1、內(nèi)部審核檢查表YW-12-06審核區(qū)域領導層審核員日期第 頁共 頁序號要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄評價1ISO90014.1總要求 組織是否識別質(zhì)量管理體系所需的過程，并確定這些過程的順序和相互關系？ 組織是否按標準建立、實施、保持和改進了質(zhì)量管理體系?讓最高管理者描述一下管理體系包含的過程，談談公司管理體系是如何建立、實施、保持和改進的。2ISO90014.2文件要求4.2.1總則 組織按標準建立了哪些文件?是否滿足體系的要求? 手冊是否由最高管理者批準發(fā)布？其審核、修改和控制是否按規(guī)定進行？ 體系各層次的文件關系如何？接口如何處理？與最高管理者交談，并查看有關文件。3ISO90014.2.

2、2質(zhì)量手冊 質(zhì)量手冊說明的剪裁細節(jié)是否合理？ 質(zhì)量職安和環(huán)境手冊內(nèi)容的覆蓋面是否完整？審查手冊和明示的程序文件，在質(zhì)量手冊中包含的對標準要求剪裁的說明、引用或含有程序、過程順序和相互關系的表述、支持性文件清單。4ISO90015.1管理承諾 最高管理層對建立和改進ESQ做了哪些工作？ 最高管理層如何認識滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性？以何種方式傳達到組織的員工？效果如何？ 最高管理者用何種措施讓職工理解質(zhì)量方針和質(zhì)量目標？通過交談,了解公司經(jīng)理是否知道滿足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要性。在體系中是如何體現(xiàn)的？如對顧客要求的識別、工程質(zhì)量要求的評審、顧客滿意的測量和監(jiān)控、數(shù)據(jù)分析以及持續(xù)改

3、進等方面的要求。5ISO90015.2以顧客為關注焦點 組織如何確定顧客的需求和期望？是否以增強顧客滿意為目標？ 為實現(xiàn)顧客滿意，組織采取了哪些有效措施？ 組織如何將顧客要求和法律法規(guī)要求轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品要求？ 以顧客為關注焦點的經(jīng)營理念是否在組織中得到樹立？通過與公司經(jīng)理座談，了解其對以顧客為中心的質(zhì)量管理原則的理解，并在審核與顧客有關的過程、顧客滿意的測量和監(jiān)控過程以及持續(xù)改進方面尋找證據(jù)予以證實。6ISO90015.3質(zhì)量方針I(yè)SO14001 方針是否與組織的宗旨相適應？是否包括對滿足要求和持續(xù)改進的承諾？ 是否為組織提供制定和評審質(zhì)量目標的框架？是否傳達到組織的各相關部門？ 方針的適宜性是否

4、規(guī)定定期或不定期的評審和修訂？方針的評審及修改是否符合文件控制的要求?組織的質(zhì)量方針是什么？詢問對方針內(nèi)涵的理解，怎樣在適當層次上達到溝通與理解。7ISO90015.4.1策劃 最高管理者是否確保在組織的相關職能和層次上建立質(zhì)量目標? 質(zhì)量目標是否包括產(chǎn)品要求?是否可測量,并與質(zhì)量方針保持一致? 質(zhì)量目標的實現(xiàn)情況如何？是否實現(xiàn)了持續(xù)改進？與最高管理者交談。了解目標的制定、實現(xiàn)情況。8ISO90015.4.2質(zhì)量管理體系策劃 實現(xiàn)組織的質(zhì)量、環(huán)境目標，最高管理者是否對管理體系進行策劃？ 對體系的策劃是否包括了文件策劃和資源配置策劃？ 在對體系的變更進行策劃和實施時，是否能保持體系的完整性？與最

5、高管理者交談。了解體系的策劃、實施情況。9ISO90015.5.1 職責和權限 文件是否規(guī)定了各職能部門的職責和權限？是否明確各職能部門相互關系？ 職工崗位職責權限及相互關系是否清楚協(xié)調(diào)？有效性如何？查閱組織結構圖及規(guī)定各部門、各崗位職責、權限及相互關系的有關文件，對經(jīng)理進行詢問、了解，予以證實。10ISO90015.5.2管理者代表 管理者代表的職責權限是否明確？并不與其他方面的職責沖突？ 賦予管理者代表的職責、職權是否能確保： 體系建立、實施和保持？ 向最高管理層報告體系的運行情況，包括質(zhì)量改進？ 在整個組織提高對顧客要求的認識？ 體系有關的外部聯(lián)絡？詢問管理者代表的任命情況，其QMS的職

6、責如何規(guī)定的？查看管管理者代表任命書。（對管代，還應通過交談了解其職責履行情況。）11ISO90015.5.3內(nèi)部溝通 文件中是否對溝通的方式、內(nèi)容和渠道作出規(guī)定？ 部門之間的溝通和聯(lián)絡的途徑是否清楚、接口是否明確？ 通過效果檢查，橫向、縱向的信息傳遞的渠道是否暢通？效果是否達到？遇到障礙如何處理？檢查公司是否對信息內(nèi)容、職責、方法、渠道、工具等方面作出了規(guī)定；檢查是否在相關部門和管理過程中按規(guī)定開展了必要的活動。領導層是否對不同層次和職能間進行溝通的效果進行了評價。12ISO90015.6管理評審ISO140014.6 管理評審 最高管理者是否定期按計劃對質(zhì)量管理體系進行管理評審？ 評審內(nèi)容

7、是否包括了體系的、方針目標的適宜性、充分性和有效性？與最高管理者交談，詢問上一年管理評審的實施情況，是否對管理評審所確定的糾正/改進措施進行了閉環(huán)管理。13ISO90016.1資源提供 最高管理者采取了何種途徑確定所需提供的資源？ 為滿足實現(xiàn)方針和目標的要求，提供了哪些資源？ 提供的資源是否能確保提供的產(chǎn)品達到顧客滿意？1. 審核領導層對資源的安排和承諾及其落實情況。2. 結合實現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境方針、質(zhì)量、環(huán)境目標、滿足顧客期望及持續(xù)改進的要求綜合判定所需資源的必要性，識別是否有資源短缺或資源過剩的情況。3. 通過產(chǎn)品不合格情況，反推是否存在資源提供不足或提供不及時的因素。14ISO90016.2

8、人力資源 公司是否識別了從事影響質(zhì)量、環(huán)境和OHS活動的各類人員的能力？ 是否對人員能力的勝任情況進行了考核？人員的安排是否滿足需求？ 是否按需求安排了培訓？1. 是否要求相關部門檢查人力資源的需求、資格要求和滿足情況，并在關鍵部門加以驗證。2. 是否通過考試、談話、業(yè)績評價、能力測試等其他有效方法來評定培訓的有效性。15ISO90016.3基礎設施 為實現(xiàn)產(chǎn)品的符合性，公司提供了哪些設施？是否滿足需要？ 設施是否及時維護并保持其能力適用？通過與經(jīng)理交談，詢問設施（包括建筑物、工作場所、設備、硬件和軟件及支持性服務）的配置和管理情況。16ISO90016.4工作環(huán)境 組織的工作環(huán)境是否滿足要求,并得到管理?通過與經(jīng)理交談，了解公司采用何種管理、控制方法來改善工作環(huán)境。17ISO90017.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃 產(chǎn)品實現(xiàn)過程是否確定并形成文件？是否配備了必要的資源？ 對于沒有形成文件的過程和活動如何實施和控制？ 是否規(guī)定了相應的驗證和確認活動以及驗收準則？ 是否規(guī)定必要的記錄？ 是否針對具體產(chǎn)品、項目、