1、保密工作管理規(guī)定 目錄目錄 1 目的目的.1 2 范圍范圍.1 3 定義定義.1 4 職責(zé)職責(zé).1 5 程序程序.2 5.1 密級(jí)及保密期限的確定 .2 5.2 密級(jí)的變更管理 .2 5.3 秘密載體的控制 .3 5.4 保護(hù)措施 .5 5.5 泄密行為的確定 .6 5.6 保密守則.7 6 責(zé)任與處罰責(zé)任與處罰.8 7 相關(guān)文件相關(guān)文件.8 8 記錄記錄.8 1 目的目的 為規(guī)范保密管理工作，對(duì)保密過程進(jìn)行有效控制，防止泄密行為的發(fā)生，特制定 本規(guī)定。 2 范圍范圍 本規(guī)定適用于公司保密事項(xiàng)制作、收發(fā)、傳遞、使用、保存和銷毀全過程的管理。 3 定義定義 3.1 絕密：最重要的公司秘密，泄露會(huì)

2、使公司的權(quán)益和利益遭受特別嚴(yán)重的損害。 3.2 機(jī)密：重要的公司秘密，泄露會(huì)使公司的權(quán)益和利益遭受嚴(yán)重的損害。 3.3 秘密：一般的公司秘密，泄露會(huì)使公司的權(quán)益和利益遭受損害。 3.4 秘密載體：是指以文字、數(shù)據(jù)、符號(hào)、圖形、圖像、聲音等方式記載企業(yè)秘密 信息的紙介質(zhì)、磁介質(zhì)、光盤等各類物品。磁介質(zhì)載體包括計(jì)算機(jī)硬盤、軟盤和錄音 帶、錄像帶等。 3.5 泄密：指使公司秘密被不應(yīng)知悉者知悉的；或使公司秘密超過了限定的接觸范 圍，而不能證明未被不應(yīng)知悉者知悉的。 3.6 商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為公司帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)公司 采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。 3.7 技術(shù)信息秘密：

3、是由公司研發(fā)或以其他合法方式掌握的、未公開的、能帶來經(jīng) 濟(jì)利益或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，具有實(shí)用性且采取了保密措施的技術(shù)信息，包括但不限于設(shè)計(jì)圖 紙（含草圖） 、試驗(yàn)結(jié)果和試驗(yàn)記錄、工藝、樣品、數(shù)據(jù)、計(jì)算機(jī)程序等。技術(shù)信息可 以是有特定的完整的技術(shù)內(nèi)容，構(gòu)成一項(xiàng)產(chǎn)品、工藝材料及其改進(jìn)的技術(shù)方案，也可 以是某一產(chǎn)品、工藝材料等技術(shù)或產(chǎn)品中的部分技術(shù)要素。 4 職責(zé)職責(zé) 4.1 公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司保密事項(xiàng)密級(jí)及保存期限的審批。 4.2 公司總經(jīng)辦負(fù)責(zé)保密事項(xiàng)的歸口管理，負(fù)責(zé)保密事項(xiàng)密級(jí)申請(qǐng)的匯總和初審， 并報(bào)公司總經(jīng)理審批。負(fù)責(zé)組織秘密載體的制作，并負(fù)責(zé)對(duì)公司范圍內(nèi)的保密管理工 作的指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。 4.3

4、公司人力資源部負(fù)責(zé)與員工簽訂保密合同 ，負(fù)責(zé)向員工宣傳公司保密管理 制度。 4.4 所有相關(guān)部門（以下統(tǒng)稱涉密部門）都有嚴(yán)格遵守公司保密制度的責(zé)任和義務(wù)。 4.4.1 負(fù)責(zé)對(duì)本部門需保密的信息進(jìn)行收集和整理，提交密級(jí)確定申請(qǐng)表交總經(jīng)辦 確定秘級(jí)，并嚴(yán)格履行保密義務(wù)。 4.4.2 指定專人負(fù)責(zé)本部門秘密載體的日常管理工作。 4.4.3 涉密部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門執(zhí)行保秘工作的指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。 5 程序程序 5.1 密級(jí)及保密期限的確定密級(jí)及保密期限的確定 5.1.1 公司保密事項(xiàng)分為絕密、機(jī)密和秘密三種密級(jí)。 5.1.1.1 公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展中，直接影響公司權(quán)益和利益的重要決策文件資料等為絕密 級(jí)；

5、5.1.1.2 涉及項(xiàng)目部總體的規(guī)劃、計(jì)劃、統(tǒng)計(jì)、財(cái)務(wù)（成本及報(bào)價(jià)） 、通信、重要 的合同、客戶貿(mào)易渠道等秘密事項(xiàng)；對(duì)外招投標(biāo)標(biāo)價(jià)和標(biāo)價(jià)的計(jì)算依據(jù)，定標(biāo)簽約前 談判方案，合作條件；項(xiàng)目自身施工工藝，關(guān)鍵技術(shù)以及施工、安全、質(zhì)量、物資、 涉密文件、資料、圖紙等部分；財(cái)務(wù)帳簿、報(bào)表、憑證、銀行帳戶帳號(hào)以及經(jīng)營(yíng)狀況； 尚未出臺(tái)的人事變動(dòng)方案、項(xiàng)目會(huì)議記錄等為機(jī)密級(jí)。 5.1.1.3 公司人事檔案、合同、協(xié)議、職員工資性收入、尚未進(jìn)入公開的各類信息 等秘密級(jí)。 5.2 密級(jí)的變更管理密級(jí)的變更管理 a) 公司保密事項(xiàng)的密級(jí)和保密期限，應(yīng)根據(jù)情況變化及時(shí)變更。密級(jí)和保密期限 的變更，由申報(bào)部門填寫“密級(jí)

6、變更申請(qǐng)表” ，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人初審，總經(jīng)辦審核后，由 公司總經(jīng)理審批。 b) 公司保密事項(xiàng)的保密期限屆滿的，自行解密；保密期限需要延長(zhǎng)的，由原申報(bào) 部門提出申請(qǐng)，部門負(fù)責(zé)人初審，交總經(jīng)辦審核后，由公司總經(jīng)理審批。 c) 公司保密事項(xiàng)在保密期限內(nèi)不需要繼續(xù)保密的，由總經(jīng)辦收集匯總，交高管辦 公會(huì)批準(zhǔn)后，由總經(jīng)辦實(shí)施解密。 5.3 秘密載體的控制秘密載體的控制 5.3.1 秘密載體的管理原則秘密載體的管理原則 秘密載體管理遵循“嚴(yán)格管理、嚴(yán)密防范、確保安全、方便工作”的原則。 5.3.2 秘密載體的制作秘密載體的制作 公司總經(jīng)辦負(fù)責(zé)秘密載體制作的指導(dǎo)、監(jiān)督、核準(zhǔn)。 a) 制作秘密載體，應(yīng)當(dāng)依照總經(jīng)辦

7、組織核定的密級(jí)和保密期限，注明發(fā)放范圍及 制作數(shù)量，絕密級(jí)、機(jī)密級(jí)的應(yīng)當(dāng)編排順序號(hào)。 b) 紙介質(zhì)、磁介質(zhì)、光盤秘密載體應(yīng)在批準(zhǔn)的定點(diǎn)場(chǎng)所印制。 c) 制作秘密載體過程中形成的不需歸檔的材料，應(yīng)當(dāng)及時(shí)銷毀。 d) 制作秘密載體的場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)符合保密要求，使用電子設(shè)備的應(yīng)當(dāng)采取防電磁泄漏 的保密措施。 5.3.2 秘密載體的收發(fā)與傳遞秘密載體的收發(fā)與傳遞 a) 收發(fā)秘密載體，應(yīng)當(dāng)履行清點(diǎn)、登記、編號(hào)、簽收等手續(xù)。 b) 傳遞秘密載體，應(yīng)當(dāng)包裝密封；秘密載體的信封或者袋牌上應(yīng)當(dāng)標(biāo)明密級(jí)、編 號(hào)和收發(fā)件單位名稱。使用信封封裝絕密級(jí)載體時(shí)，應(yīng)當(dāng)使用由防透視材料制作的、 周邊縫有韌線的信封，信封的封口及中縫

8、處應(yīng)當(dāng)加蓋密封章或加貼密封條；使用袋子 封裝時(shí)，袋子的接縫處當(dāng)使用雙線縫紉，袋口應(yīng)當(dāng)用鉛志進(jìn)行雙道密封。應(yīng)當(dāng)選擇安 全的交通工具和交通路線，并采取相應(yīng)的安全保密措施。 c) 采用現(xiàn)代通信及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)等手段傳輸秘密信息，應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)保密規(guī)定。 5.3.3 秘密載體的使用和攜帶秘密載體的使用和攜帶 a) 接觸和使用秘密的原則是： 絕密級(jí)，只限于經(jīng)過審定的人員； 機(jī)密級(jí)，限于工作直接需要的部門和人員； 秘密級(jí)，凡工作需要的部門和有關(guān)人員均可使用。 b) 涉密部門收到秘密載體后，由部門負(fù)責(zé)人根據(jù)秘密載體的密級(jí)和制發(fā)單位的要 求及工作的實(shí)際需要，確定本部門知悉該秘密的人員的范圍。任何部門和個(gè)人不得擅

9、 自擴(kuò)大企業(yè)秘密的知悉范圍。 c) 閱讀和使用秘密載體應(yīng)當(dāng)在符合保密要求的辦公場(chǎng)所進(jìn)行；同時(shí)應(yīng)當(dāng)辦理登記、 簽發(fā)手續(xù)，管理人員要隨時(shí)掌握秘密載體的去向。 d) 復(fù)制和匯編秘密文件、資料，應(yīng)當(dāng)經(jīng)原制發(fā)部門批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)不得匯編。復(fù) 制秘密載體應(yīng)當(dāng)?shù)脚鷾?zhǔn)的定點(diǎn)場(chǎng)所進(jìn)行。 e) 因工作確需攜帶秘密載體外出，應(yīng)經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并采取嚴(yán)格的安全保密措 施，使秘密載體始終處于攜帶人的有效控制之下。 5.3.4 秘密載體的保存秘密載體的保存 a) 保存秘密載體，應(yīng)當(dāng)選擇安全保密的場(chǎng)所和部位，并配備必要的保密設(shè)備。絕 密級(jí)載體應(yīng)當(dāng)在安全可靠的保密設(shè)備中保存，并由專人管理；工作人員離開辦公場(chǎng)所， 應(yīng)當(dāng)將秘密載體

10、存放在保密設(shè)備里。 b) 涉密部門每年年底對(duì)當(dāng)年所存秘密載體進(jìn)行清查、核對(duì)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向相關(guān) 部門報(bào)告。按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)銷毀的秘密載體，應(yīng)及時(shí)如數(shù)銷毀。 c) 涉密人員、秘密載體管理人員離崗、離職前，應(yīng)當(dāng)將所保管的秘密載體全部清 退，并辦理移交手續(xù)。 d) 需要?dú)w檔的秘密載體，應(yīng)當(dāng)按照公司檔案管理規(guī)定歸檔。 e) 被撤銷或合并的涉密部門，應(yīng)當(dāng)將秘密載體移交給承擔(dān)其原職能的部門，并履 行登記、簽收手續(xù)。 5.3.5 秘密載體的銷毀秘密載體的銷毀 a) 銷毀秘密載體，由主辦人員填寫“密級(jí)載體銷毀申請(qǐng)表” ，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人審核 批準(zhǔn)，并履行清點(diǎn)、登記手續(xù)后報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)后處理。 b) 銷毀

11、秘密載體，應(yīng)當(dāng)確保秘密信息無法還原。 c) 銷毀紙介質(zhì)秘密載體，應(yīng)當(dāng)采用焚毀、化漿等方法處理；使用碎紙機(jī)銷毀的， 應(yīng)當(dāng)使用符合保密要求的碎紙機(jī)。 d) 銷毀磁介質(zhì)、光盤等秘密載體，應(yīng)當(dāng)采用物理或化學(xué)的方法徹底銷毀。 e) 禁止將秘密載體作為廢品出售。 5.3.6 絕密級(jí)載體的管理絕密級(jí)載體的管理 a) 送往外地的絕密級(jí)載體，通過機(jī)要交通、機(jī)要通信遞送；在本地傳遞絕密級(jí)載 體，由發(fā)件或收件部門派專人直接傳遞；不得利用計(jì)算機(jī)、傳真機(jī)傳輸絕密級(jí)公文。 b) 涉密部門或人員收到絕密級(jí)載體后，必須按照規(guī)定的范圍組織閱讀和使用，并 對(duì)接觸和知悉絕密級(jí)載體內(nèi)容的人員做出文字記載。 c) 絕密級(jí)載體封裝時(shí)應(yīng)粘

12、貼密封條或加蓋密封章，攜帶絕密級(jí)載體應(yīng)經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo) 批準(zhǔn)，并有二人以上同行。禁止攜帶絕密級(jí)載體參加涉外活動(dòng)，禁止將絕密級(jí)載體攜 帶出境。 d) 絕密文件要單獨(dú)登記，存放在設(shè)備完善的保險(xiǎn)裝置中，不得存于私人住宅或其 他不安全的地方。 e) 絕密級(jí)技術(shù)在保密期限內(nèi)不得申請(qǐng)專利或者保密專利。 f) 借閱絕密文件，應(yīng)先填寫“調(diào)卷單” ，需董事會(huì) 2 人以上批準(zhǔn)可在檔案室內(nèi)閱讀。 g) 嚴(yán)禁絕密件橫傳、翻印、復(fù)制和傳抄。如有特殊情況需要復(fù)印，必須經(jīng)總經(jīng)理 批準(zhǔn)并通知總經(jīng)辦。復(fù)印件應(yīng)送總經(jīng)辦蓋章備案，按正式文件同樣管理。 h) 在計(jì)算機(jī)內(nèi)保管的絕密信息需要驗(yàn)證身份和傳輸加密。 5.4 保護(hù)措施保護(hù)措施 公司

13、通過以下手段保護(hù)商業(yè)秘密： a) 依據(jù)侵權(quán)行為法對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)，主要依據(jù)是民法通則 、 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng) 法和刑法 。 b) 依據(jù)合同法對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)，主要依據(jù)是技術(shù)合同法和勞動(dòng)法 ； c) 向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁解決。商業(yè)秘密被侵犯，如果此前企業(yè)與侵權(quán)人之間簽訂 了合同 ，并且雙方自愿達(dá)成仲裁協(xié)議的，可依據(jù)中華人民共和國(guó)仲裁法向當(dāng)?shù)?仲裁機(jī)構(gòu)或者雙方仲裁協(xié)議中約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。 d) 因勞動(dòng)爭(zhēng)議引起的糾紛或簽訂勞動(dòng)合同的員工，期限未滿，擅自跳槽，帶 走企業(yè)秘密，侵犯企業(yè)利益的，可依據(jù)中華人民共和國(guó)企業(yè)勞動(dòng)爭(zhēng)議處理?xiàng)l例向 當(dāng)?shù)貏趧?dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。對(duì)仲裁裁決不服的，可以在十五日內(nèi)向人民

14、法院 起訴。 c) 向工商行政管理部門投訴。商業(yè)秘密被侵犯人的不正當(dāng)行為侵犯，可按上述規(guī) 定，向工商行政管理部門投訴，并提供商業(yè)秘密及侵權(quán)行為的有關(guān)證據(jù)。 d) 向人民法院起訴。根據(jù)刑法 、 民法通則 、 技術(shù)合同法 、 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng) 法等法律規(guī)定，企業(yè)的商業(yè)秘密被侵犯，可以直接向人民法院起訴。 e) 協(xié)商解決。商業(yè)秘密糾紛屬民事糾紛的，商業(yè)秘密受到侵害時(shí)，被侵害人可以 與侵害人進(jìn)行協(xié)商，要求其停止侵害并做適當(dāng)賠償，以維護(hù)自身的正當(dāng)權(quán)益。 f) 以經(jīng)濟(jì)手段保護(hù)商業(yè)秘密。主要包括：用分配方法來保護(hù)商業(yè)秘密（即對(duì)接觸、 使用企業(yè)商業(yè)秘密的員工，給予較優(yōu)厚的工資、獎(jiǎng)金待遇，若有可能，再輔之以必要 的

15、雇傭合同，寫明一旦享受特殊津貼，則應(yīng)負(fù)有相應(yīng)的保密義務(wù)） ；用長(zhǎng)期化勞動(dòng)契約 來保護(hù)商業(yè)秘密；以某種產(chǎn)權(quán)安排，來保護(hù)商業(yè)秘密。 g) 以行政管理的手段保護(hù)商業(yè)秘密。一是建立保護(hù)商業(yè)秘密的機(jī)構(gòu)；二是建立企 業(yè)內(nèi)部相關(guān)的保密制度；三是與員工簽訂保密合同。 h) 選擇與高級(jí)研發(fā)人員、技術(shù)人員、經(jīng)營(yíng)管理人員、一般技術(shù)人員和關(guān)鍵崗位的 技術(shù)工人、市場(chǎng)計(jì)劃和銷售人員、財(cái)會(huì)人員、秘書人員及保安人員簽訂保密合同 。 5.5 泄密行為的確定泄密行為的確定 5.5.1 職務(wù)泄密行為職務(wù)泄密行為 a) 員工在工作期間，擅離崗位，無意中泄露公司秘密，危害公司經(jīng)營(yíng)安全的。 b) 以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取

16、公司的商業(yè)秘密的。 c) 違反約定或者違反公司有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使 用其所掌握的商業(yè)秘密的。 d) 非法持有屬于公司絕密、機(jī)密的文件或者其他物品，拒不說明來源與用途的。 5.5.2 技術(shù)泄密行為技術(shù)泄密行為 技術(shù)泄密行為是指泄露公司的技術(shù)信息，公司的技術(shù)信息主要包括： a) 公司引進(jìn)技術(shù)中的全部文件和專有技術(shù)。 b) 有些公開面向市場(chǎng)產(chǎn)品的組成方式。 c) 項(xiàng)目自身施工工藝，關(guān)鍵技術(shù)以及施工、安全、質(zhì)量、物資、涉密文件、資料、 圖紙等部分 d) 記錄新技術(shù)研發(fā)活動(dòng)內(nèi)容的各類文件，如會(huì)議紀(jì)要、實(shí)驗(yàn)結(jié)果、技術(shù)改進(jìn)通知、 檢驗(yàn)方法等。 5.6.3 市場(chǎng)泄密行為市場(chǎng)泄密行為

17、 主要指泄露公司的經(jīng)營(yíng)信息，經(jīng)營(yíng)信息包括：管理訣竅、客戶名單、貨源情報(bào)、 產(chǎn)銷策略、招投標(biāo)中的標(biāo)底及標(biāo)書內(nèi)容等信息，如采購計(jì)劃、供貨渠道、銷售計(jì)劃、 會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表、價(jià)格方案、分配方案、計(jì)算機(jī)軟件、重要的管理方法等。主要包括： a) 未經(jīng)許可或不經(jīng)意的公開發(fā)表。 b) 商業(yè)秘密載體因各種原因被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手獲取。 c) 在業(yè)務(wù)談判中無意泄漏。 d) 電子文件、數(shù)據(jù)庫或通信系統(tǒng)被非法進(jìn)入。 e) 被關(guān)系單位或關(guān)系人（銷售或供應(yīng)單位、上級(jí)機(jī)關(guān)、開戶銀行等）所泄漏。 f) 被參觀者看到了不該看到的內(nèi)容。 g) 被競(jìng)爭(zhēng)者從廣告、公開出版物以及公開談話中分析出來。 5.6.4 客觀泄密行為客觀泄密行為 a) 通

18、信、談話被截取或竊聽。 b) 接受外來人員采訪、參觀、考察、實(shí)習(xí)中疏忽大意。 c) 出差人員對(duì)所帶的資料保管不善。 d) 對(duì)業(yè)務(wù)交往或經(jīng)濟(jì)合作對(duì)象缺乏防范。 e) 不注重廢舊秘密載體的管理的。 f) 電子文件的隨意存放。 g) 在公共場(chǎng)合如大樓電梯、餐廳中談?wù)摴緲I(yè)務(wù)的。 h) 不留心自己所說的東西及聽眾的。 執(zhí)行，保密合同中未確定的，由高管辦公會(huì)討論決定。 5.6 保密守則保密守則 公司全體員工應(yīng)自覺地遵守下列保密守則： a) 不該說的秘密，絕對(duì)不說； b) 不該問的秘密，絕對(duì)不問； c) 不該看的秘密，絕對(duì)不看； d) 不該記錄的秘密，絕對(duì)不記錄； e) 不在非保密本上記錄秘密； f) 不

19、在私人通信中涉及秘密； g) 不在公共場(chǎng)所和家屬、子女、親友面前談?wù)撁孛埽?h) 不在不利于保密的地方存放秘密文件、資料； i) 不用普通電話、明碼電報(bào)、普通郵政傳送保密事項(xiàng)； h) 不攜帶秘密材料游覽、參觀、探親、訪友和出入公共場(chǎng)所。 6 責(zé)任與處罰責(zé)任與處罰 6.1 出現(xiàn)下列情況之一的，給予警告，并處以若干金額罰款： 6.1.1 泄露公司秘密，尚未造成嚴(yán)重后果或經(jīng)濟(jì)損失的； 6.1.2 違反本制度規(guī)定的秘密內(nèi)容的； 6.1.3 已泄露公司秘密但采取補(bǔ)救措施的； 6.2 出現(xiàn)下列情況之一的，予以辭退并酌情賠償經(jīng)濟(jì)損失： 6.2.1 故意或過失泄露公司秘密，造成嚴(yán)重后果或重大經(jīng)濟(jì)損失的； 6.

20、2.2 違反本保密制度規(guī)定，為他人竊取、刺探、收買或違章提供公司秘密的； 6.2.3 利用職權(quán)強(qiáng)制他人違反保密規(guī)定的。 7 相關(guān)文件相關(guān)文件 a) 密級(jí)文件管理規(guī)定 b) 相關(guān)法律法規(guī) 8 記錄記錄 8.1 密級(jí)確定申請(qǐng)表（ky-gl-g-01-a-01） 8.2 密級(jí)變更申請(qǐng)表（ky-gl-g-01-a-02） 8.3 保密工作獎(jiǎng)罰報(bào)告（ky-gl-g-01-a-03） 8.4 密級(jí)載體銷毀申請(qǐng)表（ky-gl-g-01-a-04） 8.5 調(diào)卷單（ky-gl-g-01-a-05） 附表： 公司絕密、機(jī)密、秘密事項(xiàng)一覽表公司絕密、機(jī)密、秘密事項(xiàng)一覽表 序號(hào)名稱主管部門涉秘范圍密級(jí)保密措施 1

21、董事會(huì)未對(duì)外發(fā)布 的信息 總經(jīng)部董事會(huì)機(jī)密 專人保管 簽訂保密協(xié)議 2絕密公文總經(jīng)部相關(guān)部門絕密見密級(jí)文件管理規(guī)定 3秘密公文總經(jīng)部 總經(jīng)辦 相關(guān)部門 秘密 限制傳閱范圍 專人保管和傳閱 4 與技術(shù)合作方以外 的其他國(guó)外機(jī)構(gòu)和 人員之間的往來電 函 總經(jīng)部 總經(jīng)部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 秘密 專人保管； 歸檔保存 5 公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃 及實(shí)施細(xì)則 總經(jīng)部 總經(jīng)部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 機(jī)密 專人保管 歸檔保存 現(xiàn)場(chǎng)查閱 6 由計(jì)算機(jī)保存的 公司核心技術(shù)資料 總經(jīng)部 部門負(fù)責(zé)人 網(wǎng)絡(luò)管理員 絕密 網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控 雙密匙開機(jī) 7 由計(jì)算機(jī)保存的 財(cái)務(wù)資料 總經(jīng)部 部門負(fù)責(zé)人 網(wǎng)絡(luò)管理員 機(jī)密 網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控 雙密匙開機(jī) 8

22、由計(jì)算機(jī)保存的 董事會(huì)資料 總經(jīng)部 董事會(huì)秘書 網(wǎng)絡(luò)管理員 機(jī)密 網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控 雙密匙開機(jī) 序號(hào)名稱主管部門涉秘范圍密級(jí)保密措施 9薪酬人力資源部公司高層領(lǐng)導(dǎo)秘密見員工薪酬管理制度 10 行業(yè)專家信息庫資 料 人力資源部 人力資源部 公司高層領(lǐng)導(dǎo)秘密 專人保管 限定使用范圍 11績(jī)效考核結(jié)果人力資源部 人力資源部 部門負(fù)責(zé)人 秘密 定向反饋 不對(duì)其他人公開 12績(jī)效考核記錄人力資源部 人力資源部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 機(jī)密 專人保管 電子版加密 限制接觸范圍 13員工人事檔案人力資源部人力資源部秘密 限制借閱范圍 嚴(yán)格借閱手續(xù) 14人才測(cè)評(píng)報(bào)告人力資源部人力資源部秘密 限制借閱范圍 嚴(yán)格借閱手續(xù) 15 公

23、司年度、月度經(jīng) 營(yíng)管理分析報(bào)告 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部 總經(jīng)理、分管副總經(jīng) 理、經(jīng)營(yíng)部 機(jī)密 專人保管 電子版加密 限制接觸范圍 16公司資金計(jì)劃經(jīng)營(yíng)部 經(jīng)營(yíng)部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 機(jī)密 專人保管 電子版加密 限制接觸范圍 17 項(xiàng)目公司目標(biāo)責(zé)任 書 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部 總經(jīng)理、分管副總經(jīng) 理、經(jīng)營(yíng)部、燃料部、 項(xiàng)目公司總經(jīng)理 機(jī)密 專人保管 電子版加密 限制接觸范圍 18 項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)管理 年度、季度、月底 報(bào)告 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部 總經(jīng)理、分管副總經(jīng) 理、經(jīng)營(yíng)部、項(xiàng)目公 司總經(jīng)理 機(jī)密 專人保管 電子版加密 限制接觸范圍 19 投資項(xiàng)目可行性評(píng) 估報(bào)告 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部 總經(jīng)理、分管副總經(jīng) 理、經(jīng)營(yíng)部 機(jī)密 專人保管 電子版加密

24、 限制接觸范圍 20 投資合同談判過程 資料 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部 總經(jīng)理、分管副總經(jīng) 理、經(jīng)營(yíng)部 機(jī)密 專人保管 電子版加密 限制接觸范圍 21投資合同經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部 總經(jīng)理、分管副總經(jīng) 理、經(jīng)營(yíng)部 機(jī)密 專人保管 電子版加密 限制接觸范圍 22 部門組織召開專題 會(huì)的紀(jì)要 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部 總經(jīng)理、分管副總、 經(jīng)營(yíng)部、相關(guān)部門 秘密 專人保管 歸檔保存 23年度預(yù)算經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃部、財(cái)務(wù)部 、公司高層領(lǐng)導(dǎo) 機(jī)密 專人保管 電子版加密 限制接觸人員 24 年度決算財(cái)務(wù)報(bào)告 及各類財(cái)務(wù)分析報(bào) 財(cái)務(wù)部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 財(cái)務(wù)部 機(jī)密 專人保管 電子版加密 序號(hào)名稱主管部門涉秘范圍密級(jí)保密措施 表限制接觸人員 25

25、 月、季財(cái)務(wù)報(bào)告及 各類財(cái)務(wù)分析報(bào)表 財(cái)務(wù)部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 財(cái)務(wù)部機(jī)密 專人保管 電子版加密 限制接觸人員 26經(jīng)濟(jì)合同財(cái)務(wù)部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 財(cái)務(wù)部 相關(guān)部門 機(jī)密 專人保管 電子版加密 限制接觸范圍 27 財(cái)務(wù)專用印鑒及賬 號(hào) 財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)部機(jī)密 專人保管 簽訂保密協(xié)議 限制接觸范圍 28 會(huì)計(jì)賬簿（包括明 細(xì)賬、總賬及其他 輔助賬簿） 財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)部秘密 專人保管 歸檔保存 29 原始憑證、記賬憑 證及匯總憑證 財(cái)務(wù)部 財(cái)務(wù)部 相關(guān)部門 秘密 專人保管 歸檔保存 30 銀行余額調(diào)節(jié)表及 對(duì)賬單 財(cái)務(wù)部 財(cái)務(wù)部 相關(guān)部門 秘密 專人保管 歸檔保存 31 年度審計(jì)計(jì)劃 審計(jì)部 董事會(huì) 公司高層領(lǐng)導(dǎo)

26、 審計(jì)部 秘密 專人保管 歸檔保存 32 財(cái)務(wù)收支審計(jì) 審計(jì)部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 審計(jì)部 財(cái)務(wù)部 秘密 專人保管 歸檔保存 33 報(bào)表決算審計(jì) 審計(jì)部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 審計(jì)部 財(cái)務(wù)部 秘密 專人保管 歸檔保存 34 合同簽證審計(jì) 審計(jì)部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 審計(jì)部 財(cái)務(wù)部 相關(guān)業(yè)務(wù)部 秘密 專人保管 歸檔保存 35 專題調(diào)查項(xiàng)目審計(jì) 審計(jì)部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 審計(jì)部 秘密 專人保管 歸檔保存 36 任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì) 審計(jì)部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 審計(jì)部 秘密 專人保管 歸檔保存 37 經(jīng)濟(jì)效益審計(jì) 審計(jì)部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 審計(jì)部 機(jī)密 專人保管 電子版加密 限制接觸范圍 38 經(jīng)濟(jì)案件項(xiàng)目審計(jì) 審計(jì)部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 審

27、計(jì)部 機(jī)密 專人保管 電子版加密 限制接觸范圍 序號(hào)名稱主管部門涉秘范圍密級(jí)保密措施 39 公司內(nèi)部重大技術(shù) 改造項(xiàng)目的有關(guān)資 料 生產(chǎn)技術(shù)部 各發(fā)電廠生產(chǎn)管理人 員及公司內(nèi)部生產(chǎn)管 理專工以上人員 機(jī)密 專人保管 電子版加密 限制接觸范圍 40 公司新技術(shù)應(yīng)用成 果 生產(chǎn)技術(shù)部 各發(fā)電廠生產(chǎn)管理人 員及公司內(nèi)部生產(chǎn)管 理專工以上人員 機(jī)密 專人保管 電子版加密 限制接觸范圍 41 公司設(shè)備檢修及改 造工程合同及技術(shù) 協(xié)議 生產(chǎn)技術(shù)部 合同相關(guān)單位及公司 專工以上人員 秘密 專人保管 歸檔保存 42 公司生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)分析 材料 生產(chǎn)技術(shù)部 公司內(nèi)及各發(fā)電廠生 產(chǎn)專工以上人員 機(jī)密 專人保管 電子版

28、加密 限制接觸范圍 43生產(chǎn)工作會(huì)議紀(jì)要 生產(chǎn)技術(shù)部會(huì)議涉及有關(guān)人員秘密 專人保管 歸檔保存 44公司生產(chǎn)工作總結(jié) 生產(chǎn)技術(shù)部 公司內(nèi)及各發(fā)電廠生 產(chǎn)專工以上人員 秘密 專人保管 歸檔保存 45生產(chǎn)工作簡(jiǎn)報(bào)生產(chǎn)技術(shù)部 各發(fā)電廠生產(chǎn)管理人 員及公司內(nèi)部生產(chǎn)管 理專工以上人員 秘密 專人保管 歸檔保存 46 設(shè)備運(yùn)行、檢修過 程中的新技術(shù)開發(fā) 成果 生產(chǎn)技術(shù)部 公司內(nèi)生產(chǎn)專工以上 人員 機(jī)密 專人保管 電子版加密 限制接觸人員 48 公司內(nèi)部有關(guān)生產(chǎn) 的各項(xiàng)通報(bào)和決定 生產(chǎn)技術(shù)部 公司內(nèi)部生產(chǎn)專工以 上及各電廠管理人員 秘密 專人保管 歸檔保存 49 公司生產(chǎn)新技術(shù)開 發(fā)有關(guān)資料 生產(chǎn)技術(shù)部 公司

29、內(nèi)部生產(chǎn)專工以 上人員 機(jī)密 專人保管 電子版加密 限制接觸人員 50 燃料收購管理辦法 燃料管理部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 燃料管理部 各電廠經(jīng)理 機(jī)密 專人保管 電子版加密 限制接觸人員 51 生產(chǎn)準(zhǔn)備階段燃料 工作流程 燃料管理部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 燃料管理部 各電廠經(jīng)理 機(jī)密 專人保管 電子版加密 限制接觸人員 52 燃料合同 燃料管理部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 燃料管理部 財(cái)務(wù)部 秘密 專人保管 歸檔保存 53 合同臺(tái)帳 燃料管理部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 燃料管理部 秘密 專人保管 歸檔保存 54 燃料管理部周報(bào)及 月報(bào) 燃料管理部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 燃料管理部 各電廠經(jīng)理、燃料人 員 秘密 專人保管 歸檔保存 序號(hào)名

30、稱主管部門涉秘范圍密級(jí)保密措施 55 燃料管理部燃料收 購計(jì)劃（含年、月、 周計(jì)劃） 燃料管理部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 燃料管理部 各電廠經(jīng)理、燃料人 員 秘密 專人保管 歸檔保存 56 燃料收購價(jià)格 燃料管理部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 燃料管理部 機(jī)密 不對(duì)外公開 限制知曉范圍 57 各項(xiàng)目燃料資源調(diào) 查報(bào)告 燃料管理部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 燃料管理部 秘密 專人保管 歸檔保存 72 貫標(biāo)咨詢、認(rèn)證合 同 安環(huán)質(zhì)保部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 安環(huán)質(zhì)保部 秘密 專人保管 歸檔保存 73資質(zhì)申報(bào)文件安環(huán)質(zhì)保部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 安環(huán)質(zhì)保部 秘密 專人保管 歸檔保存 74外審文件安環(huán)質(zhì)保部 公司高層領(lǐng)導(dǎo) 安環(huán)質(zhì)保部 秘密 專人保管 歸

31、檔保存 75 分包方資質(zhì)評(píng)審文 件 及合格分包方名錄 安環(huán)質(zhì)保部 安環(huán)質(zhì)保部 各電廠 經(jīng)營(yíng)部 秘密 專人保管 歸檔保存 76質(zhì)量管理體系文件 安環(huán)質(zhì)保部全體員工秘密限制對(duì)外提供 附表附表 2 采購部保密事項(xiàng)采購部保密事項(xiàng) 序號(hào)名稱主管部門涉秘范圍密級(jí)保密期限 1. 招標(biāo)文件 采購部 采購部/公司 領(lǐng)導(dǎo) 保密 2. 入圍廠商名單 采購部 采購部/公司 領(lǐng)導(dǎo) 保密 3. 商務(wù)組成員名單 采購部 采購部/公司 領(lǐng)導(dǎo) 保密 4. 技術(shù)組成員名單 采購部 采購部/公司 領(lǐng)導(dǎo) 保密 5. 廠商投標(biāo)方案 采購部 采購部/公司 領(lǐng)導(dǎo) 保密 6. 技術(shù)評(píng)審意見及技術(shù)總評(píng)分 采購部 采購部/公司 領(lǐng)導(dǎo) 保密 7.

32、 商務(wù)評(píng)審意見及商務(wù)總評(píng)分 采購部 采購部/公司 領(lǐng)導(dǎo) 保密 8. 未公開的報(bào)價(jià) 采購部 采購部/公司 領(lǐng)導(dǎo) 保密 9. 定標(biāo)意見 采購部 采購部/公司 領(lǐng)導(dǎo) 保密 10. 預(yù)中標(biāo)名單 采購部 采購部/公司 領(lǐng)導(dǎo) 保密 11. 合同采購部 采購部/公司 領(lǐng)導(dǎo) 保密 采購合同采購合同 簽訂后至簽訂后至 合同履行合同履行 結(jié)束期間結(jié)束期間 序號(hào)名稱主管部門涉秘范圍密級(jí)保密期限 12. 合同臺(tái)帳采購部 采購部/公司 領(lǐng)導(dǎo) 保密 13. 資金計(jì)劃 采購部 采購部/公司 領(lǐng)導(dǎo) 保密 14. 詢價(jià)函 采購部 采購部/公司 領(lǐng)導(dǎo) 保密 15. 報(bào)價(jià)單 采購部 采購部/公司 領(lǐng)導(dǎo) 保密 16. 招標(biāo)文件 采購

33、部公司各部門 17. 入圍廠商名單 采購部公司各部門 18. 商務(wù)組成員名單 采購部公司各部門 19. 技術(shù)組成員名單 采購部公司各部門 20. 廠商投標(biāo)方案 采購部公司各部門 21. 技術(shù)評(píng)審意見及技術(shù)總評(píng)分 采購部公司各部門 22. 商務(wù)評(píng)審意見及商務(wù)總評(píng)分 采購部公司各部門 23. 未公開的報(bào)價(jià) 采購部公司各部門 24. 定標(biāo)意見 采購部公司各部門 25. 預(yù)中標(biāo)名單 采購部公司各部門 對(duì)公司 員工解 密 26. 合同采購部 采購部/公司 領(lǐng)導(dǎo) 保密 27. 合同臺(tái)帳采購部 采購部/公司 領(lǐng)導(dǎo) 保密 28. 資金計(jì)劃 采購部 采購部/公司 領(lǐng)導(dǎo) 保密 合同履行合同履行 結(jié)束及以結(jié)束及以 后后 5 年年 序號(hào)名稱主管部門涉秘范圍密級(jí)保密期限 29. 詢價(jià)函 采購部 采購部/公司 領(lǐng)導(dǎo) 保密 30. 報(bào)價(jià)單 采購部 采購部/公司 領(lǐng)導(dǎo) 保密 對(duì)物資采購資料的涉密權(quán)限規(guī)定如下： 涉密崗位權(quán)限 序 號(hào) 涉密范圍部 長(zhǎng) 計(jì)劃 主管 采購經(jīng)理 采購工程 師 信息 管理員 監(jiān)造督 導(dǎo)經(jīng)理 統(tǒng)計(jì) 核算 員 1 合同文件及資料（含 合作協(xié)議書） 2合同臺(tái)帳 3采購?fù)ㄖ獑?4采購招標(biāo)文件 5供方投標(biāo)文件 6 對(duì)外投標(biāo)報(bào)價(jià)匯總表 單 7分承包方檔案 8資金計(jì)劃表 9項(xiàng)目采購匯總表 10各類工作