1、第5章 貿(mào)易政策工具,第1節(jié) 關(guān)稅 第2節(jié) 進(jìn)口配額 第3節(jié) 出口補(bǔ)貼 第4節(jié) 傾銷,第1節(jié) 關(guān)稅,一、基本概念 含義:是指對通過一國關(guān)境的貿(mào)易商品課征的稅收。（一般指進(jìn)口關(guān)稅） 1.按商品流向劃分 進(jìn)口稅 出口稅 過境稅 2.按征收方法劃分 從量稅 從價(jià)稅 混合稅 選擇稅 進(jìn)口關(guān)稅對一國有什么影響？,進(jìn)口關(guān)稅對市場均衡的影響,二、關(guān)稅的局部均衡分析,（一）小國關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng) 關(guān)稅的價(jià)格效應(yīng) 關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng) 關(guān)稅的消費(fèi)效應(yīng) 關(guān)稅的貿(mào)易效應(yīng) 關(guān)稅的收入效應(yīng) 關(guān)稅的福利效應(yīng),關(guān)稅的價(jià)格效應(yīng),含義：征收進(jìn)口稅對征收國國內(nèi)和國際價(jià)格的影響。 假設(shè)不考慮征稅商品的供求彈性，SX 和DX為A國X商品的供給

2、和需求曲線。,征稅前： P=Pw 征稅后：Pt=Pw+t A是小國，Pw=Pw,Pt=Pw+t,Pt=P+t,結(jié)論：征稅后，國內(nèi)價(jià)格上漲了t ，即關(guān)稅全部由國內(nèi)消費(fèi)者承擔(dān)。,含義：征稅使國內(nèi)價(jià)格的上升，對國內(nèi)生產(chǎn)的影響。,關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng),征稅前：國際市場價(jià)格為PW，即A國的國內(nèi)市場價(jià)格。因此國內(nèi)生產(chǎn)為Q1。 征稅后：國內(nèi)市場價(jià)格為Pt。因此以國內(nèi)生產(chǎn)為Q3。 結(jié)論：征稅使生產(chǎn)增加了Q1Q3，即關(guān)稅保護(hù)了國內(nèi)生產(chǎn)者的利益。,含義：征稅使國內(nèi)價(jià)格上升對國內(nèi)消費(fèi)的影響。,關(guān)稅的消費(fèi)效應(yīng),征稅前:P=PW 國內(nèi)消費(fèi)量為Q2。 征稅后:P=Pt， 國內(nèi)消費(fèi)量為Q4。結(jié)論：征稅使國內(nèi)消費(fèi)量減少了Q4Q2，

3、即關(guān)稅損害了國內(nèi)消費(fèi)者的利益。,含義：考察征稅對一國貿(mào)易量的影響。,P,Q,0,SX,PW,Pt,A,C,G,Q1,Q2,Q4,Q3,A國,t,Dx,B,征稅前：P=PW 國內(nèi)進(jìn)口量為Q1Q2。 征稅后：P=Pt， 國內(nèi)進(jìn)口量為Q3Q4。 結(jié)論：征稅使國內(nèi)貿(mào)易量減少了Q1Q2Q3Q4= Q1Q3+Q4Q2。即：關(guān)稅的貿(mào)易效應(yīng)=關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng)+關(guān)稅的消費(fèi)效應(yīng)。,關(guān)稅的貿(mào)易效應(yīng),關(guān)稅的收入效應(yīng),含義：考察征稅對一國財(cái)政收入的影響。 征稅后:財(cái)政收入=進(jìn)口量稅率=Q3Q4t=c,關(guān)稅的福利效應(yīng),關(guān)稅的福利效應(yīng),國內(nèi)生產(chǎn)者的獲利可用“生產(chǎn)者剩余”(PS)來反映。 征稅給生產(chǎn)者帶來的利益：PS=a。 征

4、稅給政府帶來財(cái)政收入： c 國內(nèi)消費(fèi)者受到的損失用“消費(fèi)者剩余”(CS)來反映。 征稅給消費(fèi)者帶來的損失： CS=a+b+c+d 。,關(guān)稅的凈福利效應(yīng) =生產(chǎn)者剩余增加+財(cái)政收入增加-消費(fèi)者剩余減少 =a+c-(a+b+c+d)=-(b+d)0 結(jié)論：關(guān)稅降低了小國的社會福利水平。 b+d為凈損失（或稱保護(hù)成本） 其中：b生產(chǎn)扭曲 d消費(fèi)扭曲,思 考,既然對一國進(jìn)口商品征收關(guān)稅會付出成本代價(jià)，降低本國的整體福利水平。那政府為什么要實(shí)施呢？,（二）大國關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng),關(guān)稅的凈福利效應(yīng) =生產(chǎn)者剩余增加+財(cái)政收入增加-消費(fèi)者剩余者減少 =a+(c+e)-(a+b+c+d )= e-(b+d) 結(jié)論

5、：關(guān)稅對大國的社會福利水平的影響不確定。 其中： e-貿(mào)易條件改善而獲得的利益 b生產(chǎn)扭曲 d消費(fèi)扭曲,征稅前:國際市場價(jià)格為PW， 征稅后:國際市場價(jià)格為PW， B國為大國；PW PW, 即B國進(jìn)口商品的價(jià)格下降了, 意味著其貿(mào)易條件的改善(當(dāng)B國出口商品價(jià)格不變時(shí))。,大國征收關(guān)稅的福利效應(yīng),思 考,什么情況下，征收關(guān)稅能提高大國的整體福利水平？ 當(dāng)進(jìn)口國的需求彈性較大且出口國的供給彈性較小時(shí)，征稅可明顯改善本國的貿(mào)易條件，使本國福利增加。,三、關(guān)稅結(jié)構(gòu)理論,（一）理論背景與含義 20世紀(jì)60年代起，中間產(chǎn)品貿(mào)易已成為國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)中的主要組成部分。 有效保護(hù)率（EPR）：是指征稅提高了

6、被保護(hù)行業(yè)最終產(chǎn)品的附加值，附加值增加的比率即為有效保護(hù)率。 附加值(Value added)：最終產(chǎn)品價(jià)格減去投入的進(jìn)口生產(chǎn)要素的成本。,（二）有效保護(hù)率的度量,EPR=（V V）V V征稅后最終產(chǎn)品的附加值 V征稅前最終產(chǎn)品的附加值； EPR=(tai*ti) 1ai t最終產(chǎn)品的名義關(guān)稅率 ai自由貿(mào)易下進(jìn)口要素成本與最終產(chǎn)品的價(jià)格比 ti進(jìn)口要素的名義關(guān)稅率,理論的重要結(jié)論,由EPR=(tai*ti) 1ai 可得： 1.當(dāng)tit時(shí)，EPR t； 2.當(dāng)ti=t時(shí)，EPR= t； 3.當(dāng)tit時(shí)，EPR t； 結(jié)論：關(guān)稅的有效保護(hù)率與名義關(guān)稅率并不一致，若關(guān)稅結(jié)構(gòu)中，名義關(guān)稅率隨著加工

7、程度的深化而提高，則有效保護(hù)率將高于名義關(guān)稅率。,實(shí)例分析,假定在自由貿(mào)易下，一輛汽車的國內(nèi)價(jià)格為10萬元，其中8萬元是自由貿(mào)易下進(jìn)口鋼材、橡膠、儀表等中間產(chǎn)品的價(jià)格，另外2萬元是國內(nèi)生產(chǎn)汽車的附加值。試計(jì)算下列情況下汽車行業(yè)的有效保護(hù)率。 1.若對汽車和中間產(chǎn)品進(jìn)口各征收10%的名義關(guān)稅； 2.若對汽車征收10%的名義關(guān)稅，而對各中間產(chǎn)品征收5%的名義關(guān)稅； 3.若進(jìn)口汽車的名義關(guān)稅仍為10%，而進(jìn)口中間產(chǎn)品的名義稅率增加到20%。 解：1.EPR=(taiti) 1ai =（10%8/1010%）18/10=10% 2.EPR=（10%8/105%）18/10=30% 3.EPR=（10%

8、8/1020%）18/10=30%,思 考,假定一國降低原材料和中間產(chǎn)品的進(jìn)口關(guān)稅，而最終產(chǎn)品的關(guān)稅并不下降。這將對該國的有效保護(hù)率產(chǎn)生什么影響？,第2節(jié) 進(jìn)口配額,一、概念 含義:是指一國政府在一定時(shí)期內(nèi)，對某些進(jìn)口商品的數(shù)量或金額實(shí)施的限制。 分類: 絕對配額 關(guān)稅配額（全球配額、國別配額）,二、進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng),自由貿(mào)易時(shí)，P=PW，此時(shí)，國內(nèi)生產(chǎn)量為Q1，消費(fèi)量為Q2，進(jìn)口量為Q1Q2； 實(shí)施配額進(jìn)口配額Q3Q4后，國內(nèi)商品價(jià)格P將上升至PQ，國內(nèi)生產(chǎn)量為Q3，消費(fèi)量為Q4。即生產(chǎn)增加了Q1Q3 ，消費(fèi)減少了Q4Q2 。,進(jìn)口配額的凈福利效應(yīng),進(jìn)口配額的凈福利效應(yīng) =生產(chǎn)者剩余增加+

9、政府收入消費(fèi)者剩余減少 =a + c (a + b+ c + d ) = c -( b + c + d ) 結(jié)論：進(jìn)口配額使小國社會福利下降了，程度視政府分配配額的方式而定。 其中: b生產(chǎn)扭曲 d消費(fèi)扭曲 c配額收益或配額租金,政府收入,視政府分配配額的方式而定 1競爭性拍賣方式 政府收入增加c。 2固定受惠方式 受惠廠商受益c ，政府無財(cái)政收入。 3資源使用申請程序 獲得進(jìn)口許可證的廠商受益c ，政府無財(cái)政收入。,進(jìn)口配額與進(jìn)口關(guān)稅,進(jìn)口配額與進(jìn)口關(guān)稅的比較,1.進(jìn)口配額有調(diào)節(jié)價(jià)格的功能，而進(jìn)口關(guān)稅只能改變進(jìn)口。 2.進(jìn)口配額限定進(jìn)口的效果是確定的，而進(jìn)口關(guān)稅的限定效果則不確定。 3.進(jìn)口

10、配額的分配若不采用競爭性拍賣，則可能導(dǎo)致“尋租”。,思 考,對于國內(nèi)生產(chǎn)者來說，是喜歡政府采用進(jìn)口配額還是進(jìn)口關(guān)稅政策呢？為什么？,第3節(jié) 出口補(bǔ)貼,一、概念 1.含義 是指對本國出口者或潛在出口者給予直接支付、減免稅或補(bǔ)貼貸款，或給外國購買者以低息貸款，以此來刺激本國出口。 2.方式 直接補(bǔ)貼：現(xiàn)金支付 間接補(bǔ)貼：減免稅、低息貸款,二、出口補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)(小國),實(shí)施補(bǔ)貼S后，因A為小國，因此國際市場價(jià)格仍為PW，而國內(nèi)市場價(jià)格因生產(chǎn)成本的提高上升為PS，則國內(nèi)生產(chǎn)為Q4，消費(fèi)為Q3，出口為Q3Q4。 生產(chǎn)者剩余增加了a+b+c；消費(fèi)者剩余減少了a+b；政府補(bǔ)貼支出增加了b+c+d 。,設(shè)A

11、為小國:自由貿(mào)易下，國際市場價(jià)格為PW，此時(shí)國內(nèi)生產(chǎn)量為Q2，國內(nèi)消費(fèi)量為Q1，出口量為Q1Q2。,出口補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)(小國),出口補(bǔ)貼的凈福利效應(yīng) =生產(chǎn)者剩余增加消費(fèi)者剩余減少政府支出 =(a+b+c) (a+b)(b+c+d) = (b+d) 0 結(jié)論：實(shí)施出口補(bǔ)貼使小國的社會福利水平下降了。,三、出口補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)(大國),設(shè)為大國:自由貿(mào)易下，世界價(jià)格為PW。 實(shí)施補(bǔ)貼S后，因?yàn)榇髧?，國際市場價(jià)格降為PW，國內(nèi)市場價(jià)格為PS。B國因貿(mào)易條件惡化而帶來的損失為 e。,出口補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)(大國),出口補(bǔ)貼的凈福利效應(yīng) =生產(chǎn)者剩余增加-消費(fèi)者剩余者減少-財(cái)政支出增加 = (a+b+c)

12、(a+b)(b+c+d+e) =(b+d +e) 0 結(jié)論：出口補(bǔ)貼導(dǎo)致大國貿(mào)易條件的惡化，社會福利水平的下降。,歐洲的共同農(nóng)業(yè)政策（CAP）,70年代，歐盟在盟內(nèi)制定了統(tǒng)一的農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格，然后加強(qiáng)關(guān)稅。這會導(dǎo)致什么后果？ 從80年代后期開始，歐盟對農(nóng)產(chǎn)品出口實(shí)施了高額補(bǔ)貼，2002年高達(dá)1005億美元，居世界之首。這會導(dǎo)致什么后果？,案 例,我國有些商店專門出售從美國回購的中國商品，而價(jià)格要比正規(guī)商店的定價(jià)低。請問這是怎么回事？,第4節(jié) 傾銷與反傾銷,一、傾銷：指出口商以低于成本或至少低于國內(nèi)價(jià)格而銷售商品的行為。 1.持續(xù)性傾銷，或稱國際價(jià)格歧視：是國內(nèi)壟斷者通過國內(nèi)市場賣價(jià)高于國際市場，使

13、總利潤達(dá)到最大化的一種持續(xù)傾向。 2.掠奪性傾銷：是指以低于成本或低于國外價(jià)格進(jìn)行銷售，以將國外生產(chǎn)者趕出市場，然后提高價(jià)格，從市場壟斷中獲取超額利潤。 3.偶然性傾銷：又稱零星傾銷，是指偶爾以低于成本或低于國外價(jià)格銷售商品，其目的是避免降低國內(nèi)價(jià)格而賣掉預(yù)期會暫時(shí)剩余的商品。,二、傾銷的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析,假設(shè)： 本國：P=20，Q=1000，R=20000 國外：P=15，Q=100，R=1500 本國：P=-0.01 ,Q =1, R=9.99 國外：P=-0.01 , Q=1, R=13.99 哪個(gè)市場降價(jià)更有利？ 國外降價(jià)比國內(nèi)降價(jià)更有利. 什么情況下國內(nèi)降價(jià)更有利? 比較兩市場彈性的大小,持續(xù)性傾銷的局部均衡分析,DH和 DF分別表示廠商面對的國內(nèi)和國外市場的需求曲線。 MRF和MRH分別表示廠商在國內(nèi)和國外時(shí)市場的邊際收益曲線。,確定了廠商在國內(nèi)市場上的銷售量和價(jià)格為QH和PH，在國外市