1、專利文獻基礎(chǔ),國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局文獻部 2010.04,目錄,五、國際專利分類,一、專利文獻概述,概念,作用,特點,專利文獻,專利文獻在企業(yè)中的作用,專利文獻是包含已經(jīng)申請或被確認為發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、實用新型和工業(yè)品外觀設(shè)計的研究、設(shè)計、開發(fā)和試驗成果的有關(guān)資料，以及保護發(fā)明人、專利所有人及工業(yè)品外觀設(shè)計和實用新型注冊證書持有人權(quán)利的有關(guān)資料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的總稱。,專利文獻資料有些公開出版，有些則僅為存檔或僅供復制使用。,專利文獻是關(guān)于申請或批準為專利的發(fā)明創(chuàng)造的資料；,專利文獻所承載的內(nèi)容是提出專利申請或批準為專利的發(fā)明創(chuàng)造；,專利文獻概念,知識產(chǎn)權(quán)教程 WIPO ，1988

2、年,WIPO表述,含義,專利文獻概念,各種專利說明書,專利公報、文摘、索引,上述文獻的電子出版物,總結(jié) 專利文獻是指各工業(yè)產(chǎn)權(quán)局（包括專利局、知識產(chǎn)權(quán)局及相關(guān)國際或地區(qū)組織）在受理、審批、注冊專利過程中產(chǎn)生的官方文件及其出版物的總稱。,公開出版物,專利文獻特點,數(shù)量巨大 內(nèi)容廣博 集專利技術(shù)、法律、經(jīng)濟信息于一體,出版周期短、報道速度快 完整而詳細揭示發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容,格式統(tǒng)一規(guī)范 高度標準化 具有統(tǒng)一的分類體系,專利文獻作用,專利文獻在企業(yè)中的作用,增強技術(shù)創(chuàng)新能力 企業(yè)在新產(chǎn)品開發(fā)或科研立項之前，通過對專利文獻的 檢索，可以了解現(xiàn)有技術(shù)狀況和發(fā)展趨勢，確定攻關(guān)重點， 選準研發(fā)項目、避免重復研究

3、和低水平開發(fā)，節(jié)約經(jīng)費,少 走彎路，創(chuàng)新具有市場價值的新產(chǎn)品、新工藝，形成自主知 識產(chǎn)權(quán)。 通過專利文獻信息還可以尋找技術(shù)合作者，從而以強有 力的研究開發(fā)優(yōu)勢取得技術(shù)研發(fā)成果并形成產(chǎn)品占領(lǐng)市場。,專利文獻在企業(yè)中的作用,增強市場運作能力 通過專利信息的檢索分析，可以隨時掌握競爭對手在產(chǎn) 品、技術(shù)方面的研發(fā)現(xiàn)狀；自主知識產(chǎn)權(quán)和核心競爭力；專 利戰(zhàn)略意圖和市場范圍，利于知己知彼、正確應(yīng)對。 企業(yè)在考慮與什么樣的伙伴進行技術(shù)交易、知識產(chǎn)權(quán)許 可、投資、企業(yè)并購等合作時，需要利用專利信息進行深入、 專業(yè)的分析，并在此基礎(chǔ)上確定合作的內(nèi)容及合作的伙伴。,專利文獻在企業(yè)中的作用,增強知識產(chǎn)權(quán)保護能力 專利

4、申請之前進行專利信息檢索，確定所申請的產(chǎn)品技 術(shù)是否具有專利性和保護范圍的準確度，可減少申請的風險， 提高申請質(zhì)量和獲權(quán)的可能性，有效保護企業(yè)發(fā)明創(chuàng)造。 在被告專利侵權(quán)時積極應(yīng)訴，檢索該專利申請日之前公 布的可破壞其專利性的專利文獻，并作為證據(jù)通過訴訟程序 無效該專利，保護企業(yè)合法權(quán)益。,專利文獻在企業(yè)中的作用,增強貿(mào)易競爭的能力 “產(chǎn)品未到，專利先行”。產(chǎn)品在上市時，特別是推向海 外市場時，要對該產(chǎn)品的主題進行專利信息檢索，確定該產(chǎn) 品是否存在專利風險，以便提前采取措施有效規(guī)避侵權(quán)。 “資金未到，專利先行”。在引進技術(shù)前通過對相同技術(shù) 主題的檢索，充分了解該技術(shù)現(xiàn)狀，確定是否需要引進；引 進

5、哪種技術(shù)；引進誰的技術(shù)；被引進技術(shù)的專利權(quán)的可靠程 度，達到掌握談判主動權(quán)和節(jié)約經(jīng)費的目的。,專利文獻在企業(yè)中的作用,增強挖掘技術(shù)創(chuàng)新人才的能力 通過對相關(guān)技術(shù)與發(fā)明人進行關(guān)聯(lián)檢索，可以掌握不同 時期、不同領(lǐng)域活躍的專家以及他們專利申請的水平，同時 還可以分析出該發(fā)明人的專業(yè)特長以及通常采用的技術(shù)路線 等等。這樣就為企業(yè)有目的地選擇合作伙伴、挖掘技術(shù)創(chuàng)新 人才提供了客觀準確的科學依據(jù)。,專利文獻在企業(yè)中的作用,增強制定戰(zhàn)略決策的能力 通過專利信息的檢索分析，隨時把握技術(shù)研發(fā)現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢和市場開拓方向，做出準確的自我定位，為企業(yè)制定專利戰(zhàn)略提供決策依據(jù)。 在企業(yè)圍繞經(jīng)營發(fā)展所制定的有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新

6、、市場開拓、人才發(fā)展等各個戰(zhàn)略決策中專利信息也能起到強有力的保障作用。,目錄,五、國際專利分類,二、專利文獻內(nèi)容,專利公報,專利說明書,專利說明書,權(quán)利要求書 獨立權(quán)利要求 從屬權(quán)利要求,扉頁 基本著錄項目 文摘 主圖,說明書及附圖 技術(shù)領(lǐng)域 背景技術(shù) 發(fā)明內(nèi)容 附圖說明 具體實施方式,專利說明書是指含有扉頁、權(quán)利要求書、說明書等組成部分的用以描述發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容和限定專利保護范圍的一種官方文件或其 出版物。,檢索報告 主題分類 檢索領(lǐng)域 相關(guān)文件,“扉頁”樣頁,“權(quán)利要求書”樣頁,“說明書及附圖”樣頁,“檢索報告”樣頁,專利公報,專利公報是各工業(yè)產(chǎn)權(quán)局報導最新發(fā)明創(chuàng)造專利申請的公開、公告和專利授

7、權(quán)情況以及其業(yè)務(wù)活動和專利著錄事項變更等信息的定期連續(xù)出版物。,最新專利申請公 開和授權(quán)公告,著錄事項變更公告,專利索引,“專利公報中最新專利申請公開和授權(quán)公告”樣頁,目錄,三、專利信息外部表達,專利說明書 種類及代碼,專利文獻著錄 項目及代碼,專利 編號體系,外部表達,專利說明書種類及代碼,專利說明書種類及代碼,第1 組：用于在發(fā)明專利申請基礎(chǔ)上形成的并作為基本或主要編號序列的文獻,第2 組：用于編號序列不同于第1 組的實用新型文獻,第3 組：用于特殊系列的專利文獻,阿拉伯數(shù)字在代碼中的應(yīng)用： 字母后加一位數(shù)字,第4 組：用于未被13 組所涵蓋的，或由專利申請衍生或與之相關(guān)的特殊類型文獻,A

8、第一公布級 B第二公布級 C第三公布級,U第一公布級 Y第二公布級 Z第三公布級,M藥物專利文獻 P植物專利文獻 S外觀設(shè)計文獻 其他省略,R檢索報告 T譯文公布 其他省略 第57 組：省略,0內(nèi)部用法 17自行決定 8扉頁更正 9全文更正,WIPO標準 ST.16用于標識不同種類專利文獻的推薦標準代碼,專利說明書種類及代碼,中國專利說明書種類及代碼 發(fā)明專利申請公開說明書/發(fā)明專利申請公布說明書/發(fā)明專利申請，文獻種類代碼為A，未經(jīng)審查尚未授予專利權(quán)； 發(fā)明專利申請審定說明書，文獻種類代碼為B，經(jīng)審查尚未授予專利權(quán)； 發(fā)明專利說明書，文獻種類代碼為C，經(jīng)審查授予專利權(quán)； 發(fā)明專利，文獻種類代

9、碼為B ，經(jīng)審查授予專利權(quán)； 實用新型專利申請說明書，文獻種類代碼為U，未經(jīng)審查尚未授予專利權(quán)； 實用新型專利說明書，文獻種類代碼為Y，未經(jīng)審查授予專利權(quán)； 實用新型專利，文獻種類代碼為U，未經(jīng)審查授予專利權(quán)； 外觀設(shè)計專利申請公告（專利公報），文獻種類代碼為S，未經(jīng)審查尚未授予專利權(quán)； 外觀設(shè)計授權(quán)公告（專利公報），外觀設(shè)計專利（單行本），文獻種類代碼為D ，未經(jīng)審查授予專利權(quán)； 外觀設(shè)計授權(quán)公告（專利公報），外觀設(shè)計專利（單行本），文獻種類代碼為S ，未經(jīng)審查授予專利權(quán)。,專利說明書種類及代碼,美國專利說明書種類及代碼 美國專利申請公布，文獻種類代碼為A1，A2，A9，未經(jīng)審查尚未授予專利

10、權(quán)； 美國專利，文獻種類代碼2001前為A，2001年后為B1（未經(jīng)申請公布）和B2 （經(jīng)申請公布），經(jīng)審查授予專利權(quán)； 美國再公告專利，文獻種類代碼為E，經(jīng)審查授予專利權(quán)； 美國再審查證書，文獻種類代碼2001年前為B1，2001年后為C1，經(jīng)復審授予專利權(quán)；,專利說明書種類及代碼,美國專利說明書種類及代碼 美國植物專利申請公布，文獻種類代碼為 P1，未經(jīng)審查尚未授予專利權(quán)； 美國植物專利，文獻種類代碼2001年前為P， 2001年后為P2（未經(jīng)申請公布）和P3（經(jīng)申請公布），經(jīng)審查授予專利權(quán)； 美國依法登記的發(fā)明，文獻種類代碼為H，不經(jīng)審查也不授予專利權(quán)； 美國設(shè)計專利，文獻種類代碼為S，

11、經(jīng)審查授予專利權(quán)。,專利說明書種類及代碼,日本專利說明書種類及代碼 公開特許公報，文獻種類代碼為A，未經(jīng)審查尚未授予專利權(quán)； 公表特許公報，文獻種類代碼為A，未經(jīng)審查尚未授予專利權(quán)； 再公表特許，文獻種類代碼為A1，未經(jīng)審查尚未授予專利權(quán)； 特許公報，文獻種類代碼為B2，經(jīng)審查尚未授予專利權(quán)； 特許公報，文獻種類代碼為B2，B1，經(jīng)審查授予專利權(quán)； 公開実用新案公報，文獻種類代碼為U，未經(jīng)審查尚未注冊； 公表実用新案公報，文獻種類代碼為U1，未經(jīng)審查尚未注冊； 実用新案公報，文獻種類代碼為Y2，經(jīng)審查尚未注冊； 実用新案登録公報，文獻種類代碼為Y2，經(jīng)審查注冊； 登録実用新案公報，文獻種類代碼

12、為U，未經(jīng)審查注冊； 意匠公報，文獻種類代碼為S，注冊,專利說明書種類及代碼,歐洲專利說明書種類及代碼 歐洲專利申請說明書，文獻種類代碼為A1、A2、A3、A4、A8和A9，未經(jīng)審查尚未授予專利權(quán)。 歐洲專利說明書，文獻種類代碼為B1、B2、B8、B9，經(jīng)審查授予專利權(quán)。 國際專利說明書種類及代碼 國際申請說明書，文獻種類代碼為A1、A2、A3、A8和A9，未經(jīng)審查尚未授予專利權(quán)。,專利編號體系,專利編號體系,WIPO標準ST.13專利、補充保護證書、工業(yè)設(shè)計及集成電路布圖申請的編號建議 四位數(shù)字年代+序號 年代前建議使用申請種類字母代碼： a發(fā)明 u實用新型 s外觀設(shè)計,連續(xù)編號 按總順序編

13、號：前蘇聯(lián)， 如:3276099/29-12 多年循環(huán)編號：美國， 如:06/463217,按年編號 公元年表示：2003年以前的中國， 如:85 1 00463.6 本國紀年表示：2000年以前的日本， 如:特愿昭57-183216 用某一特定數(shù)字表示：1995年以前的德國 如:P 2514787.9-41,關(guān)于申請?zhí)?現(xiàn)行基本做法,專利編號體系,WIPO標準ST.6對公布的專利文獻編號的建議 公布號可以由標識符+年+流水號組成 雙字母國別代碼和專利文獻種類代碼都不是公布號的組成部分，連同文獻出版日期一起與公布號組合，可以構(gòu)成一個專利文獻的完整標識。,連續(xù)編號 美國從1836年第1號排起，

14、如：US 6674332 B1 歐洲，如：EP 1123452 A1,按年編號 日本特許公開每年從第1號排起， 如：JP 2004-103245 A,關(guān)于文獻號,現(xiàn)行基本做法,沿用申請?zhí)?1989年前的中國，如：CN 88 1 00001 A 德國，如：申請?zhí)枮?0 2005 041 711.6， 公開號為DE 10 2005 041 711 A1,專利編號體系,中國專利編號1985年1988年,專利編號體系,中國專利編號1989年1992年,專利編號體系,中國專利編號1993年以后,專利編號體系,中國專利編號專利申請?zhí)柹唬?003年10月1日）,專利編號體系,中國專利編號專利文獻號升位（2

15、007年7和8月）,專利編號體系,中國專利編號2010年以后（4月7日開始）,種 類 申 請 號 公 開 號 授權(quán)公告號 專 利 號,發(fā)明專利 200710077832.3 CN 101084708 A CN 101084708 B ZL 200710077832.3,進入國家階段 PCT發(fā)明專利,實用新型專利 200920069604.6 CN 201435903 U ZL 200920069604.6,進入國家階段 PCT實用新型,外觀設(shè)計專利 200930143483.0 CN 301168545 S ZL 200930143483.0,200780006200.6 CN 1013894

16、95 A CN 101389495 B ZL 200780006200.6,200890179174.9 CN 201436486 U ZL200890179174.9,專利編號體系,美國專利編號專利申請?zhí)?專利編號體系,美國專利編號專利文獻號,專利編號體系,日本專利編號專利文獻編號,專利編號體系,日本專利編號實用新型和外觀設(shè)計文獻編號,專利編號體系,歐洲專利編號,專利編號體系,國際申請編號,專利文獻著錄項目及代碼,專利文獻的著錄項目是表示各種專利信息特征的項目。,專利技術(shù)信息,技術(shù)信息著錄項目有：發(fā)明創(chuàng)造名稱、專利分類號、摘要等。,法律信息著錄項目有：申請人、發(fā)明人、專利權(quán)人、專利申請?zhí)?、?/p>

17、請日期、優(yōu)先申請?zhí)?、?yōu)先申請日期、優(yōu)先申請國家、文獻號、專利或?qū)＠暾埖墓既掌凇鴥?nèi)相關(guān)申請數(shù)據(jù)等。,專利法律信息,文獻外在形式信息著錄項目有：文獻種類的名稱、公布專利文獻的國家機構(gòu)、文獻號、專利或?qū)＠暾埖墓既掌凇?文獻外在形式信息,專利文獻著錄項目及代碼,（10）文獻標識 （11）文獻號 （12）文獻種類的文字名稱 （19）國家代碼或公布專利文獻機構(gòu)的其它標識 （20）申請數(shù)據(jù) （21）申請?zhí)?（22）申請日期 （24）工業(yè)產(chǎn)權(quán)權(quán)利生效日 （30）優(yōu)先權(quán)數(shù)據(jù) （31）優(yōu)先申請?zhí)?（32）優(yōu)先申請日期 （33）優(yōu)先申請國家或組織代碼,WIPO標準ST.9 關(guān)于專利及補充保護證書著錄項目數(shù)

18、據(jù)的建議,專利文獻著錄項目及代碼,（40）使公眾獲悉日期 （43）未經(jīng)審查并或尚未授權(quán)的專利文獻的公布日 （44）經(jīng)審查但尚未授權(quán)的專利文獻的公告日 （45）授權(quán)公告日 （50）技術(shù)信息 （51）國際專利分類（IPC） （54）發(fā)明名稱 （56）現(xiàn)有技術(shù)文獻目錄 （57）文摘或權(quán)利要求,WIPO標準ST.9 關(guān)于專利及補充保護證書著錄項目數(shù)據(jù)的建議,專利文獻著錄項目及代碼,（60）國內(nèi)相關(guān)申請數(shù)據(jù) （61）較早申請的申請日和申請?zhí)柣蚬继?，如增補 （62）較早申請的申請日和申請?zhí)?，如分?（63）較早申請的申請日和申請?zhí)?，如繼續(xù)申請 （64）較早公布的文獻，如再版 （65）同一申請在先公布的文

19、獻 （70）人事信息 （71）申請人名稱 （72）發(fā)明人的姓名 （73）權(quán)利人名稱 （74）專利代理人或代表人的姓名 （75）發(fā)明人兼申請人的姓名 （76）發(fā)明人兼申請人和權(quán)利人的姓名,WIPO標準ST.9 關(guān)于專利及補充保護證書著錄項目數(shù)據(jù)的建議,專利文獻著錄項目及代碼,（80）（90）國際公約數(shù)據(jù) （81）PCT 申請指定國 （84）地區(qū)專利公約指定國 （85）PCT申請進入國家階段日期 （86）PCT國際申請的申請數(shù)據(jù) （87）PCT國際申請公布數(shù)據(jù),WIPO標準ST.9 關(guān)于專利及補充保護證書著錄項目數(shù)據(jù)的建議,目錄,四、專利文獻中的特殊信息,專利引文,專利族與 同族專利,專利文獻中的

20、 特殊信息,專利引文,專利引文,專利說明書扉頁上的審查對比文件,檢索報告中的審查對比文件,專利引文,X,Y,A,E,WIPO標準 ST.14關(guān)于在專利文獻中列入引證參考文獻的建議 用字母表示對比文件相關(guān)程度,專利引文,說明書 中的引用參考文獻,例：中國發(fā)明專利 申請公開說明書 CN 1322765 A,專利引文,專利引文 的作用,利用專利引文擴大專利信息檢索的范圍,研究專利引文與其所有者之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)專利申請人的 技術(shù)實力,研究專利技術(shù)相互引用揭示技術(shù)發(fā)展階段,研究專利引文的被引程度從而確定核心技術(shù),專利族與同族專利,專利族,同族專利,基本專利,由至少一個共同優(yōu)先權(quán)聯(lián)系的一組專利文獻，稱一個

21、專利族(Patent Family)。,在同一專利族中每件專利文獻被稱作專利族成員(Patent Family Members)，同一專利族中每件專利互為同族專利。,在同一專利族中最早優(yōu)先權(quán)的專利文獻稱基本專利。,專利族與同族專利,申請人：ITT公司，發(fā)明名稱：導線連接裝置,基本專利,同族 專利,專利族與同族專利,本國專利族 National patent family,人工專利族 Artificial Patent Family,內(nèi)部專利族 Domestic patent family,復雜專利族 Complex patent family,擴展專利族 Extended patent fam

22、ily,簡單專利族 Simple patent family,WIPO定義,專利族種類,專利族與同族專利,同族專利 的作用,幫助閱讀者克服語言障礙,提供有關(guān)該相同發(fā)明技術(shù)主題的最新技術(shù)進展、法律狀態(tài)和經(jīng)濟情報,為國家行政部門審批專利提供參考,解決專利文獻的資源不足問題,目錄,五、國際專利分類,(一)、國際專利分類（IPC）概述 (二)、國際專利分類表的結(jié)構(gòu)及內(nèi)容,(一)、國際專利分類（IPC）概述,1、國際專利分類的產(chǎn)生 國際專利分類法 IPCInternational Patent Classification是根據(jù)1971年3月24日簽訂的國際專利 分類的斯特拉斯堡協(xié)定（以下簡稱IPC協(xié)定，該協(xié)定于 1975年7月10日正式生效 ）編制的，是目前唯一國際通用 的專利文獻分類和檢索工具 截止到2010年1月，IPC協(xié)定已有61個成員國 1997年6月19日，我國正式成為IPC協(xié)定的成員國,(一)、國際專利分類（IPC）概述,2、國際專利分類表的版本變化 第1版 1968.9.1 1974.6.30 第2版 1974.7.1 1979.12.31 第3版 1980.