1、附件二： 國家衛(wèi)生服務(wù)總調(diào)查樣本地區(qū)和樣本個體的抽取方法一、概 述. 國家衛(wèi)生服務(wù)總調(diào)查抽查的原則是既要兼顧調(diào)查設(shè)計的科學(xué)性即樣本地區(qū)和樣本個體對全國和不同類型地區(qū)有足夠的代表性，又不致于過多增加樣本量而加大調(diào)查的工作量，即經(jīng)濟有效的原則。. 抽樣的方法是多階段分層整群隨機抽樣法。第一階段分層是以縣（市或市區(qū)）為樣本地區(qū)；第二階段分層是以鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）為樣本地區(qū)；第三階段分層以村為樣本地區(qū)；最后是住戶為樣本個體。二、第一階段分層整群抽樣. 第一階段抽樣著重解決兩個基本問題：一是由于全國各縣、市差異極大，如何確定第一階段分層的基準(zhǔn)；二是抽樣比例，多大的縣、市樣本量能經(jīng)濟有效地代表全國和不同類型的地

2、區(qū)。. 第一階段分層基準(zhǔn)的確定 第一階段分層的指標(biāo)是通過專家咨詢法和逐步回歸法篩選的個與衛(wèi)生有關(guān)的社會經(jīng)濟、文化教育、人口結(jié)構(gòu)和健康指標(biāo)。個指標(biāo)的主成份分析結(jié)果如表。 表 主要社會經(jīng)濟和人口動力學(xué)指標(biāo)的主成份因子模型 變 量 單位 主成份 主成份 主成份 第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)率 0.82* -0.49 0.17 14歲人口比例 0.80* -0.10 -0.49 文 盲 率 0.69* 0.32 0.22 粗 出 生 率 0.69* 0.35 -0.10 粗 死 亡 率 0.67* 0.51 0.33 嬰兒死亡率 0.67* 0.60* -0.02 人均工農(nóng)業(yè)產(chǎn)值 （元） -0.65* 0.53* 0

3、.12 第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)率 -0.84* 0.45 -0.10 初中人口比例 -0.92* 0.02 -0.04 65 +人口比例 -0.10 -0.19 0.93* 從主成份分析中可以看出主成份與絕大多數(shù)變量有十分顯著的關(guān)聯(lián)，意義十分明確，而且代表 10 個變量整體信息的 51.22。其值的大小可以綜合反映一個地區(qū)社會經(jīng)濟、文化教育、人口及其健康的發(fā)展。因此，確定主成份為分層的基準(zhǔn)稱它為分層因子。. 第一階段的聚類分層 在計算各縣、市分層因子的得分后，用 K-Means聚類分析方法將總體分為組間具有異質(zhì)性和組內(nèi)具有同質(zhì)性的五類地區(qū)即五層。聚類分層的結(jié)果第一層有 201 個縣（市或市區(qū)），占整個縣

4、（市或市區(qū)）的 8.2；第二層有 650個縣（市或市區(qū)），占 26.5；第三層有 698 個縣（市或市區(qū)），占 28.5；第四層有 691個縣（市或市區(qū)），占 28.2；第五層有 212，占 8.6。 表顯示了各層因子得分和選擇的社會經(jīng)濟等變量的均值，可見各層呈明顯的梯度?？梢哉J(rèn)為，第一層所在的市縣，是社會經(jīng)濟、文化教育和衛(wèi)生事業(yè)發(fā)展以及人群健康狀況好的地區(qū)，第二層是比較好的地區(qū)，第三層是一般性地區(qū)，第四層是比較差，第五層是差的地區(qū)。 表2 主要社會經(jīng)濟和人口動力學(xué)指標(biāo)的主成份因子模型 市縣 因 子 得 分 社會經(jīng)濟和人口動力學(xué)指標(biāo) 層別 數(shù) 均 數(shù) 距 離 GNP AEP ILLIT CDR

5、 IMR1201-2.43543210.28333015.719.75.117.52650-0.66382164.6683564.623.75.726.236980.06921655.0045083.532.46.331.446910.57761264.5734188.143.67.449.152121.7457539.6131990.066.811.7121.4. 第一階段分層等概率多種樣本容量的抽樣 用經(jīng)濟有效的樣本代表總體是抽樣調(diào)查的精髓。樣本量的確定基于以往的經(jīng)驗和其他國家抽樣調(diào)查樣本的設(shè)計，首先給定一個樣本量大小的范圍，確定抽取樣本量為 120，90，60，45，30 五個大小不等的

6、樣本。為了保證各層每一個縣（市或市區(qū)）都有同等被抽取為樣本的概率，必須考慮不同大小樣本量的樣本在各層的分配，即按比例的分層抽樣。見表。 表 不同大小樣本量樣本在各層的分配層 數(shù) 全 國 不同大小樣本量樣本的分配: 合計 （） 120 90 60 45 30 第一層201（8.2）108542第二層650（26.5）322316118第三層698（28.5）342617139第四層691（28.2）342517138第五層212（8.6）108543 按系統(tǒng)隨機抽樣方法，每個不同大小樣本量的樣本抽取 6 次。同一樣本量的 6 次抽樣，通過計算每次抽樣樣本各變量的統(tǒng)計量，分別與總體各變量參數(shù)進行比

7、較，從中篩選出與總體參數(shù)最為接近的那個樣本，作為該樣本量的最佳抽取樣本。 . 第一階段最佳樣本量樣本的選擇與評價 不同樣本量樣本各變量均值與總體均數(shù)的比較：如果將不同樣本量樣本各變量的均值與總體各變量的均數(shù)絕對誤差，絕對誤差與總體均數(shù)之比為相對誤差，同一樣本各變量的相對誤差具有可加性，其均數(shù)稱為該樣本各變量的平均相對誤差。平均相對誤差可作為判斷不同大小樣本量樣本對總體代表性的一個尺度。同時，用“-平均相對誤差”作為精確度。 表顯示了不同樣本量樣本各變量的均數(shù)，與總體各變量比較的相對誤差、平均相對誤差和精確度。從不同樣本量樣本來看，平均相對誤差隨著樣本量的減少而增大。如樣本量從120減少到60，

8、平均相對誤差由1.4 增加到2.7，增加了62，而樣本量從60 減少到30，平均相對誤差從2.7 增加到5.6，增加了一倍以上。樣本量為 120，90，60 的樣本精確度均大 95，也就是說樣本量大于 60 就可對總體有較好的代表性。 不同樣本量樣本各變量的分布與總體分布的比較：樣本變量的分布與總體分布是否吻合也是衡量樣本對總體代表性的一個尺度。表列出了不同樣本量各變量分布與總體分布卡方檢驗的結(jié)果。從不同樣本各變量分布與總體分布的結(jié)果，平均卡方值小于 9.49這一差異有顯著性水平的樣本量為 120，90 和 60。鑒于上述分析，故可認(rèn)為，樣本量大于 60 的樣本，各變量的分布大多與總體分布相擬

9、合，對總體有較好的代表性。見表。 不同樣本量樣本分散度的評價：樣本分散度指樣本中各層的變量統(tǒng)計量對總體各層的代表性。在第一層中，樣本量為 120 和 90 的樣本，平均每個指標(biāo)的精確度均大于 95；樣本量為 60 的樣本，精確度為 89.4。從第二層到第四層，樣本量為 120 和 90 的各個樣本，平均每個指標(biāo)的精確度都大于95；第五層樣本量為 120，90和 60的各樣本，精確都分別為94.1，92.5和 93.9，與上述四層相比，精確度略差一些。也就是說，要對總體各層有較好的代表性，樣本量至少為 90 。詳見表。. 考慮到經(jīng)濟有效的原則和對全國、不同類型的地區(qū)和上述每個指標(biāo)的代表性，國家衛(wèi)

10、生服務(wù)總調(diào)查的縣（市或市區(qū)）樣本容量取。具體抽出的縣、市或市區(qū)見附件。三、第二階段整群隨機抽樣. 在上述抽取的個“樣本縣（市或市區(qū)）”中，以鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）為第二階段整群系統(tǒng)隨機抽樣單位。全國每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）被抽取為“樣本鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）”的概率是1160。第二階段整群系統(tǒng)隨機抽樣全國共抽取 450個鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）。平均每個“樣本縣（市或市區(qū)）”抽個鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）。第二階段分層整群抽樣具體由各樣本縣（市或市區(qū)）按下述方法抽取。 . 第二階段整群隨機抽樣的基準(zhǔn) 由于一個縣（市或市區(qū)）內(nèi)社會經(jīng)濟、文化教育和衛(wèi)生狀況的差異遠小于全國各縣、市之間的差異，因而確定縣（市或市區(qū)）的抽樣基準(zhǔn)相對容易。根據(jù)我國各縣（市或

11、市區(qū)）的基本特征、實際的可操作性和以往抽樣調(diào)查常用的指標(biāo)，確定采用人口數(shù)（或人均收入）作為分層基準(zhǔn)。. 第二階段整群隨機抽樣的的方法 將樣本縣（市或市區(qū)）所有的鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）按人口數(shù)的多少（或人均收入的大小）由多到少依次排序； 由多到少依次計算人口數(shù)（或人均收入）的累計數(shù)； 計算抽樣間隔，用累計的人口總數(shù)（或人均收入累計總數(shù)）除于抽取的樣本數(shù)（累計總數(shù)）； 用紙幣法（隨便拿出一張人民幣，看人民幣的號碼與最初累計數(shù)哪一個數(shù)接近，取這個數(shù)為開始數(shù)）隨機確定第一個樣本鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道），然后加上抽樣距離確定第二個樣本鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道），依次類推確定第三至五個樣本鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）。. 第二階段整群隨機抽樣實例 某個樣本

12、縣共有 18個鄉(xiāng)、鎮(zhèn)，要從該樣本縣抽取鄉(xiāng)鎮(zhèn)作為樣本。根據(jù)抽樣方案的要求，第一步人口數(shù)的多少由大到小排序，并計算累計數(shù)（該縣人口累計數(shù)即人口總數(shù)為210100），見表； 第二步計算抽樣間隔，用人口總數(shù)除于抽樣的樣本數(shù)，2486005 = 49720，該縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)整群抽樣的抽樣間隔為49720； 第三步確定第一個隨機數(shù)，取一張人民幣，其編號的為FP59243854，取后位數(shù)是 43854，所取的后為數(shù)不能大于抽樣間隔數(shù)，如大于再取一張人民幣該后位隨機數(shù)接近第編號即平湖鎮(zhèn)后面的累計數(shù)，因此確定第號平湖鎮(zhèn)為第一個樣本； 第四步用第一個樣本的累計數(shù)加抽樣間隔，即 43000 + 49720 = 92720，

13、該數(shù)接近第編號即新龍鄉(xiāng)的累計數(shù)，確定第號新龍鄉(xiāng)為第二個樣本。 第五步用第二個樣本的累計數(shù)加抽樣間隔，即 100900+49720=142920，該數(shù)接近第編號新原鄉(xiāng)的累計數(shù)，確定第號新原鄉(xiāng)為第三個樣本；同樣的方法確定第號和第號即桐連鄉(xiāng)和四頂鄉(xiāng)。這樣，五個樣本鄉(xiāng)鎮(zhèn)就確定了。 表. 第二階段整群隨機抽樣的實例編號鄉(xiāng)鎮(zhèn)人口數(shù)累計編號鄉(xiāng)鎮(zhèn)人口數(shù)累計編號鄉(xiāng)鎮(zhèn)人口數(shù)累計城關(guān)鎮(zhèn)2200022000平原鄉(xiāng)16400134900新店鎮(zhèn)10000205500平湖鎮(zhèn)2100043000*新原定安鄉(xiāng)9500215000玉陽鎮(zhèn)2000063000古農(nóng)嶇鄉(xiāng)8900223

14、900五一鄉(xiāng)1950082500王店鄉(xiāng)11000174900五廟鄉(xiāng)8500232400*新龍雙蓮鄉(xiāng)10500185400雙山鄉(xiāng)8200240600湖泊連鄉(xiāng)10100195500*四頂鄉(xiāng)8000248600四、 第三階段隨機抽樣.第三階段隨機抽樣的基準(zhǔn)和樣本容量 在同一個鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）內(nèi)，各村（居委會）的經(jīng)濟發(fā)展和衛(wèi)生狀況基本上變異不大。因此，第三階段不用分層，直接采用隨機整群抽樣的方法從“樣本鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）”中抽取樣本村（居委會）。但是，抽樣時應(yīng)按各村人均收入或人口數(shù)作為標(biāo)識進行排序。第三階段隨機抽樣由調(diào)查指導(dǎo)員負(fù)責(zé)。 每個“樣本鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）”整

15、群隨機抽取個村（居委會），全國共抽取 900個村（居委會），全國每村（居委會）被抽為樣本的概率為 1:1120。.第三階段整群隨機抽樣的的方法 將樣本鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）所有的村（居委會）按人均收入的多少（或人口數(shù)的大小）由多到少依次排序； 由多到少依次計算人均收入（或人口數(shù)）的累計數(shù)； 計算抽樣間隔，用累計總數(shù)除于抽取的樣本數(shù)（累計總數(shù)）； 用紙幣法（隨便拿出一張人民幣，看人民幣的號碼與最初累計數(shù)哪一個數(shù)接近，取這個數(shù)為開始數(shù)）隨機確定第一個樣本村（居委會），然后加上抽樣距離確定第二個樣本村。.第三階段隨機整群抽樣的實例 第一步將所有的村按人均收入的多少由大到小排序，并計算累計數(shù)；第二步計算抽樣間隔

16、： 7337/2 = 3669 ；第三步確定第一個隨機數(shù)，取一張人民幣，其編號的后 4 位數(shù)是 2273，這個隨機數(shù)接近第編號的累計數(shù)，因此確定第號村為第一個樣本；第五步用第二位的累計數(shù)加抽樣間隔（2805 + 3669 =6474），接近第編號的累計數(shù)，確定第號為第二個樣本。 表7. 第三階段隨機整群抽樣實例編號村人均收入累計數(shù)編號村人均收入累計數(shù)鎮(zhèn)西店村724724長生廟村5894606唐家鋪村7211445王甸子村5745180鎮(zhèn)東村6892134民生村5715751*鎮(zhèn)北村6712805*清平村5446295李家店村6103415老平埠村5346829湖泊村6024017高壩村5087

17、337* 為隨機抽取的樣本數(shù)。五、樣本個體的抽樣. 最終的抽樣單位是住戶。在每個“樣本村（居委會）”中按 20的比例隨機抽取住戶，平均每個村抽60戶，全國共抽取54000戶。全國平均每戶被抽取為樣本的概率為 54000/28000萬，約五千戶中抽一戶。如果按每戶四個人計算，人口抽樣比為1:5000 左右。. 抽戶方法是各樣本鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）的調(diào)查指導(dǎo)員上述抽樣比例在樣本村（居委會）隨機抽取，具體方法： 按人口普查的編碼順序，按門牌號、樓號、單元號、門號從小到大排列； 對同一門牌號，同一個大院和樓號的，按門號從小到大排列，對同一門牌號內(nèi)沒有門號的按從左到右、從外到里、從下到上的原則編碼。一經(jīng)編碼不許

18、變動；編好住戶碼列入住戶清單表式中：序號戶主姓名家庭住址門牌號碼家庭人口數(shù)累計人口數(shù)抽中住戶張三村組東1李四村組東2王五村組東3*趙六村組東4陳七村組東5。趙末村組北61200 根據(jù)抽樣比例計算應(yīng)抽的戶數(shù)（一般平均每個樣本村戶），然后系統(tǒng)隨機抽取。方法同上：第一步將所有住戶的人口累計數(shù)、本村的平均人口數(shù)（1200/300=4）和本村應(yīng)抽取的住戶數(shù)（300*20%=60）；第二步計算抽樣距離（1200/60=20）；第三步確定第一個隨機數(shù)（如取一張人民幣，其編號的后兩位數(shù)是 12，這個隨機數(shù)接近第編號的累計數(shù)，因此確定第號住戶為第一個樣本；第五步用第號的累計數(shù)加抽樣距離（13 + 20 =33）

19、，看 33 最接近第幾編號住戶，并確定這家住戶為第二個樣本，同理用第二個樣本住戶對應(yīng)的累計數(shù)加抽樣距離確定第三個樣本。同樣確定以后各樣本住戶。 抽樣時可多抽取六戶，作為備用。抽取方法是在上述抽取完畢以后，按上述步驟再從未抽取的住戶中抽取戶。 表8. 國家衛(wèi)生服務(wù)總調(diào)查樣本容量和抽樣概率 _ 單位名稱 全國總數(shù) 抽樣樣本數(shù) 抽樣概率 縣市區(qū)2450901:27鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道700004501:160村居委會9001:1120戶280000000540001:5000人12000000002160001:5000全國每一戶家庭被抽群為樣本的概率模型：902567 * 450 * ST * 2ST/280

20、 * 60280 = 1:5000- - - - - 在樣本村每戶 被抽取的概率 一個鄉(xiāng)被抽取為樣本的概率 一個村被抽取為樣本的概率 樣本鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）數(shù) 一個縣（市或市區(qū)）被抽取為樣本的概率 （ ST: 鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）戶數(shù)的大?。┍? 不同大小樣本社會經(jīng)濟和人口動力學(xué)指標(biāo)的均數(shù)以及與總體均數(shù)的相對誤差 全 國 不 同 大 小 樣 本 的 均 數(shù) 指 標(biāo) 均 數(shù) 120 90 60 45 30 指標(biāo)均數(shù):0-14歲人口比例33.633.333.633.533.031.9歲人口比例4.94.94.94.95.05.215-49歲婦女比例26.226.626.926.725.827.6人均工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值

21、（元）806795767702756813第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)率74.474.575.576.476.275.4第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)率15.415.515.215.016.114.0文盲和半文盲率32.133.433.433.033.234.6初中學(xué)歷人口比例18.218.318.518.219.518.5粗出生率每千人口22.522.723.322.521.321.4粗死亡率每千人口6.36.36.36.36.06.2嬰兒死亡率每千出生32.430.530.230.226.226.9（二）相對誤差0-14歲人口比例0.90.00.31.85.165+歲人口比例0.00.00.02.06.115-49歲婦女人

22、口1.52.71.91.55.3人均工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值（元）1.44.813.06.20.9第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)率0.11.52.72.41.3第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)率0.61.32.64.69.1文盲和半文盲率4.14.12.83.47.8初中學(xué)歷人口比例0.61.90.17.12.1粗出生率每千人口0.93.60.05.34.9粗死亡率每千人口0.00.00.04.81.6嬰兒死亡率 每千出生5.96.86.819.017.0相對誤差合計（）16.126.530.058.261.2平均相對誤差（）1.462.412.735.295.56精確度（）98.5497.5997.2794.7194.44 表. 不同大小樣

23、本量樣本社會經(jīng)濟和人口動力學(xué)指標(biāo)的頻數(shù)分布 與總體分布的擬合度檢驗 不 同 大 小 樣 本 的 卡 方 值 : 指 標(biāo) 120 90 60 45 30 平均人口數(shù)/縣（市）人口大小 0.47 1.20 2.83 5.07 14.82*0-14歲人口數(shù)/0-14歲人口比例 4.74 4.36 7.19 4.56 26.12*65+ 歲人口數(shù)/65+ 歲人口比例 9.10 8.83 21.7* 13.21* 20.90*15-49歲婦女?dāng)?shù)/15-49歲婦女比例 3.79 3.88 5.01 10.96* 32.47*樣本數(shù)/人均工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值 2.92 6.27 6.69 12.56* 28.39*

24、第一產(chǎn)業(yè)人數(shù)/第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)率 2.81 7.19 9.32 8.20 25.40*第二產(chǎn)業(yè)人數(shù)/第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)率 3.21 6.06 4.26 24.24* 30.38*文盲半文盲人數(shù)/文盲半文盲率 4.37 4.87 8.44 7.28 32.62*初中以上人數(shù)/初中以上人口比例 3.13 4.23 3.74 6.23 18.42* 出生人數(shù)/粗出生率 2.89 3.49 4.21 4.94 29.33*死亡人數(shù)/粗死亡人數(shù) 1.91 2.03 5.77 15.16* 19.96* 嬰兒死亡人數(shù)/嬰兒死亡率 6.77 11.6* 14.8* 45.45* 51.02*卡方值平均數(shù) 3.61 5

25、.02 7.26 12.30* 25.39*與總體分布無顯著性差異的指標(biāo)數(shù) 13 12 11 7 1* X 95（4）=9.49 * X 99（4）=13.2 表 不同大小樣本社會經(jīng)濟和人口動力學(xué)指標(biāo)的均數(shù)以及與各層均數(shù)的相對誤差（1） _變量各層均數(shù) 1209060第一層0-14歲人口比24.5825.2425.4225.7765歲及以上人口比4.604.464.434.50人均工農(nóng)業(yè)產(chǎn)值（元）3330337835052463第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)率18.7220.1521.4825.83第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)率55.9154.2154.5551.88文盲半文盲率13.6914.9614.9516.98初中以上

26、人口比32.1532.5032.6931.74粗出生率16.7116.3016.1414.78粗死亡率5.115.165.265.25嬰兒死亡率17.4519.5020.6317.25精確度96.895.689.40-14歲人口比32.3632.9633.7232.2465歲及以上人口比4.774.554.474.91人均工農(nóng)業(yè)產(chǎn)值（元）835780777764第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)率64.6266.1066.2865.56第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)率21.2420.3319.8820.67文盲半文盲率23.6922.7222.4222.35初中以上人口比21.6522.3822.3422.80粗出生率19.9020.0919.4718.45粗死亡率5.715.645.535.92嬰兒死亡率26.2025.3425.7223.82精確度96.996.295.8表不同大小