1、行政處罰實務(wù),市建設(shè)局城鎮(zhèn)建設(shè)科 馬蓮花,一、行政處罰原理（一）立法背景,1996年3月17日第八屆全國人大第四次會議通過，1996年10月1日起施行。共八章64條。,案例1,關(guān)某是運煤司機，一日運煤經(jīng)過一交通檢查站時，交通站值勤人員宋某（身穿著交通警察制服，佩帶值勤袖章）向關(guān)某走來，遞給關(guān)某一張?zhí)幜P決定書，并對關(guān)某說：“交20塊錢再走。”關(guān)某接過處罰書，見上面印著的全部內(nèi)容是：根據(jù)有關(guān)規(guī)定 ，罰款20元。決定書印著某地區(qū)交通大隊的印章。關(guān)某問宋某：“為什么要罰我？”宋某說：“你超載。”關(guān)某稱辯：“我只拉半車煤，怎么就超載？”宋某不耐煩地說：“讓你交你就交，羅嗦什么。”關(guān)某說：“不說清楚，我就

2、不交?！边@時宋某又遞過一張?zhí)幜P決定書，并說：“就你這態(tài)度，再交20塊。”關(guān)某怕爭辯下去，又要罰款，只好交了40塊錢。,有4處地方違反行政處罰法的規(guī)定。,一、作出行政處罰決定前，未告知作出行政處罰的事實、理由和依據(jù)，未告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利； 二、未聽取當(dāng)事人的合理意見； 三、對當(dāng)事人的申辯加重處罰； 四、執(zhí)法人員只有一人，并未出示執(zhí)法證件。,一、行政處罰原理（二）概念,行政處罰：公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，行政機關(guān)依照法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定，并依照行政處罰法規(guī)定的程序?qū)嵤?行政處罰法：行政處罰的設(shè)定和實施行為規(guī)范的總稱。具體講，就是調(diào)整行政處罰的設(shè)定和

3、實施，保護公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，維護公共利益和社會秩序，保障和監(jiān)督行政機關(guān)有效實施行政管理的法律規(guī)范的總和。,一、行政處罰原理（三）特征,適用主體的特定性。實施主體是有處罰權(quán)的 行政機關(guān)，被處罰的主體是特定的公民、法人 或其他組織； 單方的、主動的、外部管理行為 行為違法的確定性。違法行為的界定是法律 明確規(guī)定的，違法行為是真實、客觀，不是 主觀、想象的。,不屬于行政處罰的事項,機關(guān)、企事業(yè) 內(nèi)部紀(jì)律處分 民事侵權(quán)、違約,一、行政處罰原理（四）種類、性質(zhì)和功能,種 類,1、法理分類： 申戒罰 財產(chǎn)罰 行為能力罰 人身自由罰,性質(zhì)：,功能：,制裁和懲處,預(yù)防與教育,維護行政管理秩序,

4、2、法律分類： 警告罰款沒收違法所得， 沒收非法財物 責(zé)令停產(chǎn)停業(yè) 暫扣或者吊扣許可證、執(zhí)照 行政拘留法律、行政法規(guī) 規(guī)定的其他行政處罰,懲戒,二行政處罰思路（一）法定原則,1、設(shè)定處罰的主體法定,1）全國人大及其常委會； 2）國務(wù)院； 3）省級和較大的市人大及其常委會； 4）國務(wù)院部門； 5）省級政府，較大的市政府。 其他機關(guān)均不得設(shè)定行政處罰。,二行政處罰思路（一）法定原則,2、設(shè)定權(quán)限和文件形式法定,法律可以設(shè)定處罰，尚未制定上位法的: 1）行政法規(guī)可以設(shè)定除自由罰以外的行政處罰； 2）地方性法規(guī)可以設(shè)定除自由罰以外的行政處罰； 3）行政規(guī)章可以設(shè)定警告、一定數(shù)量的罰款； 4）政府規(guī)章可

5、以設(shè)定警告、一定數(shù)量的罰款。 其他規(guī)范性文件均不得設(shè)定行政處罰。,二行政處罰思路（一）法定原則,為全面、準(zhǔn)確執(zhí)法，限制自由裁量權(quán)，其他機關(guān)和其他規(guī)范性文件可以在上位法（規(guī)定）規(guī)定的行為、種類、幅度的范圍內(nèi)作出具體規(guī)定，但不得與上位法相抵觸。 3、實施行政處罰的主體法定,1）縣級以上政府部門，依法授權(quán)、委托組織。 委托的組織不得轉(zhuǎn)委托； 2）相對集中行政處罰權(quán)的機關(guān)。,二行政處罰思路（一）法定原則,4、實施處罰的程序法定,5、決定處罰的依據(jù)法定 法無明文規(guī)定不得處罰 認(rèn)定違法事實和決定處罰的依據(jù)法定,必須遵守行政處罰法規(guī)定的程序,二行政處罰思路（二）公開公正 處罰與教育相結(jié)合原則,公開公正原則,

6、兩公開 1）對違法行為 給予行政處罰的 規(guī)定必須公布 2）處罰結(jié)果公開,一公正 設(shè)定和實施行政處罰必須 以事實為根據(jù)，與違法行 為的事實、性質(zhì)、情節(jié) 以及社會危害程度相當(dāng),處罰與教育相結(jié)合原則 作出行政處罰時，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正或限期改正違法行為,二行政處罰思路（三）合法與保障監(jiān)督原則,1、以事實為根據(jù)，法律為準(zhǔn)繩； 2、依法及時、準(zhǔn)確查處。 對違法行為必須查清事實。違法事實不清的，不得給予行政處罰； 對應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的，不得以行政處罰代替刑事處罰； 3、當(dāng)事人享有陳述、申辯權(quán)，行政機關(guān)有告知義務(wù)； 不告知或拒絕聽取的，決定不成立； 4、當(dāng)事人有權(quán)申請復(fù)議或提起行政訴訟；因行政機關(guān)違法給予行政

7、處罰受到損害的有權(quán)依法提出賠償要求； 5、當(dāng)事人因違法受到行政處罰，其違法行為對他人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任； 6、回避可能影響公正執(zhí)法的情形； 7、監(jiān)督機關(guān)內(nèi)部，上級政府及主管機關(guān)，專門機關(guān)。,三、實施行政處罰的程序,管轄與適用 決定 簡易程序 一般程序 聽證程序 執(zhí)行,三、實施行政處罰的程序（一）管轄與適用,1、原則由違法行為發(fā)生地的行政機關(guān)管轄。 管轄爭議的，由共同的上一級行政機關(guān)指定； 2、作出行政處罰時，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正或限期改正違法行為； 3、對同一個違法行為不得給予兩次以上罰款； 4、無行為能力不處罰；限制行為能力從輕減輕； 5、從輕或減輕的適用： 1）主動消除或減輕危害后果的；

8、 2）受他人脅迫的；,三、實施行政處罰的程序（一）管轄與適用,3）配合查處有立功表現(xiàn)； 4）其他依法從輕或減輕情節(jié)； 5）違法行為輕微并及時糾正，或沒有造成危害后果的，不予處罰； 6、不再給予行政處罰的條件： 違法行為2年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的。法律另有規(guī)定的除外； 計算：違法行為發(fā)生日起，連續(xù)或繼續(xù)狀態(tài)，從行為終了之日。,三、實施行政處罰的程序（二）行政處罰決定,簡易程序 一般程序 聽證程序,基本要求,對違法行為必須查清事實。違法事實不清的， 不得給予行政處罰； 作出決定前，應(yīng)當(dāng)告知作出決定的事實、理由 及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利； 當(dāng)事人有權(quán)進行陳述和申辯，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng) 進行復(fù)核；對提出的事

9、實、理由或者證據(jù)成立的 應(yīng)當(dāng)采納。 行政機關(guān)不得因當(dāng)事人的申辯而加重處罰。,行政處罰決定遵循的程序,三、實施行政處罰的程序（三）簡易程序,1、違法事實確鑿并有法定依據(jù)，可以當(dāng)場處罰； 2、權(quán)限：警告，公民50元以下，法人及其他組織 處1千元以下； 3、行為要求：出示執(zhí)法身份證件，填寫預(yù)定格式、編有號碼的行政處罰決定書； 4、處罰內(nèi)容要求：應(yīng)有違法的事實及依據(jù)，處罰依據(jù)及數(shù)額，時間、地點、處罰機關(guān)，執(zhí)法人員簽字或蓋章，告知權(quán)利。,三、實施行政處罰的程序（四）一般程序,1、全面、客觀、公正調(diào)查，收集證據(jù)，必要時依法檢查，不少于2人，出示證件，調(diào)查和詢問要制作筆錄； 2、收集證據(jù)以抽樣方法為原則；可

10、能滅失或事后難以取得的，先行登記保存7日內(nèi)處理決定； 3、調(diào)查終結(jié)，行政機關(guān)負責(zé)人決定的四種情況：1）處罰；2）違法行為輕微不處罰；3）違法事實不成立不得給予；4）構(gòu)成犯罪移送； 4、情節(jié)復(fù)雜或重大違法行為給予較重處罰的，機關(guān)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定；,三、實施行政處罰的程序（四）一般程序,5、文書制作：建設(shè)局1號.doc 1）當(dāng)事人基本情況； 2）違法的事實及依據(jù)； 3）處罰種類和依據(jù)； 4）處罰的履行方式和期限； 5）告知權(quán)利及期限； 6）處罰機關(guān)決定日期、名稱和印鑒； 6、文書送達：當(dāng)場宣布當(dāng)場送達，當(dāng)事人不在場7日內(nèi)依民訴法規(guī)定送達。,三、實施行政處罰的程序（五）聽證程序,是一般程序 1、聽證范圍：責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，吊扣許可證或者執(zhí)照，較大數(shù)額罰款等； 問題：沒收違法所得，沒收非法財物，暫扣許可證、執(zhí)照； 2、聽證要求：1）應(yīng)告知，3日內(nèi)提出；聽證不收費；2）7日前通知時間、地點；3）公開舉行是原則。不公開是例外：國家、商業(yè)秘密、個人隱私；4）聽證應(yīng)當(dāng)制作筆錄。,三、實施行政處罰的程序 （六）執(zhí)行程序,1、處罰決定在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行。 不停止執(zhí)行是原則，復(fù)議或訴訟即救濟期間； 例外情形 決定主體：暫緩、分