1、國際經(jīng)濟學,第4章 貿(mào)易與資源：赫克歇爾-俄林模型 （新古典貿(mào)易理論的核心） 1. 赫克歇爾-俄林模型 2. 貿(mào)易對要素價格的影響 3. 赫克歇爾-俄林模型的擴展 4. 結(jié)論,第4章 貿(mào)易與資源:赫克歇爾-俄林模型,關鍵術(shù)語 赫克歇爾-俄林模型 該要素豐裕（要素豐裕度） 要素密集度逆轉(zhuǎn) 該要素稀缺 自由貿(mào)易均衡 有效勞動力 赫克歇爾-俄林定理 有效要素稟賦 里昂惕夫悖論 該有效要素豐裕 斯托爾珀-薩繆爾森定理 該有效要素稀缺 出口要素含量 符號檢驗 進口要素含量,第4章 貿(mào)易與資源:赫克歇爾-俄林模型,Eli Heckscher 1879-1952,1919年，赫克歇爾發(fā)表了題為國際貿(mào)易對收入

2、分配的影響的論文，對要素稟賦理論的核心思想要素稟賦差異是國際貿(mào)易比較優(yōu)勢形成的基本原因作出了初步的分析。,第4章 貿(mào)易與資源:赫克歇爾-俄林模型,1933年，俄林出版了著名的區(qū)域貿(mào)易與國際貿(mào)易一書（1967年再版），書中對其老師的思想做了清晰而全面的解釋，由于其貢獻，俄林與詹姆斯米德分享了1977年度的諾貝爾經(jīng)濟學獎。,Bertil Ohlin 1899-1979,1. 赫克歇爾-俄林模型,1. 赫克歇爾-俄林模型,1.1 模型的假設條件B 假設B1：兩種生產(chǎn)要素都可以在產(chǎn)業(yè)間自由流動 赫克歇爾俄林模型闡述的是長期的經(jīng)濟現(xiàn)象。在長期，生產(chǎn)要素被假設為可以在不同產(chǎn)業(yè)間自由流動，那么要素流動的結(jié)果

3、之一是不同產(chǎn)業(yè)中的要素名義報酬相同。,1. 赫克歇爾-俄林模型,1. 赫克歇爾-俄林模型,1. 赫克歇爾-俄林模型,1.1 模型的假設條件B,工資/租金,各產(chǎn)業(yè)的勞動/資本,1. 赫克歇爾-俄林模型,1. 赫克歇爾-俄林模型,1.1 模型的假設條件B 假設B4：作為最終產(chǎn)品，計算機和鞋子可以完全自由貿(mào)易；所有的生產(chǎn)要素都不能跨國流動。 假設B5：不同國家生產(chǎn)相同商品時所使用的技術(shù)是相同的。 假設B6：不同國家消費者的喜好(taste)是相同的，對商品的偏好（preference）不會因為收入水平的變化而變化。（進一步強化資源稟賦差異是貿(mào)易產(chǎn)生的唯一原因）,1. 赫克歇爾-俄林模型,案例：要素密

4、集度在不同的國家一樣嗎？,與美國的呼叫中心相比，New Balance工廠的鞋子制造是資本密集的。但在印度，用于生產(chǎn)鞋子的縫紉機比呼叫中心使用的計算機更廉價，所以，在印度，鞋子的生產(chǎn)是勞動密集的，而印度的呼叫中心是資本密集的。這說明了，要素密集度在不同的國家間出現(xiàn)了逆轉(zhuǎn)。（重要概念：要素密集度逆轉(zhuǎn)）,1. 赫克歇爾-俄林模型,1.2 無貿(mào)易均衡,母國,鞋子 產(chǎn)出，QS,母國PPF,計算機 產(chǎn)出，QC,外國,鞋子 產(chǎn)出，QS,外國PPF,1. 赫克歇爾-俄林模型,1.3 自由貿(mào)易均衡：母國,鞋子 產(chǎn)出，QS,計算機 產(chǎn)出，QC,QC2,QC3,A,C 母國消費,B 母國生產(chǎn),QS2,QC3,出口

5、,進口,1. 赫克歇爾-俄林模型,1.3 自由貿(mào)易均衡：外國,計算機 產(chǎn)出，QC,A*,C* 母國消費,B* 外國生產(chǎn),進口,出口,1. 赫克歇爾-俄林模型,1.3 自由貿(mào)易均衡：母國和外國,母 國,外 國,1. 赫克歇爾-俄林模型,1.3 自由貿(mào)易均衡：,左圖為開放條件下的貿(mào)易三角，兩國的貿(mào)易三角（QAOACA 和QBOBCB）為全等三角形。,Y,B,A,O,B ,A ,X,QB,OB,CB,QA,OA,CA,pw,pw,UB,UA,1. 赫克歇爾-俄林模型,1.3 自由貿(mào)易均衡：均衡價格,1. 赫克歇爾-俄林模型,1.3 自由貿(mào)易均衡：貿(mào)易模式 赫克歇爾俄林定理（Heckscher-Ohl

6、in theorem，H-O定理）：在兩種產(chǎn)品和兩種生產(chǎn)要素的情況下，每個國家都出口密集地使用其豐裕要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品，而進口另一種產(chǎn)品（即進口密集地使用其稀缺要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品）。,1. 赫克歇爾-俄林模型,1.4 H-O定理檢驗：里昂惕夫悖論,1953年俄裔經(jīng)濟學家里昂惕夫(1973年諾貝爾經(jīng)濟學獎得主)在美國哲學學會學報上發(fā)表了一篇文章，利用美國1947年進出口行業(yè)所用資本存量與工人人數(shù)的數(shù)據(jù)來檢驗H-O模型，其結(jié)果引發(fā)了持續(xù)的爭論。,Wassily Leontief 19061999,1. 赫克歇爾-俄林模型,1.4 H-O定理檢驗：里昂惕夫悖論 里昂惕夫用美國1947年的貿(mào)易數(shù)據(jù)計算所有

7、產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)100萬美元出口品和100萬美元進口所需投入的資本量和勞動量，得下表4-1：,上表顯示，美國出口品的生產(chǎn)更加具有勞動密集型特征，而進口品的生產(chǎn)更加具有資本密集型特征。,1. 赫克歇爾-俄林模型,1.4 H-O定理檢驗：里昂惕夫悖論 里昂惕夫恰當?shù)卣J為1947年（第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以后）美國相對于世界其他國家和地區(qū)是資本豐裕的。因此，根據(jù)H-O定理，里昂惕夫預期美國出口資本密集型產(chǎn)品，而進口勞動密集型產(chǎn)品。然而，里昂惕夫用美國1947年的數(shù)據(jù)實證檢驗后發(fā)現(xiàn)：美國進口品的資本-勞動比率高于美國出口品的資本-勞動比率。這個發(fā)現(xiàn)與H-O定理矛盾，從而被稱作里昂惕夫悖論（Leontiefs Pa

8、radox）（或譯作“里昂惕夫之謎”）。,1. 赫克歇爾-俄林模型,1.4 H-O定理檢驗：對里昂惕夫悖論的解釋 美國和外國所使用的技術(shù)不同 里昂惕夫只關注勞動和資本，忽略了美國也是土地豐裕的國家 里昂惕夫應該區(qū)分熟練工人和非熟練工人（美國出口品是熟練勞動密集型的） 1947年的數(shù)據(jù)可能是不正常的，因為二戰(zhàn)剛剛結(jié)束不久 美國并沒有像H-O定理所假設的那樣實行完全自由貿(mào)易 美國出口品可能同時是土地密集型產(chǎn)品,2. 貿(mào)易對要素價格的影響,勞動的 相對供給,勞動的 相對需求,2. 貿(mào)易對要素價格的影響,W/R,工資/租金,勞動/資本,A,2. 貿(mào)易對要素價格的影響,2.1 貿(mào)易對母國工資和租金的影響

9、 提高計算機相對價格,鞋子 產(chǎn)出，QS,計算機 產(chǎn)出，QC,1.計算機相對價格提高使相對需求曲線從RD1移動到RD2,勞動 / 資本,工資 /租金,2.相對工資下降,3.在新的相對工資水平上，各個產(chǎn)業(yè)的勞動-資本比率提高。,2. 貿(mào)易對要素價格的影響,2.1 貿(mào)易對母國工資和租金的影響 提高計算機相對價格,1.計算機相對價格提高使相對需求曲線從RD1移動到RD2,勞動 / 資本,工資 /租金,2.相對工資下降,3.在新的相對工資水平上，各個產(chǎn)業(yè)的勞動-資本比率提高。,相對供給不變,勞動的相對需求不變,2. 貿(mào)易對要素價格的影響,2. 貿(mào)易對要素價格的影響,2. 貿(mào)易對要素價格的影響,2.2 要

10、素實際報酬的變化： 斯托爾珀-薩繆爾森定理（Stolper-Samuelson theorem）：從長期來看，當所有生產(chǎn)要素可以自由流動時，一種產(chǎn)品的相對價格提高會提高密集地用于該產(chǎn)品的要素的實際收入，而降低另一種生產(chǎn)要素的實際收入。 根據(jù)上述S-S定理，當母國開放貿(mào)易并出口而導致計算機相對價格提高時，母國資本的實際租金提高，而其勞動的實際工資下降。外國實際要素價格的變化恰好相反（因為外國出口勞動密集型產(chǎn)品）。,2. 貿(mào)易對要素價格的影響,2.3 要素實際報酬的變化：一個數(shù)字例子 計算機：銷售收入 = PC QC = 100 勞動收入 = W LC = 50 資本收入 = R KC = 50

11、鞋 子：銷售收入 = PS QS = 100 勞動收入 = W LS = 60 資本收入 = R KS = 40 假設母國出口貿(mào)易導致計算機相對價格上漲，并且計算機貨幣價格 PC 上升，而鞋子價格PS 不變: 計算機：價格上漲百分數(shù) = PC / PC = 10% 鞋 子：價格上漲百分數(shù) = PS / PS = 0%,2. 貿(mào)易對要素價格的影響,2. 貿(mào)易對要素價格的影響,2. 貿(mào)易對要素價格的影響,2. 貿(mào)易對要素價格的影響,2.3 要素實際報酬的變化：一個數(shù)字例子 上述一般方程把產(chǎn)品價格與要素價格變化聯(lián)系起來，它們說明“無論產(chǎn)品價格如何變化都會對要素收入產(chǎn)生放大效應”：即使世界市場上產(chǎn)品的

12、相對價格發(fā)生微小變化也會導致兩種生產(chǎn)要素長期收入的過度變化。因為收入的影響，那些密集地受雇于出口產(chǎn)業(yè)的群體可能會支持開放貿(mào)易，而那些密集地受雇于進口產(chǎn)業(yè)的群體可能會反對自由貿(mào)易。,2. 貿(mào)易對要素價格的影響,案例： 在1992年的全國選舉研究會（NES）所做的民意調(diào)查發(fā)現(xiàn)，工資較低或受教育年限較短的工人更可能贊成限制進口，而工資較高或受教育年限較長的工人更可能贊成自由貿(mào)易。這個發(fā)現(xiàn)表明，像赫克歇爾-俄林模型所預測的那樣，這項調(diào)查的受訪者是根據(jù)其長期收益來回答問題的，而不是像特定要素模型所預言的那樣，是根據(jù)短期所在行業(yè)中的利益獲得感來回答問題的。,2. 貿(mào)易對要素價格的影響,案例： 但是上述發(fā)現(xiàn)

13、并不意味著特定要素模型沒有意義。全國選舉研究會（NES）還要求受訪者回答是否擁有房產(chǎn)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，那些擁有房產(chǎn)并且其房產(chǎn)所在地的當?shù)禺a(chǎn)業(yè)面臨大量進口競爭的受訪者更有可能反對自由貿(mào)易；那些擁有房產(chǎn)并且其房產(chǎn)所在地的產(chǎn)業(yè)從出口機會中獲益的人們更有可能支持自由貿(mào)易。如果把房產(chǎn)看成是一種特定要素，那么從全國選舉研究會（NES）進行的這部分調(diào)查中所得出的觀點就與短期特定模型相一致：人們十分在意其房產(chǎn)的資產(chǎn)價值，這正如我們的模型中所描述的特定要素的所有者們會在意其憑借擁有生產(chǎn)要素所賺取的租金。,3. 赫克歇爾-俄林模型的擴展,3.1 多產(chǎn)品、多要素和多國家：貿(mào)易要素含量 出口要素含量（factor cont

14、ent of exports）：為生產(chǎn)全部出口商品所需投入的生產(chǎn)要素的數(shù)量。 進口要素含量（factor content of imports）：為生產(chǎn)全部進口商品所需投入的生產(chǎn)要素的數(shù)量。 凈出口要素含量（ factor content of net exports）：為生產(chǎn)全部凈進口商品所需投入的生產(chǎn)要素的數(shù)量。,3. 赫克歇爾-俄林模型的擴展,3.1 多產(chǎn)品、多要素和多國家：貿(mào)易要素含量,表4-2 1947年美國的貿(mào)易要素含量,3. 赫克歇爾-俄林模型的擴展,3. 赫克歇爾-俄林模型的擴展,3.1 多產(chǎn)品、多要素和多國家：要素豐裕度,圖4-9 2000年國別要素稟賦,從上圖中可以看到，2

15、000年美國GDP份額為21.6%，實物資本份額為24%，所以美國是資本豐裕型國家；中國和印度的資本份額都低于GDP份額，所以是資本稀缺型國家。,3. 赫克歇爾-俄林模型的擴展,3.1 多產(chǎn)品、多要素和多國家：要素豐裕度,2010年國別要素稟賦,通過2000年和2010年的數(shù)據(jù)對比，可以看到要素稟賦的國別動態(tài)變化。但是數(shù)據(jù)的選擇和加工并非完全無可挑剔。比如，2010年美國食物資本份額是17.1%，GDP份額是19.1%，這樣，我們或許可以謹慎地說“美國在2010年是實物資本稀缺的”。,3. 赫克歇爾-俄林模型的擴展,3.2 各國不同的生產(chǎn)率：再論里昂惕夫悖論 里昂惕夫悖論反映的現(xiàn)實是美國在19

16、47年主要出口的是勞動密集型產(chǎn)品，盡管那時美國是資本豐裕型國家。對此另一種解釋是，美國的勞動生產(chǎn)率高于其他國家。如果真是這樣，那么美國的有效勞動力（effective labor force），即勞動力的數(shù)量乘以其生產(chǎn)率，比我們僅僅計算勞動力人數(shù)時表現(xiàn)出來的要高得多。這樣，美國就是熟練勞動（如R&D科學家）豐裕型的，它出口勞動密集型產(chǎn)品就不足為奇了。,3. 赫克歇爾-俄林模型的擴展,3.2 各國不同的生產(chǎn)率：有效要素稟賦 有效要素稟賦（effective factor endowment）：一國擁有的某種要素的實際數(shù)量乘以其生產(chǎn)率，即: 有效要素稟賦=實際要素稟賦要素生產(chǎn)率。 世界有效要素總量

17、可以通過加總國別有效要素稟賦得到。如果某國某種有效要素份額大于其世界GDP份額，那么我們就推斷該國是該有效要素豐裕的；如果某國某種有效要素份額小于其世界GDP份額，那么我們就推斷該國是該有效要素稀缺的。,3. 赫克歇爾-俄林模型的擴展,3.2 各國不同的生產(chǎn)率：有效要素稟賦 有效要素稟賦=實際要素稟賦要素生產(chǎn)率 要素生產(chǎn)率的計算方法多種多樣。重要的是能夠體現(xiàn)要素生產(chǎn)率的國別差異。比如，R&D科學家的生產(chǎn)率可能不易于直接觀察，但是一國科學家的人均R&D支出則可能是影響其生產(chǎn)率的重要因素之一。這樣，一國有效R&D科學家就可以計算為： 有效R&D科學家 = 實際R&D科學家科學家人均R&D支出,3.

18、 赫克歇爾-俄林模型的擴展,3.2 各國不同的生產(chǎn)率：有效要素稟賦,圖4-10 2000年國別有效要素稟賦,經(jīng)過校正，中國的R&D科學家份額下降了一半為7%，由于2000年中國的GDP份額為11.2%，所以可以認為中國是有效R&D科學家稀缺的。美國的有效耕地份額與GDP份額非常接近，可以推斷，美國“既不是有效耕地豐裕的，也不是有效耕地稀缺的”，這與美國近年來農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易基本保持平衡相契合，也就是與根據(jù)H-O原理所做出的預言相契合。,3. 赫克歇爾-俄林模型的擴展,3.2 各國不同的生產(chǎn)率：有效要素稟賦,2010年國別有效要素稟賦,2010年，中國有效科學家份額為9.9%（與日本相當），低于GDP

19、份額4.5個百分點，與2010年的情況持平。2010年美國有效耕地份額和GDP份額仍然十分接近。中國的有效耕地份額為2.6%，GDP份額為14.4%，兩者相差11.8個百分點（2000年是5.6個百分點），可以推斷，中國是有效耕地稀缺的，而且稀缺程度可能會日趨加重（中國會增加農(nóng)產(chǎn)品進口嗎？）。,3. 赫克歇爾-俄林模型的擴展,3.2 各國不同的生產(chǎn)率：有效要素稟賦,數(shù)據(jù)來源：WTO Database,美國的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易平衡嗎？,3. 赫克歇爾-俄林模型的擴展,3.2 各國不同的生產(chǎn)率：有效要素稟賦,數(shù)據(jù)來源：WTO Database,中國有必要堅守耕地紅線嗎？,3. 赫克歇爾-俄林模型的擴展,3

20、.3 赫克歇爾-俄林定理的擴展：符號檢驗 符號檢驗的原則：如果一國是某種有效要素豐裕的，那么凈出口的該要素含量應該是正的；如果一國是某要素稀缺的，那么凈出口的該要素含量應該是負的。（H-O定理闡明的貿(mào)易模式是，一國出口密集使用其豐裕要素的產(chǎn)品，進口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品。由于產(chǎn)品是依靠投入生產(chǎn)要素生產(chǎn)出來的，所以產(chǎn)品出口在一定程度上可以看成是要素出口，產(chǎn)品進口也就是要素進口，換句話說，在嚴格的假定條件下，產(chǎn)品自由貿(mào)易本質(zhì)上等同于要素貿(mào)易。合理的推斷是，一國出口豐裕要素而進口稀缺要素，或者產(chǎn)品的凈出口中豐裕要素含量為正，而稀缺要素含量為負。）,3. 赫克歇爾-俄林模型的擴展,3.3 赫克歇爾-

21、俄林定理的擴展：符號檢驗 為了測度一種要素在某個國家究竟是豐裕的還是稀缺的，我們將該國的有效要素份額與其GDP份額相比較： 某國凈出口某種要素含量的符號 =（該國該有效要素份額 該國的GDP份額）的符號,通過觀察表4-2可以看到，美國1947年凈出口的資本要素和勞動要素的含量都為正，這也就意味著，如果H-O原理正確，那么，美國1947年的有效資本份額和有效勞動份額都要高于其GDP份額。事實是這樣嗎？,3. 赫克歇爾-俄林模型的擴展,3.3 赫克歇爾-俄林定理的擴展：符號檢驗 資本的符號檢驗 根據(jù)可以獲得的二戰(zhàn)后35個國家的數(shù)據(jù)，1947年美國GDP占比約為33%。資本存量份額很難估算。二戰(zhàn)期間

22、，由于美國本土遠離戰(zhàn)火并且經(jīng)濟實力雄厚，大量外國資本涌入美國?？紤]到歐洲和日本經(jīng)濟因第二次世界大戰(zhàn)而遭受巨大破壞，我們可以預設美國的資本份額大于33%。這樣，美國就是資本豐裕的，這與其1947年凈出口貿(mào)易資本要素含量為正（表4-2）相契合，從而通過實證檢驗H-O原理正確。,3. 赫克歇爾-俄林模型的擴展,3.3 赫克歇爾-俄林定理的擴展：符號檢驗 勞動的符號檢驗,1947年國別有效要素稟賦,限于數(shù)據(jù)，考察30個國家的情況，這30個國家列在下一頁圖4-11中。如果以實際人口數(shù)作為投入勞動數(shù)量的衡量，那么在1947年，美國的勞動份額是8%，低于其GDP份額（37%），即美國是勞動稀缺的，這與表4-

23、2中凈出口貿(mào)易勞動要素含量為正相悖，所以這個檢驗不支持H-O定理。,3. 赫克歇爾-俄林模型的擴展,3.3 赫克歇爾-俄林定理的擴展：符號檢驗 勞動的符號檢驗,圖4-11 1990年不同國家相對美國的 勞動生產(chǎn)率和相對美國的工資,用人口份額衡量勞動份額可能是有問題的，因為忽略了國別勞動生產(chǎn)率的差異。要衡量有效勞動，就需要美國及其他國家1947年的勞動生產(chǎn)率數(shù)據(jù)，然而獲得這個數(shù)據(jù)并不容易。一個替代方法是用國別平均工資作為勞動生產(chǎn)率的替代性指標，因為通過圖4-11包含的截面數(shù)據(jù)可以看到，平均工資和勞動生產(chǎn)率具有高度正相關性。,相對工資 （美國的%）,勞動生產(chǎn)率（美國的%）,3. 赫克歇爾-俄林模型

24、的擴展,3.3 赫克歇爾-俄林定理的擴展：符號檢驗 勞動的符號檢驗,1947年國別有效要素稟賦,用平均工資作為勞動生產(chǎn)率的替代指標后，有效勞動等于人口（或勞動人口）數(shù)量乘以平均工資（也就是一國的工資總額）。1947年美國的有效勞動（工資總額）份額是43%，高于GDP份額（37%，30國樣本），所以美國是有效勞動豐裕的！這與表4-2中凈出口貿(mào)易勞動要素含量為正相契合，所以這個檢驗又支持H-O定理。,3. 赫克歇爾-俄林模型的擴展,3.3 赫克歇爾-俄林定理的擴展：符號檢驗 小結(jié)： 一旦我們把模型擴展到多種生產(chǎn)要素，我們就不能簡單地說“和其他國家相比，美國是資本豐裕而勞動稀缺的國家”。把要素生產(chǎn)率

25、因素也考慮在內(nèi)，通過對有效要素稟賦的對比我們發(fā)現(xiàn)，1947年的美國不僅資本豐裕而且有效勞動豐裕，這樣，美國的凈出口貿(mào)易要素含量中的資本和勞動均為正就與H-O原理預測的結(jié)果一致。正如里昂惕夫自己所說，一旦我們考慮了不同國家的要素生產(chǎn)率差異，最終就沒有“悖論”了。,3. 赫克歇爾-俄林模型的擴展,案例：印度為何進口棉紡織品 印度人口豐裕而土地稀缺，但在20世紀初，印度的貿(mào)易模式是大量出口原棉（土地密集型產(chǎn)品）而大量進口棉紡織品（勞動密集型產(chǎn)品），或者從貿(mào)易要素含量的角度看，印度是土地的凈出口國和勞動的凈進口國?？梢园l(fā)現(xiàn)，印度的貿(mào)易模式和要素稟賦明顯相悖，這似乎并不支持H-O原理。 第一種解釋是英國的機器發(fā)明和應用使其獲得更高勞動生產(chǎn)率，這使