1、.,Chapter 4 赫克歇爾俄林和其他貿(mào)易理論,4.1 赫克歇爾俄林理論( HO定理) 4.2 要素價格均等化和收入分配 (HOS定理) 4.3 對赫俄理論的經(jīng)驗檢驗 4.4 規(guī)模經(jīng)濟和國際貿(mào)易（完全競爭市場） 4.5 差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（不完全競爭市場） 4.6 相似偏好理論 4.7 技術(shù)差距與產(chǎn)品生命周期理論 4.8 運輸成本、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)與國際貿(mào)易,.,4.1 赫克歇爾俄林理論( HO定理),一、HO定理的產(chǎn)生 二、HO定理的基本概念 三、HO定理的理論框架 四、正式的赫克歇爾俄林模型,.,一、HO定理的產(chǎn)生,1、提出者: Heckscher & Ohlin (Sweden) 2、代表作

2、: H：國際貿(mào)易對收入分配的影響（1919年發(fā)表） O：區(qū)際貿(mào)易與國際貿(mào)易（1933年發(fā)表）,.,二、HO定理的基本概念,1、基本含義 要素稟賦(Factor Endowments) 是國際貿(mào)易中各國具有比較優(yōu)勢的基本原因和決定因素。因此，每個國家都應(yīng)分工生產(chǎn)并出口該國相對豐裕和便宜的要素密集型(Factor Intensity)商品，進口該國相對稀缺和昂貴的要素密集型商品，則兩國均可獲利。,.,思 考？,“世界上一些最貧窮的國家找不到什么產(chǎn)品來出口。在這些國家里，沒有一種資源是充裕的。不用談資本，也不用說土地，在一些又小又窮的國家，甚至連勞動也不充?！?。試分析上面這段話。,.,二、HO定理的

3、基本概念,2、要素稟賦 Factor Endowments: 指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對比例。若A國（TK/TL）大于B國（TK/TL），則A國為資本豐裕國， B國為勞動豐裕國。 注意：這是一個相對概念，即一國要素稟賦與其擁有的要素絕對數(shù)量無關(guān)，而只與擁有要素的相對數(shù)量有關(guān)。,.,二、HO定理的基本概念,3、要素密集度（ Factor Intensity） 指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入的兩種生產(chǎn)要素的相對比例。若在任何相同的要素價格下，生產(chǎn)X時的K/L大于生產(chǎn)Y時的K/L，則X為資本密集型商品，而Y為勞動密集型商品。 注意；這也是一個相對概念。一種商品的密集度與其投入要素的絕對量無關(guān)，只與相對量

4、有關(guān)。,.,思 考,在土地便宜的美國，用來養(yǎng)牛的人均土地要高于用于種植小麥的人均土地，但是在那些比較擁擠的國家里，土地昂貴而勞動力便宜，人們用于養(yǎng)牛的人均土地通常比美國用于種植小麥的人均土地更少。我們是否仍然可以說，與種植小麥相比，養(yǎng)牛業(yè)是土地密集型？為什么是或不是？,.,三、HO定理的理論框架,1、商品價格差是國際貿(mào)易的直接原因； 2、商品價格差是由要素價格和技術(shù)水平所決定的； 3、要素價格是由要素供需力量共同決定的； 4、要素的需求是由消費者對商品的最終需求派生出來的； 5、商品的最終需求取決于一國的收入分配和消費偏好。,.,四、正式的赫克歇爾俄林模型, PaPa A國在X商品上具有比較優(yōu)

5、勢，B國在Y商品上具有比較優(yōu)勢。 貿(mào)易后，兩國的福利水平均得到了提高。,.,4.2 要素價格均等化和收入分配 (HOS和SS定理),一、商品價格和要素價格 二、斯托珀-薩繆爾森定理（The Stolper-Samuelson Theorem） 三、HOS定理,.,一、商品價格和要素價格,1、要素價格的確定：在完全競爭條件下，生產(chǎn)要素在每一部門的報酬等于其邊際產(chǎn)品價值，即等于其邊際產(chǎn)出與商品價格的乘積。 2、分析方法 在均衡時，生產(chǎn)要素在所有部門的報酬應(yīng)當(dāng)是相同的。在均衡狀態(tài)下，勞動和資本的價格分別為 ： w=Px MPLX=PY MPLY (3.3) r=Px MPKX=PY MPKY (3.

6、4) 由（3.3）和（3.4）兩式，可以得到：,.,3、商品價格變化對要素名義價格的影響,.,4、商品價格變化對要素實際價格的影響,.,二、斯托珀-薩繆爾森定理,斯托珀-薩繆爾森定理（The Stolper-Samuelson Theorem）：某一商品相對價格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實際價格或報酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實際價格或報酬則下降。,.,三、HOS定理,HOS定理：國際貿(mào)易引起的商品流動實際上可以代替生產(chǎn)要素的流動，最終導(dǎo)致各國同質(zhì)要素價格達到均等化。 均等化的假設(shè)： 兩國生產(chǎn)兩種相同的產(chǎn)品。 兩國的生產(chǎn)技術(shù)水平相同。 貿(mào)易使兩國商品價格相等。,.,思 考（1）,過

7、去20年中，與發(fā)展中國家的國際貿(mào)易加大了美國工資的不平等，由此美國政府應(yīng)限制貿(mào)易嗎？如果不是，又該如何解決呢？,.,思 考（2）,貿(mào)易提高了一國豐裕要素的實際價格或報酬，降低了一國稀缺要素的實際價格或報酬。此話對嗎？,.,4.3 對赫俄理論的經(jīng)驗檢驗,一、驗證 1、驗證人：Leontief (Russian-American) 2、驗證時間：1951年 3、使用數(shù)據(jù)：1947年美國的投入產(chǎn)出表 4、使用方法：測算每百萬美元出口商品與進口替代商品中要素含量之比，即K/L的數(shù)值。 5、驗證結(jié)果：“里昂惕夫之謎”(The Leontief Paradox) 二、補充謎的解釋,.,The Leonti

8、ef Paradox,美國與世界其它國家相比是資本豐裕國，根據(jù)HO定理，美國應(yīng)出口資本密集型商品，進口勞動密集型商品。 然而測算結(jié)果正好相反。這就是“里昂惕夫之謎”,美國生產(chǎn)百萬美元出口商品和進口替代商品 所使用的 資本與勞動的比較（1947年）,出口商品 進口替代商品,資本 勞動 資本/勞動（美元/人）,2 550 780 3 091 339 182 170 13 991 18 184,.,補充謎的解釋,人力資本論：美國的勞動包括教育、培訓(xùn)等各方面的資本投資，和外國那種簡單的勞動是不同質(zhì)的。 自然資源稀缺論：美國進口自然資源稀缺的商品。此商品在外國是自然資源密集性商品，價格很低；而此商品在美

9、國生產(chǎn)必須投入較多的資本生產(chǎn)，且成本很高。 貿(mào)易壁壘說：貿(mào)易政策扭曲了貿(mào)易模式。當(dāng)時美國限制高技術(shù)的資本密集性商品的出口，同時限制落后的勞動密集性商品的進口。 需求逆轉(zhuǎn)：兩國需求的差異超過其在要素稟賦上的差異。美國強烈偏好資本密集性商品。 要素密集度逆轉(zhuǎn)：一種商品在不同的國家其要素密集性的差異。一種商品在外國是勞動密集性商品，而在美國可能是資本密集性商品。,.,4.4 規(guī)模經(jīng)濟和國際貿(mào)易,提出者：Krugman 主要觀點:兩國在各方面均相同，包括要素稟賦、技術(shù)、偏好、商品均衡價格等，即不存在比較優(yōu)勢。但只要存在 規(guī)模經(jīng)濟，則兩國仍可開展貿(mào)易，并均可獲利。因此規(guī)模經(jīng)濟是國際貿(mào)易發(fā)生的又一原因。,

10、.,一、規(guī)模經(jīng)濟的含義,1、規(guī)模經(jīng)濟：指在產(chǎn)出的某一范圍內(nèi)，平均成本隨著產(chǎn)出的增加而遞減。規(guī)模經(jīng)濟通常有兩種表現(xiàn)形式：一種是內(nèi)在的，另一種是對單個廠商來說是外在的。 2、外部規(guī)模經(jīng)濟產(chǎn)生的根源 行業(yè)地理位置的集中 “干中學(xué)”效應(yīng) 知識的外溢性,.,二、外部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易,1、基本假設(shè)： 以22模型為基礎(chǔ) X部門存在外部規(guī)模經(jīng)濟； Y部門仍為規(guī)模收益不變部門； 市場結(jié)構(gòu)仍是完全競爭的； 兩國的相同部門的生產(chǎn)函數(shù)、要素稟賦、消費者偏好以及市場規(guī)模假設(shè)均相同。 在封閉條件下當(dāng)達到均衡時，兩國的相對價格會一致嗎？兩國還會發(fā)生國際貿(mào)易嗎？,.,2、生產(chǎn)可能性曲線的形狀,部門間要素密集度的差異會產(chǎn)生一

11、種將生產(chǎn)可能性邊界向外凸的“張力”， 規(guī)模經(jīng)濟則生產(chǎn)一種將生產(chǎn)可能邊界向內(nèi)凹（機會成本遞減）的“吸力” 。 假設(shè)規(guī)模經(jīng)濟的影響超過了要素密集度的影響，生產(chǎn)可能性邊界的形狀是一條凹向原點的曲線TT。,.,3、封閉條件下的分析,一般均衡點在圖中的E點，在E點相對價格線（Px/Py）與生產(chǎn)可能性邊界相交，而不是相切，這是因為X部門存在外部規(guī)模經(jīng)濟，所以X部門存在規(guī)模經(jīng)濟（廠商所面對的相對價格要高于社會機會成本）。 在均衡狀態(tài)時，社會福利則由通過E點與相對價格線相切的社會無差曲線表示。 結(jié)論：兩國的相對價格完全相同，兩國兩種產(chǎn)品都生產(chǎn)，社會福利也相同。,.,封閉條件下的圖形分析,圖61,.,4、開放條

12、件下的分析,開放條件下點E不再是均衡點 如果A國專門生產(chǎn)X，B國專門生產(chǎn)Y，A、B兩國都愿意將各自所生產(chǎn)出的產(chǎn)品一半與對方進行交換，那么兩國的消費點都會超過生產(chǎn)可能性邊界，位于圖6-1中直線TT的中點C，這時，很明顯，兩國都會獲益。兩國的貿(mào)易所得相等。 貿(mào)易所得不相等的分析 兩國消費點不重合 結(jié)論：既使不存在比較優(yōu)勢，外部規(guī)模經(jīng)濟也可導(dǎo)致國際貿(mào)易的產(chǎn)生。,.,開放條件下的圖形分析,圖62,.,三、貿(mào)易模式的確定：偶然或歷史因素,“先行優(yōu)勢 在發(fā)展初期“領(lǐng)先一步”的優(yōu)勢，由于規(guī)模經(jīng)濟的存在，轉(zhuǎn)化為成本上的優(yōu)勢，從而限制了“后來者”的進入。 國與國之間市場的差別 國內(nèi)市場規(guī)模相對較大的國家將完全專

13、業(yè)化生產(chǎn)具有外部規(guī)模經(jīng)濟的產(chǎn)品（X），而國內(nèi)市場規(guī)模較小的國家將只能完全專業(yè)化生產(chǎn)規(guī)模收益不變的產(chǎn)品（Y）。 進口保護或出口促進等政策措施的采用,.,4.5 差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易,一、不完全競爭理論 1、邊際收益與價格 銷量函數(shù)：Q=A-BP （A、B為常數(shù)） 平均收益（價格）：AR=P=（A-Q）/B 邊際收益：MR=P-Q/B 2、平均成本和邊際成本 總成本函數(shù)：TC=F+ c * Q （c為變動成本) 平均成本：AC=F/Q+ c 邊際成本：MC= c,.,3、壟斷競爭 壟斷競爭模型的條件 廠商生產(chǎn)有差異性的產(chǎn)品 廠商的價格決策考慮其它廠商，忽略自己的價格對其它廠商的影響。 需求函數(shù)的假設(shè)

14、： 平均成本取決于市場規(guī)模與廠商數(shù)量： 價格均等時 AC=F/Q+ c=nF/S+ c 廠商數(shù)量越多，市場價格就越低： P= MR+1/nb 均衡條件：平均成本等于平均收益（MC=MR） 壟斷競爭的局限性：勾結(jié)行為與排斥行為。,.,有關(guān)圖形分析,.,二、壟斷競爭與貿(mào)易,國家之間沒有技術(shù)差異，貿(mào)易仍可互利。 1、市場規(guī)模擴大的影響 市場規(guī)模的擴大，各廠商的銷量上升，平均成本下降，利潤增加，廠商數(shù)量增加。（如下圖）,.,2、從一體化的市場中獲利,令b=1/30000，F(xiàn)=750000000，c=5000, 則TC=750000000+5000Q,AC=750000000/Q+5000, 兩國銷量：

15、SA=90萬,SB=160萬 則有： nQ=90萬； P= MR+1 / nb； AC=750000000/Q+ c MR=MC,AR(P)=Ac,.,本國市場的均衡： 有n=6，P=10000，Q=15萬即為均衡點。 外國市場的均衡： 同理有：n=8，P=8750，Q=20萬即為均衡點。 一體化市場均衡： n=10，P=8000，Q=25萬即為均衡點。 結(jié)論：一體化的市場能容納更多的廠商，各廠商以更大的生產(chǎn)規(guī)模來生產(chǎn)商品，銷售價格更低。,.,三、規(guī)模經(jīng)濟與比較優(yōu)勢,1、在完全競爭市場中，比較優(yōu)勢確定產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的模式；不完全競爭市場中，差異產(chǎn)品生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 2、要素稟賦差別

16、越大，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易越重要；而當(dāng)資源稟賦相似時，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就會占主導(dǎo)地位。 3、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是不可預(yù)測的 “先行優(yōu)勢” 國與國之間市場的差別 進口保護或出口促進等政策措施的采用,.,4.6 相似偏好理論,相似需求理論又稱重疊需求理論，其核心思想：兩國之間貿(mào)易關(guān)系的密切程度是由兩國的需求結(jié)構(gòu)與收入水平?jīng)Q定的。 一、消費者行為假設(shè) 1. 假設(shè)在一國之內(nèi)，不同收入階層的消費者偏好不同，收入越高的消費者就越偏好奢侈品，收入越低的消費者就越偏好必需品； 2.假設(shè)世界不同地方的消費者如果收入水平相同，則其偏好也相同。 根據(jù)上述兩條基本假設(shè)，我們可推斷兩國的消費結(jié)構(gòu)與收入水平之間的關(guān)系是一致的，即兩國收入水平越接

17、近，消費結(jié)構(gòu)也就越相似。,.,二、重疊需求與國際貿(mào)易,圖中，橫軸表示人均收入水平y(tǒng), 縱軸表示消費者所需的各種商品的品質(zhì)等級q, OP表示二者的關(guān)系E和F之間的商品，兩國的重疊需求是兩國開展貿(mào)易的基礎(chǔ)。 當(dāng)兩國的人均收入水平越接近時，則重疊需求的范圍就越大，兩國重復(fù)需要的商品都有可能成為貿(mào)易品。收入水平相似的國家，互相間的貿(mào)易關(guān)系也就可能越密切。,圖51,.,三、結(jié)論 1、當(dāng)兩國的人均收入水平越接近時，則重疊需求的范圍就越大，兩國重復(fù)需要的商品都有可能成為貿(mào)易品，所以，收入水平相似的國家，互相間的貿(mào)易關(guān)系也就可能越密切。 2、依據(jù)重疊需求理論，如果各國的國民收入不斷提高，則由于收入水平的提高，

18、新的重復(fù)需要的商品便不斷地出現(xiàn)，貿(mào)易也相應(yīng)地不斷擴大，貿(mào)易中的新品種就會不斷地出現(xiàn)。,.,四、重疊需求理論與要素稟賦理論 1、分析面不同 各自從需求面、供給面分析貿(mào)易。 2、適用范圍不同 要素稟賦理論主要解釋發(fā)生在發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（Inter-industry trade），即工業(yè)品與初級產(chǎn)品或資本密集型產(chǎn)品與勞動密集型產(chǎn)品之間的貿(mào)易。 重疊需求理論則適合于解釋發(fā)生在發(fā)達國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（Intra -industry trade），即制造業(yè)內(nèi)部的一種水平式貿(mào)易。,.,4.7 技術(shù)差距與產(chǎn)品生命周期理論,一、初始期（Introduction） 產(chǎn)品的初始期是指產(chǎn)品的研制與開發(fā)階段。 貿(mào)易主要發(fā)生在少數(shù)先進國家與其他發(fā)達國家之