1、中國石油天然氣股份有限公司監(jiān)察部門監(jiān)督招投標(biāo)工作管理辦法第一章 總 則第一條 為了加強中國石油天然氣股份有限公司（以下簡稱股份公司）招投標(biāo)管理工作，規(guī)范監(jiān)督檢查行為，提高監(jiān)督工作質(zhì)量，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和股份公司有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 股份公司及所屬分公司、院監(jiān)察部門（以下簡稱監(jiān)察部門）對招投標(biāo)工作進行監(jiān)督檢查，適用本辦法。第三條 監(jiān)察部門監(jiān)督檢查招投標(biāo)工作的范圍包括：招標(biāo)項目、招標(biāo)中止轉(zhuǎn)為談判的項目、國家和集團公司規(guī)定經(jīng)過批準(zhǔn)可以不招標(biāo)的項目以及其他競爭性談判、單一來源采購談判項目等。第四條 股份公司及其所屬分公司、院負責(zé)招投標(biāo)工作的管理部門、項目單位、招標(biāo)機構(gòu)、招投標(biāo)或談判過程的

2、組織及參與人員，應(yīng)當(dāng)接受監(jiān)察部門的監(jiān)督檢查。第五條 監(jiān)察部門對招投標(biāo)工作實施監(jiān)督檢查，應(yīng)當(dāng)突出重點、講究實效，堅持依法依規(guī)、客觀公正、防范風(fēng)險、促進管理，維護企業(yè)利益和保護當(dāng)事人合法權(quán)益。第二章 監(jiān)督職責(zé)與權(quán)限第六條 監(jiān)察部門監(jiān)督招投標(biāo)工作的職責(zé)是：（一）檢查招投標(biāo)管理制度建立健全和執(zhí)行情況；（二）監(jiān)督檢查招標(biāo)項目、必須招標(biāo)而未招標(biāo)項目的報批和實施過程；（三）監(jiān)督檢查招投標(biāo)工作管理部門、項目單位、招標(biāo)機構(gòu)、招投標(biāo)或談判過程的組織及參與人員執(zhí)行國家招投標(biāo)法律法規(guī)、股份公司有關(guān)規(guī)定情況；（四）監(jiān)督檢查招投標(biāo)過程、談判過程的規(guī)范性、合法性；（五）監(jiān)督檢查招標(biāo)或談判結(jié)果的執(zhí)行情況；（六）對監(jiān)督檢查中發(fā)

3、現(xiàn)的重大問題，提出監(jiān)察建議和意見，并進行調(diào)查處理；（七）受理招投標(biāo)活動中違規(guī)違紀行為的投訴和舉報。第七條 監(jiān)察部門監(jiān)督招投標(biāo)工作的權(quán)限是：（一）列席與招投標(biāo)活動有關(guān)的重要會議；（二）調(diào)閱招標(biāo)公告、投標(biāo)邀請書、招投標(biāo)文件，核查投標(biāo)單位的資質(zhì)等級及資信等情況；（三）審查談判項目準(zhǔn)備階段的有關(guān)文件、方案等資料；（四）參加重點招投標(biāo)項目和談判項目的現(xiàn)場監(jiān)督，監(jiān)督開標(biāo)、評標(biāo)過程和談判過程；（五）對招投標(biāo)項目和談判項目進行事后檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題進行調(diào)查和處理；（六）對招投標(biāo)結(jié)果或談判結(jié)果的執(zhí)行情況進行跟蹤監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題進行調(diào)查和處理； （七）責(zé)令有關(guān)單位、部門和人員對存在的問題進行整改，追究違規(guī)違

4、紀人員的責(zé)任。第八條 監(jiān)察人員在監(jiān)督招標(biāo)或談判活動中，不參加評標(biāo)委員會或談判組，不參與評分、投票等活動，對接觸到的保密文件、資料及有關(guān)事項負有保密責(zé)任。第三章 監(jiān)督檢查方式第九條 監(jiān)察部門對招投標(biāo)工作的監(jiān)督檢查，可采取事前監(jiān)督、過程監(jiān)督、事后監(jiān)督的方式進行。事前監(jiān)督是指監(jiān)察部門通過檢查項目審批程序、招標(biāo)或談判文件等，對招標(biāo)和談判項目的前期工作進行監(jiān)督。過程監(jiān)督是指監(jiān)察部門派員按照監(jiān)督范圍和內(nèi)容，對重點項目的招標(biāo)或談判過程進行現(xiàn)場監(jiān)督，并對后續(xù)工作進行跟蹤監(jiān)督。事后監(jiān)督是指監(jiān)察部門對未派員參加現(xiàn)場監(jiān)督的招標(biāo)和談判項目，通過審查、復(fù)核有關(guān)檔案資料，詢問、查驗、核實有關(guān)情況等，對招標(biāo)或談判過程及結(jié)果

5、執(zhí)行情況進行跟蹤監(jiān)督檢查。第十條 符合下列條件之一的，股份公司監(jiān)察部應(yīng)當(dāng)派員對招標(biāo)或談判過程進行現(xiàn)場監(jiān)督：（一）股份公司總部直接組織招標(biāo)或談判、單項合同估算價在500萬元以上的項目；（二）上級要求監(jiān)察部門參加現(xiàn)場監(jiān)督的項目；（三）監(jiān)察部門認為有必要參加現(xiàn)場監(jiān)督的項目。各分公司、院可根據(jù)本單位監(jiān)察力量的配備情況和招投標(biāo)工作的實際情況，確定本單位監(jiān)察部門派員參加現(xiàn)場監(jiān)督條件。第四章 監(jiān)督檢查內(nèi)容第十一條 對招投標(biāo)工作監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括：（一）招投標(biāo)工作管理責(zé)任是否落實；（二）國家和股份公司規(guī)定必須招標(biāo)的項目，是否按規(guī)定進行了招標(biāo)；（三）國家和股份公司規(guī)定經(jīng)過批準(zhǔn)可以不招標(biāo)的項目，是否按規(guī)定經(jīng)過批準(zhǔn)

6、；（四）招標(biāo)或談判過程是否規(guī)范；（五）監(jiān)察部門認為有必要檢查的其他內(nèi)容。第十二條 對招標(biāo)和談判過程監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括：（一）招標(biāo)項目的招標(biāo)、投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)和定標(biāo)等環(huán)節(jié)；（二）談判項目的準(zhǔn)備、實施和結(jié)果確認等環(huán)節(jié)；（三）招標(biāo)或談判結(jié)果的執(zhí)行情況。第十三條 招標(biāo)項目招標(biāo)環(huán)節(jié)監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容包括：（一）是否按照有關(guān)規(guī)定履行了項目審批手續(xù)，招標(biāo)方式是否得到核準(zhǔn)或批復(fù)；（二）招標(biāo)文件的條款是否符合國家、股份公司的有關(guān)規(guī)定；（三）設(shè)有標(biāo)底的項目，是否采取有效措施確保標(biāo)底在開標(biāo)前保密；（四）采用公開招標(biāo)的項目，招標(biāo)公告的發(fā)布是否符合有關(guān)規(guī)定； （五）采用邀請招標(biāo)的項目，是否按規(guī)定履行了審批備案手續(xù)，是否

7、向三個以上具備承擔(dān)招標(biāo)項目能力、資信良好的特定的法人或者其他組織發(fā)出投標(biāo)邀請書。第十四條 招標(biāo)項目投標(biāo)環(huán)節(jié)監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容包括：（一）投標(biāo)人的資質(zhì)是否符合招標(biāo)文件要求，規(guī)定必須進行資格預(yù)審的是否經(jīng)過相應(yīng)的資格預(yù)審；（二）投標(biāo)文件的送達、簽收、保存是否符合招標(biāo)文件要求和有關(guān)規(guī)定；第十五條 招標(biāo)項目開標(biāo)環(huán)節(jié)監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容包括：（一）是否對參加開標(biāo)的投標(biāo)人代表的身份資格進行查驗；（二）是否對投標(biāo)文件的密封、簽章情況進行檢查并確認有效，投標(biāo)文件是否當(dāng)眾拆封并宣讀報價等；（三）是否對投標(biāo)人提交投標(biāo)保證金情況進行檢查并確認符合招標(biāo)文件要求；第十六條 招標(biāo)項目評標(biāo)環(huán)節(jié)監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容包括：（一）評標(biāo)

8、委員會成員構(gòu)成與產(chǎn)生是否符合國家、股份公司的有關(guān)規(guī)定，是否與投標(biāo)人有利害關(guān)系或其他應(yīng)當(dāng)回避的關(guān)系；（二）評審過程是否符合有關(guān)規(guī)定，是否按照招標(biāo)文件確定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法對投標(biāo)文件進行評審；（三）評標(biāo)委員會成員有無私自接觸投標(biāo)人、收受投標(biāo)人財物或者其他好處、有意袒護或刁難投標(biāo)人的行為，有無透露對投標(biāo)文件的評審、中標(biāo)候選人的推薦情況以及與評標(biāo)有關(guān)的其他情況；（四）評標(biāo)結(jié)束后，是否按照規(guī)定編制了評標(biāo)報告，并經(jīng)評標(biāo)委員會全體成員簽字確認；（五）是否存在中標(biāo)前向投標(biāo)人透露評委名單、泄露標(biāo)底或其他應(yīng)當(dāng)保密的資料和信息等問題。第十七條 招標(biāo)項目定標(biāo)環(huán)節(jié)監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容包括：（一）是否依據(jù)評標(biāo)報告確定中標(biāo)人；

9、（二）中標(biāo)人確定后，是否向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，并同時將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。第十八條 談判項目監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容包括：（一）是否嚴格按國家、股份公司有關(guān)規(guī)定履行了項目審批手續(xù)；（二）是否制定了談判文件，明確談判原則、談判程序、談判內(nèi)容、成交標(biāo)準(zhǔn)、談判紀律和注意事項等，并得到主管部門批準(zhǔn)；（三）是否成立了談判小組，談判小組專家構(gòu)成與產(chǎn)生是否合理；（四）是否按照談判文件確定的原則、標(biāo)準(zhǔn)確定供應(yīng)商或服務(wù)商名單，并進行資格預(yù)審；（五）談判過程是否與談判文件的要求相一致，談判記錄及相關(guān)資料是否詳實并妥善保管，事后及時歸檔；（六）談判小組成員是否嚴格遵守了談判紀律；（七）是否按事先明確的選擇標(biāo)

10、準(zhǔn)確定承包商或供應(yīng)商、服務(wù)商，談判結(jié)果是否及時上報主管部門。第十九條 招標(biāo)或談判結(jié)果執(zhí)行情況監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容包括：（一）是否按照招標(biāo)文件、談判文件及其他有關(guān)法定文件的規(guī)定簽訂書面合同，合同文本是否規(guī)范，有無簽訂背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議；（二）合同執(zhí)行過程中有無非法轉(zhuǎn)包、分包問題，有無弄虛作假、徇私舞弊、行賄受賄等違法違紀違規(guī)行為。第五章 監(jiān)督程序第二十條 凡由監(jiān)察部門參加現(xiàn)場監(jiān)督的項目，招標(biāo)或談判組織單位應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)或談判的現(xiàn)場工作開始三日前，將招標(biāo)或談判文件、時間安排及相關(guān)資料報送監(jiān)察部門。采取網(wǎng)上招標(biāo)，報送書面材料有困難的，應(yīng)當(dāng)書面說明網(wǎng)上查看有關(guān)文件資料的時間、方式以及保密要求。招標(biāo)

11、或談判組織單位應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)或談判工作結(jié)束后三日內(nèi)，將招標(biāo)或談判結(jié)果書面通知監(jiān)察部門。第二十一條 監(jiān)察部門在收到招標(biāo)或談判文件和相關(guān)資料后，應(yīng)當(dāng)及時進行審查，填寫監(jiān)察工作記錄。第二十二條 參加現(xiàn)場監(jiān)督的監(jiān)察人員，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定的內(nèi)容，對招標(biāo)或談判過程進行監(jiān)督，填寫監(jiān)察工作記錄。第二十三條 對采取事后監(jiān)督方式的招標(biāo)或談判項目，監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)做出檢查計劃，并按計劃實施檢查。實施檢查前應(yīng)當(dāng)通知被檢查單位。檢查結(jié)束，應(yīng)當(dāng)做出監(jiān)察結(jié)論，形成監(jiān)察報告。第二十四條 接受事后監(jiān)督檢查的單位，在接到通知后，應(yīng)當(dāng)及時提供反映項目審批、招標(biāo)方式核準(zhǔn)、談判方案審批、招標(biāo)或談判過程、中標(biāo)或談判結(jié)果確認、合同簽訂等環(huán)節(jié)的有

12、關(guān)資料，并做好配合工作。第二十五條 對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)責(zé)成被檢查單位進行整改。問題嚴重、需要追究有關(guān)人員責(zé)任的，按照有關(guān)規(guī)定辦理。第六章 責(zé) 任 追 究第二十六條 組織招標(biāo)的單位、機構(gòu)和人員，違反國家和股份公司有關(guān)招投標(biāo)規(guī)定，有下列行為之一的，按照有關(guān)規(guī)定追究有關(guān)當(dāng)事人及其單位主管領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任：（一）規(guī)定必須招標(biāo)而未招標(biāo)的；（二）規(guī)定經(jīng)過批準(zhǔn)可以不招標(biāo)的項目，未按規(guī)定經(jīng)過批準(zhǔn)的；（三）在評標(biāo)委員會推薦的中標(biāo)候選人以外確定中標(biāo)人的；（四）進行招標(biāo)的項目在所有投標(biāo)被評標(biāo)委員會否決后自行確定中標(biāo)人的；（五）招標(biāo)單位人員在開標(biāo)之前，開啟投標(biāo)書，并將投標(biāo)情況告知投標(biāo)人，或協(xié)助個別投標(biāo)人撤換標(biāo)書更改報價的；（六）招標(biāo)單位人員私下與投標(biāo)人接觸，并向投標(biāo)人泄露標(biāo)底的；（七）招標(biāo)單位人員與投標(biāo)人商定，在招標(biāo)時壓低或抬高標(biāo)價，中標(biāo)后再給予額外補償?shù)?；（八）招?biāo)單位預(yù)先內(nèi)定中標(biāo)人的；（九）招標(biāo)單位不按照招標(biāo)文件和中標(biāo)結(jié)果與中標(biāo)人訂立合同，或者訂立其他背離合同實質(zhì)性內(nèi)容協(xié)議的；（十）有其他違反規(guī)定行為的。第二十七條 評標(biāo)委員會成員、談判組織人員及談判組成員有下列行為之一的，依法依規(guī)追究當(dāng)事人的責(zé)任：（一）收受他人財物或其他好處的；（二）向他人透露對