1、西方國際貿(mào)易新理論,【學習目標】 通過本章的學習，使學生做到： 1.了解規(guī)模報酬遞增說的內(nèi)容、技術(shù)差距論的內(nèi)容、偏好相似說的要旨。 2.能夠用產(chǎn)品生命周期說解釋國際貿(mào)易的產(chǎn)生。 3.熟悉產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的主要區(qū)別并能從理論上對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進行解釋。 4.理解政府行為在競爭優(yōu)勢的創(chuàng)造中的作用。,5.了解保護幼稚工業(yè)論、戰(zhàn)略貿(mào)易論、管理貿(mào)易論、進口替代戰(zhàn)略的含義及存在的問題。 國際貿(mào)易新理論有可獲得性說、熟練勞動說、人力資本說、研究開發(fā)要素說、偏好相似說、規(guī)模報酬遞增說、技術(shù)差距論、產(chǎn)品生命周期說、原料周期說、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易說、國家競爭優(yōu)勢說等十來種。這些理論與學說都貫穿比較優(yōu)勢這一思想，兼容了傳

2、統(tǒng)國際貿(mào)易理論的正確結(jié)論并有新的發(fā)展，從不同的角度揭示了國際貿(mào)易產(chǎn)生的一種或數(shù)種原因，并嘗試從一定理論高度綜合分析戰(zhàn)后國際貿(mào)易現(xiàn)實。,10.1 可獲得性說 可獲得性說（availability theory），亦稱存在性理論，是美國經(jīng)濟學家克拉維斯（J.B.Kravis）1956年在美國政治經(jīng)濟雜志4月號上所發(fā)表的題為可獲得性與其對貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的影響一文中首先提出來的。 克拉維斯認為，國際貿(mào)易商品可區(qū)分為可獲得性商品和不可獲得性商品。,基于對商品的可獲得性和不可獲得性的認識，克拉維斯認為，各國對某種商品的獲得可能性的不同，即可獲得與不可獲得的差別，亦即供給彈性的差異，是國際貿(mào)易產(chǎn)生的一個重要原

3、因，擁有可獲得性商品的國家將出口這種商品到不可獲得這種商品的國家，對某種商品供給彈性大的國家將向?qū)υ撋唐饭┙o彈性小的國家出口這種商品，這就是可獲得性說的內(nèi)容。,10.2 熟練勞動說 熟練勞動說（skilled labor theory）的鼻祖是里昂惕夫，但真正研究并提出這一學說的是美國經(jīng)濟學家基辛（D.B.Kessing），著重討論熟練勞動問題。他按照勞動的復雜程度把企業(yè)人員分為八個等級，兩大類。第一至第七級分別為科學家和工程師、技術(shù)員和制圖員、其他專業(yè)人員、廠長和經(jīng)理、機械工人和電工、熟練的手工操作工人、辦事員和銷售員，屬熟練勞動；第八級是不熟練和半熟練工人，屬非熟練勞動。,10.3 人力資

4、本說 人力資本說（human capital theory）是美國經(jīng)濟學家舒爾茨（T.W.Schultz）創(chuàng)立的。該學說用人力資本的差異來解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和一國的對外貿(mào)易類型。 10.4 研究開發(fā)要素說 研究開發(fā)要素說（theory of factors of research and development）是西方著名經(jīng)濟學家基辛、格魯伯（W.H.Gruber）、弗農(nóng)（R.Vernon）和梅達（W.D.Mehta）等人提出的。,研究開發(fā)要素說認為，研究開發(fā)要素與產(chǎn)品的國際競爭力密切相關(guān)，研究開發(fā)要素比重大的產(chǎn)品，其國際競爭力也強，而研究開發(fā)要素比重較小的產(chǎn)品，其國際競爭力也較弱。 10

5、.5 偏好相似說 1961年，著名瑞典經(jīng)濟學家林德（S.B.Linder）推出貿(mào)易與變化一書，另辟新蹊，從需求方面探討了國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，提出了偏好相似說（theory of preference similarity）。,根據(jù)偏好相似說，兩國的資本勞動比率越相近，表明兩國的經(jīng)濟發(fā)展程度越接近，因而人均收入的差異將越小，重疊的市場部分將越大，兩國的貿(mào)易量將越大。 10.6 技術(shù)差距論 技術(shù)差距論（technological gap theory）又稱創(chuàng)新與模仿理論（innovation and imitation theory），由波斯納（M.A.Posner）首創(chuàng)。,技術(shù)差距論把國家間的貿(mào)

6、易與技術(shù)差距的存在聯(lián)系起來，認為隨著時間的推移，新技術(shù)最終將被技術(shù)模仿國掌握，使技術(shù)差距消失，貿(mào)易即持續(xù)到技術(shù)模仿國能夠生產(chǎn)出滿足其對該產(chǎn)品的全部需求為止。但在動態(tài)的經(jīng)濟社會，科技發(fā)達的國家是不斷會有再創(chuàng)新、再出口出現(xiàn)的。 10.7 產(chǎn)品生命周期說 產(chǎn)品生命周期說（product life cycle theory）由美國銷售學家弗農(nóng)于1966年在經(jīng)濟學,季刊5月號上發(fā)表的生命周期中的國際投資與國際貿(mào)易一文中首先提出，后經(jīng)威爾斯（Louis T.Wells）、赫希哲（Hirsch）等人不斷完善。 產(chǎn)品生命周期說是戰(zhàn)后解釋制成品貿(mào)易的著名理論。該理論認為，由于技術(shù)的創(chuàng)新和擴散，制成品和生物一樣具

7、有生命周期，先后經(jīng)歷5個不同的階段，即：新生期；成長期；成熟期；銷售下降期；讓與期。在產(chǎn)品生命周期的不同階段，各國在國際貿(mào)易中的地位是不同的。,10.8 原料周期說 1978年，經(jīng)濟學家梅旨（S.P.Majee）和羅賓（N.I.Robin）提出了原料周期說。 梅旨和羅賓根據(jù)一些初級原料發(fā)展的歷史，將初級原料產(chǎn)品周期劃分為3個階段：第一階段為“派生需求繁榮”階段；第二階段為“供應(yīng)和需求來源替代”階段；第三階段為“合成代用品和或研究與開發(fā)的介入”階段。 在原料產(chǎn)品周期的不同階段，各類國家在原料的國際貿(mào)易中所處的地位是不同的。,10.9 規(guī)模報酬遞增說 著名經(jīng)濟學家克魯格曼（Paul Krugman

8、）在與艾瀚南（Helpman Elhanan）合著的市場結(jié)構(gòu)與對外貿(mào)易（1985）一書中提出的。其論點為：規(guī)模報酬遞增也是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，當某一產(chǎn)品的生產(chǎn)發(fā)生規(guī)模報酬遞增時，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大，單位產(chǎn)品成本遞減而取得成本優(yōu)勢，因此導致專業(yè)化生產(chǎn)并出口這一產(chǎn)品。,10.10 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論（intraindustry trade theory）又稱差異化產(chǎn)品理論（differentiated product theory），是當前國際貿(mào)易理論最熱門的課題之一，該理論博采戰(zhàn)后國際貿(mào)易新理論的研究成果，著重產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的探討，即一國同時出口和進口同一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品，國際間進行同產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品異

9、樣化競爭，并認為這是更符合現(xiàn)實情況的國際貿(mào)易。,10.10.1 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的發(fā)展 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的發(fā)展經(jīng)歷了20世紀70年代中期以前的經(jīng)驗性研究和70年代中期以后的理論性研究2個階段。 10.10.2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（intraindustry trade）指的是同一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部的差異產(chǎn)品（differentiated products）的交換及其中間產(chǎn)品的交流。,（1）產(chǎn)品差異性 （2）規(guī)模經(jīng)濟或規(guī)模報酬遞增與不完全競爭 （3）偏好相似 10.10.3 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的規(guī)范模型,圖10.5 壟斷性競爭的生產(chǎn)和定價模型,10.10.4 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度的測定 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度可通

10、過產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（B）來測量。 10.11 國家競爭優(yōu)勢說 競爭優(yōu)勢的概念是美國經(jīng)濟學家邁克爾波特（Michael Porter）在20世紀80年代提出來的。 10.11.1 國家競爭優(yōu)勢說要旨,波特認為，一國的競爭優(yōu)勢，就是企業(yè)、行業(yè)的競爭優(yōu)勢。國家的繁榮不是固有的，而是創(chuàng)造出來的。一國的競爭力高低取決于其產(chǎn)業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新能力的高低，“創(chuàng)新是競爭力的源泉”。 10.11.2 國家競爭優(yōu)勢的決定因素 （1）主要因素 波特對決定國家競爭優(yōu)勢的四個主要因素進行了分析和解釋，并用以構(gòu)建國家競爭優(yōu)勢的“鉆石”框架（見圖10.6）。,圖10.6 國家競爭優(yōu)勢的“鉆石”框架,1）要素條件（factor co

11、nditions）。指適于一國在某一產(chǎn)業(yè)中獲勝的生產(chǎn)要素條件。,2）需求狀況（demand conditions）。指企業(yè)在國內(nèi)市場上面臨的競爭及其健康程度。 3）相關(guān)和支持產(chǎn)業(yè)（related and supporting industries）。指企業(yè)所有相關(guān)產(chǎn)業(yè)及供應(yīng)商的競爭能力。 4）企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與競爭（firm strategy，structure and rivalry）。指資助或妨礙企業(yè)創(chuàng)造和保持競爭力的國內(nèi)條件。 （2）輔助因素 1）政府行為（government actions）。,2）偶然事件（chance events）。 10.11.3 國家競爭優(yōu)勢的發(fā)展階段 （1）

12、要素驅(qū)動階段 （2）投資驅(qū)動階段 （3）創(chuàng)新驅(qū)動階段 （4）財富驅(qū)動階段 10.11.4 國家競爭優(yōu)勢說簡評 10.12 對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略理論 10.12.1 進口替代戰(zhàn)略,所謂進口替代（import substitution）戰(zhàn)略，就是通過建立和發(fā)展本國的工業(yè)，替代制成品進口，以帶動經(jīng)濟增長，實現(xiàn)工業(yè)化，減少貿(mào)易逆差，改善國際收支狀況。 （1）進口替代戰(zhàn)略的理論依據(jù) 依據(jù)之一：進口替代是發(fā)展中國家擺脫發(fā)達國家剝削和控制避免貿(mào)易條件惡化和國際不平等交換的重要途徑。 依據(jù)之二：進口替代是工業(yè)化的主要推動力。,依據(jù)之三：進口替代是發(fā)展中國家平衡國際收支的重要手段。 依據(jù)之四：進口替代是發(fā)展中國家擴

13、大就業(yè)的有效途徑。 （2）進口替代戰(zhàn)略的理論評價 1）改善國際收支狀況的目的未能達到。 2）帶動國民經(jīng)濟發(fā)展的宗旨難以實現(xiàn)。 3）進口替代工業(yè)的進一步發(fā)展難以維持。 4）非進口替代工業(yè)部門和農(nóng)業(yè)部門得不到正常發(fā)展。,5）收入不均現(xiàn)象加劇。 10.12.2 出口導向戰(zhàn)略 所謂出口導向（export orientation）戰(zhàn)略，就是將經(jīng)濟發(fā)展重點放在出口貿(mào)易上，通過出口的增長推動整個國民經(jīng)濟的增長。出口導向戰(zhàn)略又分初級品出口和出口替代戰(zhàn)略。 （1）初級品出口戰(zhàn)略 初級品出口戰(zhàn)略即出口食物和農(nóng)礦原料，進口發(fā)達國家的工業(yè)制成品。初級品出口戰(zhàn)略是初級外向戰(zhàn)略。,（2）出口替代戰(zhàn)略 1）出口替代戰(zhàn)略的主

14、要內(nèi)容。出口替代（export substitution）戰(zhàn)略，即發(fā)展面向出口工業(yè)，以工業(yè)制成品和半制成品的出口代替?zhèn)鹘y(tǒng)的初級品出口，以增加外匯收入，帶動工業(yè)體系的建立和國民經(jīng)濟的持續(xù)增長。出口替代戰(zhàn)略是次級外向戰(zhàn)略。 2）出口替代戰(zhàn)略的理論評價。 10.12.3 對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略小結(jié) 10.13 主張保護貿(mào)易的其他論點,10.13.1 改善國際收支論 國際收支論（balance of payment argument）主張以關(guān)稅、配額等貿(mào)易保護措施限制進口，減少外匯支出，以達到迅速、有效改善國際收支的目的。 10.13.2 改善貿(mào)易條件論 貿(mào)易條件論（terms of trade argum

15、ent）者認為，在一定條件下，一國通過對進口商品征收關(guān)稅和限制出口等措施，可達到改善貿(mào)易條件、提高福利水平的目的。,10.13.3 增加政府收入論 政府收入論（government revenue argument）又稱關(guān)稅收入論（tariff revenue argument）或幼稚政府論（infant government argument）。該論點認為，新獨立或發(fā)展中國家因其他稅源缺乏或無法征得足夠的稅收，以征收簡單、易行的關(guān)稅作為政府收入的主要來源，可部分解決政府提供諸如衛(wèi)生、教育、治安、水利和國防等方面的基本公共服務(wù)所需的開支。,10.13.4 收入再分配論 收入再分配論（incom

16、e-redistribution argument）者主張通過貿(mào)易限制對一國的收入進行重新分配，以保護國內(nèi)生產(chǎn)，或矯正不利的收入分配后果，或縮小貧富差別。 10.13.5 矯正國內(nèi)扭曲論 國內(nèi)扭曲論（domestic distortion argument）建議，在國內(nèi)市場不完善形成扭曲（生產(chǎn)扭曲、消費扭曲或要素扭曲）的情況下，應(yīng)采取征稅或提供生產(chǎn)補貼等保護措施來矯正或消除扭曲，以增進福利。,10.13.6 維護公平貿(mào)易論 公平貿(mào)易論（fair-trade argument）認為，國際貿(mào)易中傾銷、補貼等做法破壞了公平貿(mào)易這一國際貿(mào)易規(guī)則，因而必須以反傾銷稅、反貼補稅等保護手段來抵制，以維護國際

17、貿(mào)易的公平競爭。該論點在關(guān)貿(mào)總協(xié)定、世界貿(mào)易組織協(xié)定及許多國家的貿(mào)易立法中被采用。 10.13.7 保護就業(yè)論,保護就業(yè)論（employment-protection argument）者認為，保護關(guān)稅或配額的實施，可減少進口，增加國內(nèi)有效需求，從而使生產(chǎn)擴張，本國就業(yè)和收入水平因而提高。 10.13.8 國家安全論 國家安全論（national-security argument）者主張，對于關(guān)系國計民生的產(chǎn)業(yè)（如農(nóng)業(yè)）和有關(guān)軍用國防需要的產(chǎn)業(yè)，國家應(yīng)以關(guān)稅、補貼等手段加以保護，使其達到自給自足的目標，以擺脫對外國的依賴，加強國防力量，維護國家安全。,10.13.9 經(jīng)濟多樣化論 經(jīng)濟多樣化

18、論（diversified-economy argument）者主張，經(jīng)濟高度專業(yè)化的國家應(yīng)借保護關(guān)稅等措施推動本國生產(chǎn)活動的多樣化，以減輕國際市場波動對本國經(jīng)濟的影響，穩(wěn)定國內(nèi)經(jīng)濟。 10.14 保護貿(mào)易新理論 10.14.1 戰(zhàn)略貿(mào)易論 戰(zhàn)略貿(mào)易論（strategic trade theory）以赫爾普曼（E.Helpman）和克魯格曼等為代表。,（1）戰(zhàn)略貿(mào)易論的基本論點 戰(zhàn)略貿(mào)易論有兩個基本論點：其一，由于市場的不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟的存在，某些行業(yè)的企業(yè)可以獲得長期利潤，這些利潤超出企業(yè)的一般利潤。而政府的資助可能促進某些行業(yè)的企業(yè)戰(zhàn)勝外國對手取得成功。其二，由于市場對一些企業(yè)的外部經(jīng)濟效應(yīng)缺乏足夠的反應(yīng)，由政府干預(yù)來克服這種反應(yīng)的不足，可建立一種環(huán)境，使某些企業(yè)的行為給其他企業(yè)帶來好處，從而推動其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。,（2）戰(zhàn)略貿(mào)易論的政策主張 1）不完全競爭市場（主要是寡頭市場）方面的戰(zhàn)略性政策干預(yù)。 2）外部經(jīng)濟效應(yīng)方面的戰(zhàn)略性政策干預(yù)。（3）戰(zhàn)略貿(mào)易論簡評 10.14.2 管理貿(mào)易論 管理貿(mào)易論（Managed Trade Theory）者主張一國政府