1、第七章 非關(guān)稅壁壘,第一節(jié) 非關(guān)稅壁壘概述,一、非關(guān)稅壁壘的產(chǎn)生與發(fā)展 定義：非關(guān)稅壁壘（Non- Tariff Barriers, NTBs），是指除關(guān)稅以外的一切限制進(jìn)口的種種措施。 產(chǎn)生與發(fā)展：做為限制進(jìn)口的重要手段是在上世紀(jì)30年代世界經(jīng)濟(jì)大危機(jī)才廣泛發(fā)展起來的。在二十世紀(jì)70年代中期開始，以非關(guān)稅壁壘為主的新貿(mào)易保護(hù)主義又呈加強(qiáng)之勢。戰(zhàn)后的發(fā)展非?？欤荷鲜兰o(jì)60年代末約為850項；至90年代末已達(dá)2700多項。 目前，各國面臨的外部競爭日益激烈，而其所能利用的關(guān)稅壁壘空間卻越來越小。西方發(fā)達(dá)國家工業(yè)制成品的加權(quán)平均關(guān)稅率已由20世紀(jì)40年代的40下降到現(xiàn)在的不到5。發(fā)達(dá)國家為了維護(hù)自

2、身的經(jīng)濟(jì)利益，以各種名義實施了新的貿(mào)易保護(hù)措施，逃避世界多邊貿(mào)易制度的約束，故越來越傾向于運用非關(guān)稅措施 。,二、非關(guān)稅壁壘的特點（相對關(guān)稅壁壘而言）： 首先，非關(guān)稅措施比關(guān)稅具有更大的靈活性和針對性。 關(guān)稅的制定，往往要通過一定的立法程序，要調(diào)整或更改稅率，也需要一定的法律程序和手續(xù)，因此關(guān)稅具有一定的延續(xù)性。而非關(guān)稅措施的制定與實施，則通常采用行政程序，制定起來比較迅速，程序也較簡單，能隨時針對某國和某種商品采取或更換相應(yīng)的限制進(jìn)口措施，從而較快地達(dá)到限制進(jìn)口的目的。 其次，非關(guān)稅措施的保護(hù)作用比關(guān)稅的作用更為強(qiáng)烈和直接。 關(guān)稅措施是通過征收關(guān)稅來提高商品成本和價格，進(jìn)而削弱其競爭能力的，

3、因而其保護(hù)作用具有間接性。而一些非關(guān)稅措施如進(jìn)口配額，預(yù)先限定進(jìn)口的數(shù)量和金額，超過限額就直接禁止進(jìn)口，這樣就能快速和直接地達(dá)到關(guān)稅措施難以達(dá)到的目的。 最后，非關(guān)稅措施比關(guān)稅更具有隱蔽性和歧視性。 關(guān)稅措施，包括稅率的確定和征收辦法都是透明的，出口商可以比較容易地獲得有關(guān)信息。而且關(guān)稅措施的歧視性也較低，它往往要受到雙邊關(guān)系和國際多邊貿(mào)易協(xié)定的制約。但一些非關(guān)稅措施則往往透明度差，隱蔽性強(qiáng)，而且有較強(qiáng)的針對性，容易對別的國家實施差別待遇。,三、非關(guān)稅壁壘的類別與前景 （一）類別 對進(jìn)口產(chǎn)品實施數(shù)量控制的非關(guān)稅壁壘 對進(jìn)口產(chǎn)品加以技術(shù)要求的非關(guān)稅壁壘 對進(jìn)口產(chǎn)品加以環(huán)保要求的非關(guān)稅壁壘 其他形

4、式的非關(guān)稅壁壘 （二）前景 二戰(zhàn)后，通過關(guān)貿(mào)總協(xié)定的多邊貿(mào)易發(fā)展，關(guān)稅水平逐步下調(diào)，但非關(guān)稅壁壘隨之增多，日益成為國際貿(mào)易發(fā)展的主要障礙。 WTO對非關(guān)稅壁壘的規(guī)定： 對控制數(shù)量的非關(guān)稅壁壘要逐步取消，除去例外，不能再重新設(shè)置。 對其他形式的非關(guān)稅壁壘要予以規(guī)范。,第二節(jié) 非關(guān)稅壁壘的種類,一、控制數(shù)量的非關(guān)稅壁壘 直接的非關(guān)稅壁壘措施，是指進(jìn)口國直接對進(jìn)口商品的數(shù)量、品種或金額加以限制，或迫使出口國直接限制商品的出口。 （一）進(jìn)口配額制（Import Quotas System） 又稱進(jìn)口限額，指一國政府在一定時期里，對于某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額加以直接限制。 在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物

5、可以進(jìn)口，超過配額不準(zhǔn)進(jìn)口（此謂絕對配額），或者征收更高的關(guān)稅或罰款后才能進(jìn)口（此謂關(guān)稅配額）。,(二)“自動”出口配額制（“Voluntary ”Export Quotas） 定義：又稱“自動”出口限制，是指出口國家或地區(qū)在進(jìn)口國家的要求或壓力下，“自動”規(guī)定某一種時期內(nèi)（一般是35年）某些商品對該國的出口限制，在限定的配額內(nèi)由出口國自行控制出口，超過配額即禁止出口。 特點：帶有明顯的強(qiáng)制性。如果不自行控制，可能會引致進(jìn)口國的更嚴(yán)厲的限制進(jìn)口措施。 (三)進(jìn)口許可證制（Import Licence System） 定義：是指商品的進(jìn)口，事先要由進(jìn)口商向國家有關(guān)機(jī)構(gòu)提出申請，經(jīng)過審查批準(zhǔn)并發(fā)給

6、進(jìn)口許可證后，方可進(jìn)口，沒有許可證，一律不準(zhǔn)進(jìn)口。 分類: 1.從進(jìn)口許可證與進(jìn)口配額的關(guān)系看，可分為兩種： 有定額的進(jìn)口許可證。即政府有關(guān)機(jī)構(gòu)預(yù)先規(guī)定有關(guān)商品的進(jìn)口配額，然后在配額的限度內(nèi)，根據(jù)進(jìn)口商的申請，對每一筆進(jìn)口商品發(fā)給進(jìn)口商一定數(shù)量或金額的進(jìn)口許可證。 無定額的進(jìn)口許可證。即不與進(jìn)口配額相結(jié)合的許可證。,2.從進(jìn)口商品的許可程度上看，進(jìn)口許可證又可分為以下三種： 公開一般許可證：實際上屬于“自由進(jìn)口”的商品 特種進(jìn)口許可證：須向政府部門申請并獲批準(zhǔn)方能進(jìn)口。 公開個別許可證：介于前兩者之前，其特點是隨時可能宣布無效。 （四）外匯管制（Foreign Exchange Control

7、） 是指國家根據(jù)一定法令，對外匯買賣所實行的限制性措施。 對外貿(mào)易與外匯有密切關(guān)系，出口可收進(jìn)外匯，進(jìn)口要付出外匯，因而，外匯管制必然直接影響到進(jìn)出口貿(mào)易。進(jìn)口外匯管制是限制進(jìn)口的一種手段。 進(jìn)口外匯管制，就是進(jìn)口所需的外匯，必須向外匯管制機(jī)關(guān)申請。外匯申請一般常與簽發(fā)進(jìn)口許可證結(jié)合在一起。申請成功進(jìn)口許可證后，外匯管制機(jī)關(guān)就按許可證上商品數(shù)量之金額批給外匯，以此直接掌握商品的進(jìn)口數(shù)量、國別與商品的種類。,二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘（Technical Barriers to Trade，TBT） 定義：是指進(jìn)口國通過對進(jìn)口商品制定復(fù)雜繁多的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生檢疫規(guī)定、安全規(guī)定、商品包裝和標(biāo)簽規(guī)定等以限制

8、進(jìn)口的一種措施。 發(fā)展：隨著貿(mào)易自由化，全球一體化的不斷加深。在國際貿(mào)易領(lǐng)域，數(shù)量限制和高關(guān)稅已經(jīng)成為歷史。WTO各成員國原則上已不能通過限制數(shù)量和高關(guān)稅為國內(nèi)產(chǎn)品提供保護(hù)。技術(shù)貿(mào)易壁壘正成為發(fā)達(dá)國家保護(hù)本國產(chǎn)品的新手段。 WTO的TBT協(xié)議：承認(rèn)為了合法目標(biāo)可以采取技術(shù)性貿(mào)易保護(hù)壁壘，但又堅決反對以貿(mào)易保護(hù)主義為目的的技術(shù)性壁壘。 資料閱讀：日前國家知識產(chǎn)權(quán)局王景川局長表示：加入世貿(mào)組織之后，在關(guān)稅壁壘和一般性非關(guān)稅壁壘逐步取消限制的態(tài)勢下，中國要注意運用貿(mào)易技術(shù)壁壘這個武器，同時注意防范他人的貿(mào)易技術(shù)壁壘，以維護(hù)國家的經(jīng)濟(jì)安全。王局長介紹，當(dāng)前世界貿(mào)易壁壘的80%來源于貿(mào)易技術(shù)壁壘。近年來

9、，我國有60%的出口企業(yè)不同程度地遭到了國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘，影響了我國出口總額的25%。,資料閱讀： 2002年5月，歐盟通過了一項旨在抵制中國打火機(jī)進(jìn)口的技術(shù)性貿(mào)易壁壘CR法規(guī)。該打火機(jī)安全標(biāo)準(zhǔn)法案將價格與安全性掛鉤。按該法案規(guī)定，為保護(hù)兒童開啟安全，要求出口價在2歐元以下的玩具型打火機(jī)必須安裝保險鎖。而中國出口到歐洲的打火機(jī)，出口價基本上都在2歐元以下，該法案一旦獲得通過，年產(chǎn)5億多只、占世界市場總額近70，在歐洲市場占有率達(dá)到80的溫州打火機(jī)將面臨退出歐洲市場的危險。 歐盟對中國：早在歐共體時期就曾發(fā)生過以中國廠家達(dá)不到其衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)為由，而禁止進(jìn)口中國所有肉制品的先例。自歐洲聯(lián)盟成立以來，

10、其對外技術(shù)性貿(mào)易壁壘因統(tǒng)一而有所加強(qiáng)。,三、綠色貿(mào)易壁壘 （一）含義 綠色貿(mào)易壁壘是指一種以保護(hù)有限資源、環(huán)境和國民健康為名，通過蓄意制定一系列苛求的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，對來自國外的產(chǎn)品或服務(wù)加以限制。 它屬于一種新的非關(guān)銳壁壘形式，已越來越成為有些國家國際貿(mào)易政策措施的一部分。,（三）表現(xiàn)形式（P369） 環(huán)境許可證制度 禁止進(jìn)口與環(huán)境貿(mào)易制裁 綠色補(bǔ)貼制度 繁雜苛刻的環(huán)保技術(shù) 產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)增多,（二）成因（P367） 綠色貿(mào)易壁壘開始盛行的原因： 全球性自然資源匱乏，生態(tài)環(huán)境惡化。 消費需求的推動 各國環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)不一 國際競爭的壓力,我國農(nóng)牧產(chǎn)品深受“綠色貿(mào)易壁壘”之害 動物源食品：2002年初，歐盟

11、從中國進(jìn)口的蝦、對蝦中發(fā)現(xiàn)強(qiáng)力抗生素的藥物殘留，認(rèn)為對人體健康構(gòu)造潛在威脅，導(dǎo)致歐洲部分地區(qū)陷入食品恐慌，受到進(jìn)口限制影響的中國動物產(chǎn)品包括：兔肉、禽肉、蜂蜜、軟體動物肉類、甲殼類、凍蝦、對蝦和寵物產(chǎn)品，幾千萬美元產(chǎn)品在荷蘭港口銷毀。其后不久，歐盟委員會有關(guān)機(jī)構(gòu)通過了全面禁止進(jìn)口中國動物源食品的決議。該決議稱：近期歐盟食品獸醫(yī)局所做的調(diào)查顯示，中國對藥物殘余的控制體系存在嚴(yán)重缺陷，問題出在獸醫(yī)使用了受禁的藥物。 茶葉：從2000年7月起，歐盟執(zhí)行新的茶葉農(nóng)藥殘余限量標(biāo)準(zhǔn)，新標(biāo)準(zhǔn)擴(kuò)大了檢測項目，大幅度提高了檢測標(biāo)準(zhǔn)，限制了中國茶葉對歐盟的出口。 歐盟加大了綠色貿(mào)易壁壘的利用力度，以此排斥來自中國

12、的產(chǎn)品。技術(shù)性貿(mào)易壁壘的實施使中國出口產(chǎn)品的成本大大增加，削弱了該類產(chǎn)品的國際競爭力。,四、其他形式的非關(guān)稅壁壘 （一）歧視性政府采購政策 它是國家制定法令，規(guī)定政府機(jī)構(gòu)在采購時必須優(yōu)先購買本國產(chǎn)品，從而導(dǎo)致對國外產(chǎn)品歧視的做法。 北京晨報訊(2003-08-19)：在日前舉辦的國家部委WPS Office 2003換裝大會上，國務(wù)院采購中心官員“爆料”說，政府采購管理辦法正醞釀一項新的強(qiáng)制性規(guī)定：政府部門購置硬件時必須捆綁購買正版軟件，如果是購買國產(chǎn)軟件，手續(xù)將“極其簡便”，但如果購買國外軟件則要經(jīng)過諸多復(fù)雜的審批程序，信產(chǎn)部、國資委等部門目前正在聯(lián)合起草具體辦法，不日就將出臺。 該負(fù)責(zé)人表

13、示，“這顯然是對國外軟件的公開歧視”?！捌缫暋甭爜碛行┐潭届o地解釋說：“歧視性政策的出臺不是中國的發(fā)明創(chuàng)造，而是政府采購的天生使命所決定的，歐、美、日、韓等政府的采購都是如此?！?美國：“與政府采購有關(guān)、影響進(jìn)口的主要美國法規(guī)是1993購買美國法。該法規(guī)要求政府購買美國貨，除非貨物不用于美國、美國沒有足夠的質(zhì)量滿意的貨物，或者國貨不符合公眾利益或產(chǎn)生不合理成本。購買美國法目前仍適用，它要求聯(lián)邦機(jī)構(gòu)只有在國貨投標(biāo)超出外國投標(biāo)6(含關(guān)稅)或10(不合關(guān)稅及特別成本)時，方可將其視為不合理或不符合公眾利益?！?（二）進(jìn)出口國家壟斷 是國家對某些商品的進(jìn)出口規(guī)定由國家直接經(jīng)營，或者是把某些商品

14、的進(jìn)口或出口的壟斷權(quán)給予某個壟斷組織。 主要發(fā)達(dá)國家進(jìn)出口的國家壟斷主要集中在三類商品： 第一類是煙和酒；第二類是農(nóng)產(chǎn)品；第三類是武器。 （三）歧視性的國內(nèi)稅 世界上眾多國家，特別是西歐各國，廣泛采用國內(nèi)課稅制度來限制進(jìn)口。這是一種比關(guān)稅更加靈活和更易于偽裝的貿(mào)易政策和手段。 例：歷史上法國曾對引擎在5匹馬力的汽車每年征收養(yǎng)路稅12.15美元，而對于引擎在16匹馬力的汽車征收養(yǎng)路稅30美元。當(dāng)時法國生產(chǎn)的最大型汽車為12匹馬力。很清楚，實行這種稅率的目的在于抵制進(jìn)口汽車。 歧視性的國內(nèi)稅的使用正越來越多地受到國民待遇原則的限制，國民待遇強(qiáng)調(diào)平等。是指成員方之間相互給予對方的自然人、法人、其他經(jīng)濟(jì)組織、商船、產(chǎn)品、投資、服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)等與本國等同的待遇。,（四）進(jìn)口最低限價制 是指進(jìn)口國對某一商品規(guī)定最低價格，若進(jìn)口價格低于這一價格就征收附加稅或禁止進(jìn)口，以達(dá)到限制低價商品的目的。 （五）進(jìn)口押金制 又稱進(jìn)口存款制度。它要求進(jìn)口商在進(jìn)口商品時，必須預(yù)先按進(jìn)口金額的一定比率和規(guī)定的時間，在指定的銀行無息存放一筆現(xiàn)金。 此舉在于增加進(jìn)口商的負(fù)擔(dān)，提高進(jìn)口成本，從而起到限制進(jìn)口的作用。,第三節(jié) 非關(guān)稅壁壘對國際貿(mào)易的影響,對世界經(jīng)濟(jì)： 影響國際貿(mào)易發(fā)展速度；影響國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)和地理方向。 對進(jìn)口國： 引起進(jìn)口國國內(nèi)市場價格上漲；壟斷組織從中漁利，本國消費者負(fù)擔(dān)