1、設備風險評估1、供電系統(tǒng)管理風險分析序號評估項目潛在風險風險評估控制措施是否可將風險最小化措施確認 (高、中、低)1人員管理不能持證上崗；專業(yè)知識培訓不到位高參加正規(guī)培訓、取得電工特種作業(yè)許可證，經過部門上崗培訓方可上崗是SOP2變配電設施安全警示標志脫落、不清；絕緣工具失效；照明燈不亮；擋板、紗網(wǎng)損壞；滅火器過期高定期檢查，出現(xiàn)問題及時維修或更換是SOP3變配電操作誤操作高制定操作步驟，要求嚴格按步驟操作是SOP4檢修安全措施發(fā)生帶電操作高檢修時要停電、驗電、裝接地線、懸掛標示牌或裝設遮攔是SOP5事故處理事故擴大高先關設備、線路電源，再按消防救活要求處理是SOP6安全用電發(fā)生觸電高配備剛胡

2、用品、絕緣工具；道閘雙人操作等是SOP2、臭氧發(fā)生器操作風險分析序號評估項目潛在風險風險評估控制措施是否可將風險最小化措施確認 (高、中、低)1維護部分部件不能定期維護中明確規(guī)定維護內容、周期，設有專門維護保養(yǎng)記錄是SOP3、維修工作管理風險分析序號評估項目潛在風險風險評估控制措施是否可將風險最小化措施確認 (高、中、低)1焊工作業(yè)不能完全按操作規(guī)程操作中規(guī)定操作注意事項，崗位發(fā)放文件，定期培訓是SOP2維修人員安全操作規(guī)定忽視安全規(guī)定引發(fā)安全事故高文件規(guī)定注意事項，加強培訓、監(jiān)督是SOP4、預防性維修管理風險分析序號評估項目潛在風險風險評估控制措施是否可將風險最小化措施確認 (高、中、低)1

3、年度預防性維護計劃年度預防性維護計劃制定不完善中按公司成產計劃、巡檢情況制定計劃，發(fā)現(xiàn)不完善情況及時走變更程序是SOP2年度預防性維護計劃實施不能按計劃實施低意外情況不能實施計劃是走變更程序是SOP3日常維護執(zhí)行情況執(zhí)行不到位中加強培訓監(jiān)督是SOP5、設備、儀器采購管理風險分析序號評估項目潛在風險風險評估控制措施是否可將風險最小化措施確認 (高、中、低)1購置申請不合理中使用部門提出，多個部門參與審核，公司批準后才允許購買。是SOP2選購不符合、使用要求、質次、價高低嚴格按照購置申請選購并隨時與使用部門溝通，堅持五不購、貨比三家是SOP6、設備、儀器驗收管理風險分析序號評估項目潛在風險風險評估

4、控制措施是否可將風險最小化措施確認 (高、中、低)1安裝調試安裝、調試不合格中組織QA、使用部門、廠家調試，如不合格與廠家協(xié)調處理是SOP7、設備儀器使用管理風險分析序號評估項目潛在風險風險評估控制措施是否可將風險最小化措施確認 (高、中、低)1專人負責制運行中操作人離崗高加強培訓、監(jiān)督是SOP2操作培訓培訓不到位中組織上崗培訓、日常計劃培訓、不定期集中培訓是SOP3操作及記錄不能按規(guī)定操作、記錄中加強培訓、監(jiān)督是SOP4校準不能按期校準、超出有效期使用中定期檢查校驗臺賬安排校驗是SOP8、壓力容器管理風險分析序號評估項目潛在風險風險評估控制措施是否可將風險最小化措施確認 (高、中、低)1采購

5、不符合工藝要求，質次價高高按照設備、儀器采購管理SOP進行選型，購買是SOP2注冊、驗收不注冊中嚴格執(zhí)行特種設備注冊登記與使用管理規(guī)劃是SOP3初次校驗不校驗中嚴格執(zhí)行，不校驗不許安裝使用是SOP4安裝安裝單位不具備相應資質中有廠家安裝或聯(lián)系有資質的單位安裝是SOP5使用不安要求進行清潔、維護、周期性校準、維修高文件中有相應規(guī)定，加強培訓監(jiān)督是SOP6人員培訓不到位、不能持證上崗高必須取證、進行上崗培訓合格后方可上崗操作是SOP9、設備、儀器檔案管理風險分析序號評估項目潛在風險風險評估控制措施是否可將風險最小化措施確認 (高、中、低)1建檔檔案不完善低詳細規(guī)定各類設備檔案內容，按照裝箱單開箱驗

6、收，缺少的聯(lián)系廠家補齊是SOP2管理檔案丟失低制定檔案借閱記錄，約定歸還期限是制度10、設備、儀器改造、變動管理風險分析序號評估項目潛在風險風險評估控制措施是否可將風險最小化措施確認 (高、中、低)1改造、變動申請不合理高多個部門參與審核評估，公司批準是SOP2方案實施與制定方案偏離高加強監(jiān)督是SOP3檔案更新不能及時更新低設備（儀器）改造、變動申請表、相關資料交設備管理員處是SOP4停用管理停用設備不能按規(guī)定辦理手續(xù)低加強培訓、監(jiān)督檢查，提高使用人員意識是SOP5報廢管理不到報廢程度；應該報廢的不按規(guī)定辦理手續(xù)低多個部門審核報廢申請；加強培訓、監(jiān)督檢查，提高使用人員意識是SOP11、廠房、設施運行管理風險分析序號評估項目潛在風險風險評估控制措施是否可將風險最小化措施確認 (高、中、低)1使用管理非正常使用中詳細規(guī)定正確使用維護及禁止事項，加強培訓監(jiān)督是SOP2施工管理產生污染高采用有