fā)行人(D)洽特定人認(rèn)購60. 中央政府為募集所需資金，依法向社會大眾集資所發(fā)行之有價(jià)證稱為：(A

18、)公司債(B)金融債券(C)中央公債(D)股票61. 上市公司之董事，經(jīng)由集中交易市場轉(zhuǎn)讓持股，若每一交易日轉(zhuǎn)讓股數(shù)未超過多少股，免予申報(bào)？(A)伍萬股(B)壹萬股(C)壹拾萬股(D)壹百萬股62. 私人間直接讓受上市之有價(jià)證券，其數(shù)量不超過該證券一個(gè)成交單位，前後兩次之讓受行為相隔不少於幾個(gè)月者，得不於證券交易所開設(shè)之有價(jià)證券集中交易市場為之？(A)五個(gè)月(B)三個(gè)月(C)二個(gè)月(D)一個(gè)月63. 不經(jīng)由證券集中交易市場或證券商營業(yè)處所，對非特定人公開收購公開發(fā)行公司之有價(jià)證券者，應(yīng)經(jīng)何者核準(zhǔn)？(A)財(cái)政部(B)財(cái)政部證券暨期貨管理委 員會(C)臺灣證券交易所(D)證券櫃檯買賣中心64. 所

19、謂股務(wù)包含下列哪一項(xiàng)？(A)辦理現(xiàn)金增資股票之事務(wù)(B)辦理股票之合併與分割作業(yè)(C)處理有關(guān)股票委外印製事項(xiàng)(D)以上皆是65. 證券集中交易市場之電腦自動交易之買賣申報(bào)有效期間為多少？(A)當(dāng)日有效(B)二天有效(C)三天有效(D)七天有效66. 下列交易行為何者為證券商或其分支機(jī)構(gòu)所禁止之行為？(A)以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算(B)與他證券商相互在場外為對敲之買賣(C)未經(jīng)主管機(jī)關(guān)許可買賣未上市股票(D)以上皆是67. 申請股票上市之發(fā)行公司，其營業(yè)利益及稅前純益占年度決算之實(shí)收資本額的比率，於最近二個(gè)會計(jì)年度均達(dá)多少以上者，始可同意其股票上市？(A)百

20、分之六(B)百分之五(C)百分之三(D)百分之二68. 對零股交易下列何者錯(cuò)誤？(A)買賣成交順序以錯(cuò)帳、違約作相反之買賣申報(bào)委託最先成交(B)買賣成交順序，證券自營商優(yōu)先證券經(jīng)紀(jì)商(C)股票除息或除權(quán)交易日前三個(gè)營業(yè)日暫停零股交易(D)申報(bào)量不得超過九百九十九股69. 鉅額交易指的是，在非與證券商議定之下，其交易在多少交易單位以上者？(A)五百單位(B)一仟單位(C)一仟五百單位(D)二仟單位70. 股票開始上市買賣前，發(fā)現(xiàn)具體確認(rèn)其上市契約核準(zhǔn)生效前或核準(zhǔn)生效後，有審查準(zhǔn)則所列不宜上市情事之虞時(shí)，臺灣證券交易所得：(A)先暫緩其上市買賣，並進(jìn)行查核，並報(bào)主管機(jī)關(guān)備查(B)先準(zhǔn)進(jìn)行買賣，經(jīng)查

21、確有不宜上市情事，再撤銷上市(C)報(bào)請主管機(jī)關(guān)決定(D)請?jiān)摴咀孕胁楹嗽僦匦罗k理上市審查71. 臺灣證券交易所綜合股價(jià)指數(shù)編算方式為何？(A)發(fā)行量加權(quán)(B)非發(fā)行量加權(quán)(C)平均數(shù)(D)以上皆非72. 如果以限價(jià)賣出，其成交價(jià)位最可能是？(A)下一盤跳動之成交價(jià)(B)下兩盤跳動之成交價(jià)(C)委託價(jià)位以下之成交價(jià)(D)委託價(jià)位以上之成交價(jià)73. 證券經(jīng)紀(jì)商受託買賣上市股票，其手續(xù)費(fèi)率由何者申報(bào)主管機(jī)關(guān)核定？(A)臺灣證券交易所(B)證券商同業(yè)公會(C)證券暨期貨市場發(fā)展基金會(D)各證券經(jīng)紀(jì)商74. 客戶何種委託買賣方式，證券經(jīng)紀(jì)商不得受理？(A)全權(quán)選擇證券種類(B)全權(quán)決定買賣數(shù)量(C)

22、全權(quán)決定買賣價(jià)格(D)以上皆是75. 在證券集中交易市場上市之外國股票的受託買賣為：(A)市價(jià)委託(B)限價(jià)委託(C)等價(jià)委託(D)全權(quán)委託76. 曾違反證交法規(guī)定，亦經(jīng)司法機(jī)關(guān)判決有罪，則刑期滿幾年後，可再於證券商處開戶？(A)三年(B)四年(C)五年(D)六年【請續(xù)背面作答】77. 在證券 集中交易市場上市之外國股票，於其原流通市場暫停交易時(shí)，證券集中交易市場之外國股票應(yīng)：(A)暫停交易(B)仍然繼續(xù)交易(C)依該外國股票之證券主管機(jī)關(guān)決定是否繼續(xù)交易(D)依財(cái)政部證券暨期貨管理委員會決定是否繼續(xù)交易78. 證券商經(jīng)營以外國貨幣計(jì)價(jià)買賣之外國股票的經(jīng)紀(jì)或自營買賣業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)先取得何者許可後，

23、始得為之？(A)證券櫃檯買賣中心(B)臺灣證券交易所(C)財(cái)政部證券暨期貨管理委員會(D)中央銀行79. 證券經(jīng)紀(jì)商於其營業(yè)處所受託買賣上櫃有價(jià)證券，得以下列何種方式為之？(A)當(dāng)面委託(B)IC卡委託(C)網(wǎng)路委託(D)以上皆可80. 櫃檯買賣轉(zhuǎn)換公司債申報(bào)買賣之價(jià)格為何？(A)壹佰元(B)壹仟元(C)伍仟元(D)壹萬元81. 客戶與證券自營商議價(jià)買賣債券，應(yīng)否辦理開戶手續(xù)？(A)應(yīng)與買賣股票相同辦理開戶手續(xù)及徵信作業(yè)(B)應(yīng)辦理開戶手續(xù)，但毋須辦理徵信作業(yè)(C)毋須辦理開戶手續(xù)，僅檢附身分證或登記證照影本即可(D)以上皆非82. 比較會員制證券交易所與中華民國櫃檯買賣中心之組織結(jié)構(gòu)？(A)

24、前者為社團(tuán)法人，而後者為財(cái)團(tuán)法人(B)前者為財(cái)團(tuán)法人，而後者為社團(tuán)法人(C)兩者皆為社團(tuán)法人(D)兩者皆為財(cái)團(tuán)法人83. 上市公司於臺灣證券交易所終止上市時(shí)，可向櫃檯買賣中心申請股票為何種股票？(A)特別股票(B)庫藏股票(C)標(biāo)的股票(D)管理股票84. 櫃檯買賣債券交易之價(jià)格有無漲跌限制？(A)無漲跌停限制(B)有上下百分之五之漲跌停限制(C)有上下百分之七之漲跌停限制(D)以上皆非85. 證券商營業(yè)處所議價(jià)買賣債券之交易時(shí)間：(A)上午九時(shí)至十一時(shí)(B)上午九時(shí)至十二時(shí)(C)上午九時(shí)至下午三時(shí)(D)以上皆非86. 櫃檯買賣有價(jià)證券之發(fā)行人，應(yīng)於發(fā)生對股東權(quán)益或證券價(jià)格有重大影響事項(xiàng)之日起

25、幾日內(nèi)，向證期會申報(bào)？(A)當(dāng)日(B)二日內(nèi)(C)三日內(nèi)(D)五日內(nèi)87. 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌，但是嗣後經(jīng)營發(fā)生困難，並經(jīng)法院裁定宣告破產(chǎn)確定，櫃檯中心應(yīng)如何處理？(A)通知甲公司停止該公司有價(jià)證券之櫃檯交易(B)報(bào)請主管機(jī)關(guān)停止甲公司之有價(jià)證券櫃檯買賣契約(C)報(bào)請主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)終止甲公司有價(jià)證券櫃檯買賣(D)逕行終止甲公司有價(jià)證券櫃檯買賣88. 證券商櫃檯買賣股票之方式，係：(A)在證券商營業(yè)處所議價(jià)，以自營方式為之；或參加櫃檯買賣中心股票等殖成交系統(tǒng)，以自營或經(jīng)紀(jì)方式為之(B)在證券商營業(yè)處所競價(jià)，以自營方式為之；或參加櫃檯買賣中心股票等殖成交系統(tǒng)，以自營或經(jīng)紀(jì)方式為之( C

26、)在證券商營業(yè)處所議價(jià)，以自營方式為之；或參加櫃檯買賣中心股票等價(jià)自動成交系統(tǒng)，以自營或經(jīng)紀(jì)方式為之(D)在證券商營業(yè)處所競價(jià)，以自營方式為之；或參加櫃檯買賣中心股票等價(jià)自動成交系統(tǒng)，以自營或經(jīng)紀(jì)方式為之89. 櫃檯買賣證券自營商為債券附條件買賣時(shí)，其附買回交易餘額不得超過其淨(jìng)值之幾倍？(A)十倍(B)六倍(C)五倍(D)四倍90. 委託人申請以現(xiàn)券償還融券者，證券商應(yīng)將其融券賣出價(jià)款及融券保證金在次幾營業(yè)日前交付委託人？(A)一個(gè)營業(yè)日(B)二個(gè)營業(yè)日(C)三個(gè)營業(yè)日(D)四個(gè)營業(yè)日91. 證券金融公司某種證券之融券餘額與轉(zhuǎn)融券餘額之合計(jì)數(shù)，超過融資與轉(zhuǎn)融資餘額之合計(jì)數(shù)時(shí)，在何處辦理標(biāo)借？(A)證券交易所或證券櫃檯買賣中心(B)證券商公會(C)證券金融公司(D)證券金融公司委託之證券商92. 證券商對委託人融券，下列那一敘述不正確？(A)應(yīng)按融券賣出之證券種類、數(shù)量，予以融券代辦交割(B)融券賣出價(jià)款經(jīng)扣減證券交易稅、融券手續(xù)費(fèi)及證券商手續(xù)費(fèi)之餘額，應(yīng)全部作擔(dān)保(C)按融券賣出成交價(jià)款乘以規(guī)定成數(shù)，向委託人收取融券保證金(D)融券保證金未滿千元部分以千元計(jì)算93. 證券商計(jì)算委託人融資融券擔(dān)