1、專利合作條約（PCT）國際申請的審查程序 第一部分：專利合作條約（PCT）概述 第二部分：PCT申請和其國際階段的程序 第三部分：PCT申請進入國家階段的程序,專利合作條約（PCT）概述,一、專利合作條約的產(chǎn)生和發(fā)展 1、1883年，簽訂了保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約。公約確立了“國民待遇原則”和“優(yōu)先權(quán)”原則。 2、1970年6月，簽訂了專利合作條約；1978年1月正式生效；1978年6月在18個締約國實施；到2003年10月締約國數(shù)量增加到123個。條約統(tǒng)一了國際申請需要辦理的手續(xù)。 3、近年來，PCT正在進行著改革，其目的在于進一步加強在專利領(lǐng)域中的國際合作的力度，向國際化的方向發(fā)展，進一步減少

2、在專利申請、專利審批中的重復(fù)勞動，從而減輕申請人和各國專利局的負擔。預(yù)計專利合作條約還將不斷修訂、不斷發(fā)展。,專利合作條約（PCT）概述,二、專利合作條約內(nèi)容簡介 專利合作條約的規(guī)定主要涉及在締約國之間對專利申請的提出、檢索和審查等方面進行合作，其的目標是建立起PCT申請體系。 申請人只須以一種語言向一個專利局（受理局）按照PCT的要求提出一份申請（國際申請），并且在申請中指定PCT締約國（指定國）。 受理局一旦確定了國際申請日，該申請自國際申請日起在所有指定的締約國具有與其本國申請同等的效力。 由一個專利局（受理局）對國際申請進行形式審查。 由一個專利局（國際檢索單位）對國際申請進行檢索并制

3、定國際檢索報告。,專利合作條約（PCT）概述,所有的國際申請及其國際檢索報告都由WIPO下設(shè)的國際局進行統(tǒng)一的國際公布，并由國際局將公布的文件傳送給指定局。 如果申請人提出要求，再由一個專利局（國際初步審查單位）對國際申請請求保護的發(fā)明是否具有專利性提出“初步的、無約束力”的意見，制定一份國際初步審查報告，供申請人及申請人選定的成員國參考。 專利合作條約沒有涉及專利申請的授權(quán)，授予專利權(quán)的任務(wù)仍由被指定給予保護的每個締約國的專利局完成。授予專利的實質(zhì)性條件，包括關(guān)于現(xiàn)有技術(shù)的標準，應(yīng)當適用于該國本國法的規(guī)定。因此，僅是提出國際申請，而不會產(chǎn)生“國際專利”。,專利合作條約（PCT）概述,三、專利

4、合作條約、實施細則和行政規(guī)程 專利合作條約、實施細則和行政規(guī)程是PCT申請體系運作的法律依據(jù)。 專利合作條約共八章，涉及國際申請程序的規(guī)定主要是前三章。第一章是關(guān)于提出國際申請、進行國際檢索和完成國際公布的規(guī)定，凡是符合要求的國際申請都要歷經(jīng)第一章規(guī)定的程序。第二章是關(guān)于國際初步審查程序的規(guī)定，由于該程序是根據(jù)申請人的請求才啟動的，所以第二章條款的適用是可選擇的、非強制性的。第三章是對各程序都適用的共同規(guī)定。 專利合作條約實施細則對條約明文規(guī)定按細則辦理的事項做出了補充規(guī)定，對有關(guān)管理的要求和程序做出了規(guī)定，對貫徹條約規(guī)定中的具體細節(jié)做出了規(guī)定。,專利合作條約（PCT）概述,行政規(guī)程對實施細則

5、中明文規(guī)定按行政規(guī)程辦理的事項做出了補充規(guī)定，對適用實施細則的具體細節(jié)做出了規(guī)定。 為幫助受理局、國際檢索單位、國際初步審查單位執(zhí)行條約為其規(guī)定的任務(wù)，WIPO出版了受理局指南、國際檢索指南、國際初步審查指南； 為幫助申請人正確利用PCT申請體系，并向申請人提供必要的信息，WIPO出版了PCT申請人指南； 上述指南僅提供指導(dǎo)和參考，不是法規(guī)性文件，當指南與正式法規(guī)發(fā)生抵觸時，要以條約、細則、行政規(guī)程的規(guī)定為準。,專利合作條約（PCT）概述,四、PCT國際申請體系的特征,專利合作條約（PCT）概述,PCT申請程序中的職能機構(gòu) 受理局：受理國際申請的國家局或政府間組織被稱為受理局。其中國家局是指締

6、約國授權(quán)發(fā)給專利的政府機關(guān)，政府間組織是指地區(qū)專利條約的成員國授權(quán)發(fā)給地區(qū)專利的政府間機關(guān)，如歐洲專利局等。多數(shù)國家加入專利合作條約后，其國家局即成為接受本國國民或居民提交國際申請的受理局。 國際局：國際局是指世界知識產(chǎn)權(quán)組織國際局。國際局對專利合作條約的實施承擔中心管理的任務(wù)，負責(zé)：保存全部依據(jù)條約提出的國際申請文件正本；國際申請的公布出版；在申請人、受理局、國際檢索單位、國際初步審查單位以及指定局（或選定局）之間傳遞國際申請以及與國際申請有關(guān)的各種文件；此外，國際局作為受理局也負責(zé)受理國際申請。,專利合作條約（PCT）概述,國際檢索單位：由國際專利合作聯(lián)盟大會指定負責(zé)對國際申請進行國際檢索

7、的國家局或政府間組織被稱為國際檢索單位，其任務(wù)是對國際申請作出現(xiàn)有技術(shù)的檢索報告。國際檢索單位共有11個：奧地利專利局、澳大利亞專利局、中國知識產(chǎn)權(quán)局、歐洲專利局、西班牙專利與商標局、日本特許廳，韓國工業(yè)產(chǎn)權(quán)局、俄羅斯專利局、瑞典專利局、美國專利與商標局和加拿大專利局（2004年開始工作）。 國際初步審查單位：由國際專利合作聯(lián)盟大會指定負責(zé)對國際申請進行國際初步審查的國家局或政府間組織被稱為國際初步審查單位，其任務(wù)是對作為國際申請主題的發(fā)明是否有新穎性、創(chuàng)造性和工業(yè)實用性提出初步的、無約束力的意見，制定出國際初步審查報告。國際初步審查單位共有11個：即11個國際檢索單位同時也是國際初步審查單位

8、。,專利合作條約（PCT）概述,指定局：申請人在國際申請中指明的、要求對其發(fā)明給予保護的那些加入專利合作條約的締約國或政府間組織被稱為指定國，被指定國的國家局被稱為指定局。 選定局：申請人按照專利合作條約第二章選擇了國際初步審查程序，在國際初步審查要求書中所指明的、預(yù)定使用國際初步審查結(jié)果的那些加入專利合作條約締約國或政府間組織被稱為選定國，選定國的國家局即為選定局。選定應(yīng)限于已被指定的國家。,專利合作條約（PCT）概述,五、PCT申請程序的好處 簡化提出申請的手續(xù)，及時獲得在各指定國均為有效的國際申請日。 推遲決策的時間。 準確地投入資金。 完善申請文件。 減輕成員國國家局的負擔。,專利合作

9、條約（PCT）概述,六、我國加入和利用PCT的情況 我國于1994年1月1日正式成為PCT締約國。從該日起中國知識產(chǎn)權(quán)局成為PCT受理局，接受我國國民和居民提出的國際申請；同時申請人在國際申請中可以指定中國，中國知識產(chǎn)權(quán)局作為PCT的指定局。從我國加入PCT起，中國知識產(chǎn)權(quán)局就被指定為國際檢索單位和國際初步審查單位。 2003年1-10月，我局共受理PCT國際申請927件，通過PCT進入中國國家階段的國際申請數(shù)量為19666件。,PCT國際申請,一、PCT國際申請 1、國際申請的申請人 申請人至少有1人是PCT規(guī)定締約國國民或居民可以提出國際申請。申請人在國際申請的請求書中應(yīng)當如實填寫作為其國

10、籍的國家名稱和作為其長期居所的國家名稱。 幾個申請人共同提出一份國際申請的，不同的申請人可以分別對應(yīng)于不同的指定國，即分別作為不同指定國的申請人。,PCT國際申請,2、國際申請的主管受理局 國際申請應(yīng)當向規(guī)定的受理局提交。 一般來說，PCT締約國的國民和居民所在國的國家局應(yīng)當是主管受理局。如果申請人的國籍和居所分屬于不同締約國，可以由申請人從中選擇一個國家局作為國際申請的受理局。 另外，不管是哪個締約國的國民或居民，除了可以向本國國家局提交申請外，都可以向國際局提交國際申請。 以地區(qū)組織加入PCT的歐洲專利公約組織、歐亞專利公約組織、非洲地區(qū)工業(yè)產(chǎn)權(quán)組織和非洲知識產(chǎn)權(quán)組織等成員國的國民和居民還

11、可以分別向EPO、歐亞專利局、ARIPO或OAPI專利局提交申請。,PCT國際申請,3、國際申請的語言 申請人必須使用受理局接受的一種語言提出國際申請。 受理局在規(guī)定可以接受的語言時，主要考慮以下三方面因素： 負責(zé)對該受理局接受的國際申請進行國際檢索的主管國際檢索單位能夠接受的語言； 國際公布允許使用的語言； 作為受理局的國家局的工作語言。 中國國家知識產(chǎn)權(quán)局接受的語言是中文和英文。,PCT國際申請,4、國家的指定和保護類型的選擇 申請人在作指定時，可以要求某個締約國的保護，也可以要求獲得地區(qū)專利的保護。 國際申請是指保護“發(fā)明”的申請，可以解釋為涉及發(fā)明專利、發(fā)明人證書、實用證書、實用新型和

12、各種增補專利和增補證書的申請。不屬于上述范圍之內(nèi)的其它形式的工業(yè)產(chǎn)權(quán)的申請，如外觀設(shè)計，不能作為PCT意義上的國際申請?zhí)岢觥?從2004年1月1日起，國際申請一經(jīng)提出，便具有自動指定在申請日時已正式生效的所有締約國的效力，申請人無須再作出具體的國家指定，而保護類型的選擇則推遲到進入國家階段時再做出。,PCT國際申請,5、要求優(yōu)先權(quán) 國際申請可以要求一項或幾項主題相同的在先申請的優(yōu)先權(quán)。 要求優(yōu)先權(quán)的國際申請應(yīng)當在請求書中包含一項聲明，聲明的內(nèi)容包括在先申請的提交日、在先申請的申請?zhí)柡褪芾碓谙壬暾埖膰业取Ｈ绻趪H申請?zhí)岢鰰r沒有包含要求享有在先申請優(yōu)先權(quán)的書面聲明，或者聲明的內(nèi)容有錯誤, 允許

13、申請人在隨后4個月內(nèi)補正。 申請人在做出要求優(yōu)先權(quán)的書面聲明后，應(yīng)當向受理局或者直接向國際局提交作為優(yōu)先權(quán)要求基礎(chǔ)的在先申請的副本（即優(yōu)先權(quán)文件）。,PCT國際申請,6、申請文件格式與內(nèi)容的標準化 PCT對國際申請文件的格式和內(nèi)容的撰寫方式規(guī)定了統(tǒng)一的標準。任何締約國的法律在國際申請的形式和內(nèi)容方面不能提出與PCT不同的或額外的要求。申請文件的標準化是PCT程序的優(yōu)點之一。 （1）請求書：請求書由國際局統(tǒng)一制定；可以選擇使用PCTEASY軟件打印請求書；如果使用PCTEASY軟件，在提交請求書紙件的同時還要附上軟盤；請求書具有以下特點： 請求書中必須包含申請人請求按PCT規(guī)定處理本國際申請的明

14、確說明； 請求書中應(yīng)當包含對締約國的指定；,PCT國際申請,請求書中必須寫明申請人的國籍和居所； 請求書中可以對不同的指定國填寫不同的申請人，也允許對不同的指定國填寫不同的發(fā)明人； 要求優(yōu)先權(quán)的國際申請，在先申請是在受理局提出的，申請人可以在請求書中做出標記，請求受理局為其準備優(yōu)先權(quán)文件并傳送到國際局； 國際申請有兩個或兩個以上主管國際檢索單位的，申請人應(yīng)當從中選擇并填寫在請求書中； PCT對填寫格式作了十分具體的規(guī)定，例如：日期必須按照日、月、年的順序書寫；姓名必須按照姓在前、名在后地書寫；表明國家時應(yīng)當使用WIPO標準ST.3填寫代碼等。,PCT國際申請,（2）說明書：PCT實施細則第5條

15、對說明書的撰寫方式做出了規(guī)定。 應(yīng)當按照“技術(shù)領(lǐng)域”、“背景技術(shù)”、“發(fā)明內(nèi)容”、“附圖概述”、“本發(fā)明的（最佳）實施方式” 、“工業(yè)實用性”等6個部分的方式和順序撰寫，并建議在每一部分前加上相應(yīng)的標題。 如果國際申請中包含核苷酸或氨基酸序列的公開，說明書中應(yīng)當包括序列表作為說明書的單獨部分提交，并加上“序列表”標題。該序列表應(yīng)當符合PCT行政規(guī)程附件的標準。多數(shù)國際檢索單位還要求提供計算機可讀形式的序列表。申請人應(yīng)當將載有序列表的軟盤連同申請文件一起向受理局提交，軟盤不構(gòu)成申請文件的一部分，僅為檢索目的提供給檢索單位使用。,PCT國際申請,（3）權(quán)利要求書：PCT條約第6條及實施細則第6條對

16、權(quán)利要求書的撰寫做出了規(guī)定。 權(quán)利要求要得到說明書的充分支持，應(yīng)當確定要求保護的內(nèi)容； 關(guān)于權(quán)利要求引用國際申請其他部分，例如引用說明書、附圖時的規(guī)定； 在適當?shù)那闆r下，權(quán)利要求應(yīng)由陳述部分和特征部分兩部分組成，即包括對現(xiàn)有技術(shù)的指明和對請求保護的技術(shù)特征的表述； 多項從屬權(quán)利要求不能被另一多項從屬權(quán)利要求所引用。,PCT國際申請,（4）附圖： 在對理解發(fā)明必要的情況下，國際申請必須包含有附圖。 流程圖和圖表應(yīng)當作為附圖，化學(xué)式或數(shù)學(xué)式可以作為說明書、權(quán)利要求書的內(nèi)容，也可以作為附圖。 （5）摘要：PCT實施細則第8條對摘要撰寫做出了規(guī)定。 摘要應(yīng)當是說明書、權(quán)利要求書及附圖所包含內(nèi)容的概括。

17、摘要應(yīng)當在內(nèi)容允許的情況下盡可能簡明，用英文書寫或譯成英文時最好在50-150個詞之間。摘要的撰寫原則是使其成為特定領(lǐng)域技術(shù)人員檢索時的有效查閱工具。 如果國際申請包含附圖，申請人應(yīng)當在請求書規(guī)定欄目中注明其建議與摘要一起公布的某幅圖的編號。,PCT國際申請,7、國際申請應(yīng)繳納的費用： 傳送費：是為了受理局對國際申請所完成的工作要求而要求申請人支付的費用。由受理局制定該費用的幣種及數(shù)額并收取，我局作為受理局收取CNY500。 檢索費：是為了完成國際檢索、提供國際檢索報告而要求申請人支付的費用。由國際檢索單位制定該費用的幣種及數(shù)額并收取。我局作為國際檢索單位收取CNY1500。 國際費：是為了國

18、際局對國際申請完成國際公布、文件傳送等任務(wù)而要求申請人支付的費用。幣種及數(shù)額在PCT實施細則附件費用表中公布。包括基本費：CHF650（附加費CHF15/頁）和指定費CHF140/指定 （最高5個指定）。從2004年1月1日起，隨著指定概念的修改，基本費和指定費將合而為一。,PCT國際申請,初步審查費：是為了完成國際初步審查、制作國際初步審查報告而要求申請人支付的費用。由國際初審單位制定該費用的幣種及數(shù)額并收取。我局作為國際初審單位收取CNY1500。 手續(xù)費：是為國際局的利益收取的。由國際初審單位代收。幣種和數(shù)額由PCT實施細則規(guī)定，為CHF233。 費用的減免： 申請人使用PCT-EASY

19、軟件準備請求書，并隨紙件向受理局提交了包含請求書數(shù)據(jù)與摘要電子文本的計算機軟盤，國際費可以減少CHF200。 當國際申請的所有申請人都是自然人，并且都屬于國民人均年收入低于3000美元的國家的國民和居民，國際費和手續(xù)費可以減繳75%。,PCT國際申請,（8）向中國知識產(chǎn)權(quán)局提出國際申請的有關(guān)規(guī)定： 依據(jù)中國專利法第20條的規(guī)定，要注意以下幾項規(guī)定： 中國單位和個人就其在本國完成的發(fā)明創(chuàng)造提出國際申請的，應(yīng)當先向中國知識產(chǎn)權(quán)局提出國家申請；如果沒有先提出一個中國的國家申請，而是直接提出國際申請，則必須在申請中指定中國。 中國單位和個人提出國際申請時，應(yīng)當委托由中國知識產(chǎn)權(quán)局指定的有權(quán)執(zhí)行業(yè)務(wù)的專

20、利代理機構(gòu)辦理。 中國單位和個人將其在國內(nèi)的發(fā)明提出國際申請時，應(yīng)當附有該發(fā)明不涉及國家安全或國家重大利益的聲明。聲明應(yīng)當由全體申請人簽字。如果申請人拒絕做出聲明，該申請將不能作為國際申請?zhí)幚怼?PCT國際申請的國際階段程序,二、PCT國際申請的國際階段程序： 1、受理局的程序： （1）國際申請的接收方式 面交或寄交：作為受理局的中國知識產(chǎn)權(quán)局接受面交或寄交的國際申請； 傳真方式遞交：作為受理局的中國知識產(chǎn)權(quán)局接受以傳真方式遞交的國際申請，但申請人應(yīng)在以傳真方式遞交之日起14日內(nèi)遞交文件的原件。 如果申請人使用傳真遞交的部分或全部文件字跡不清，或者部分文件沒有收到，則認為該文件沒有遞交。 如果

21、申請人使用傳真遞交國際申請，但沒有履行遞交原件的規(guī)定，國際申請將被認為撤回。,PCT國際申請的國際階段程序,（2）確定國際申請日的條件審查： 申請人的國籍或居所表明其具有提交國際申請的權(quán)利，以及表明國際申請應(yīng)當向該受理局提交； 國際申請使用規(guī)定的語言撰寫； 國際申請至少包括下列項目： 說明是作為國際申請?zhí)岢龅模?至少明確指定一個締約國； 寫明申請人姓名，足以用來對申請人進行確認； 有一個看起來像是說明書的部分； 有一個看起來像是一項或幾項權(quán)利要求的部分。,PCT國際申請的國際階段程序,（3）確定國際申請日： 國際申請日： 以面交、寄交或傳真遞交的申請文件到達作為受理局的中國知識產(chǎn)權(quán)局之日為收到

22、日，以收到日為國際申請日。 對不符合確定國際申請日條件申請文件的處理 受理局應(yīng)當通知申請人在指定的期限內(nèi)改正。 如果申請人在規(guī)定的期限內(nèi)提交了改正文件，克服了缺陷，受理局應(yīng)當確定收到改正文件之日為國際申請日。 如果申請人沒有在規(guī)定的期限內(nèi)提交改正文件，或者提交的改正文件仍未滿足PCT的要求，受理局應(yīng)當分別通知申請人和國際局,該申請將不作為國際申請?zhí)幚怼?PCT國際申請的國際階段程序,對缺少附圖的國際申請的處理： 受理局應(yīng)當通知申請人在自首次收到申請文件之日起30日期限內(nèi)改正。 如果申請人在規(guī)定的期限內(nèi)補交了附圖，以后交附圖的收到日為國際申請日。 如果受理局在規(guī)定的期限之后收到補交的附圖，這些附

23、圖將不予考慮，并認為說明書中沒有提及該附圖。國際申請日仍是首次收到申請文件的日期。 對申請人主動補交說明書、權(quán)利要求書和附圖的處理： 如果后交文件是在首次提交文件收到日起30日內(nèi)收到的，受理局以收到后交文件的日期為國際申請日。 如果后交文件是在30日之后收到的，受理局不予考慮。,PCT國際申請的國際階段程序,（4）給出國際申請?zhí)?受理局收到國際申請并確定申請日后，應(yīng)當按照PCT行政規(guī)程的統(tǒng)一規(guī)定給出國際申請?zhí)枴?國際申請?zhí)柕慕Y(jié)構(gòu)為：PCT/2位國家代碼+4位年代/6位流水號，例如，PCTCN2003/000001。 （5）發(fā)出國際申請?zhí)柡蛧H申請日通知書 凡是經(jīng)審查給予國際申請日的申請，受理局

24、應(yīng)當向申請人和國際局發(fā)出“國際申請?zhí)柡蛧H申請日通知書”。 國際申請日以日、月、年的順序并以兩種方式表示，例如：在中文申請上標注為15.5月，2001（15.05.01）在英文申請上標注為15，May，2001.(15.05.01)。,PCT國際申請的國際階段程序,（6）國際申請的形式審查： 依據(jù)PCT第14條(1)(a)和實施細則11條進行的形式審查： 當申請文件中存在：缺少申請人簽字；缺少發(fā)明名稱和摘要；未按規(guī)定載明申請人的情況；或其它形式缺陷，主要指申請文件沒有滿足國際公布時出版的要求等缺陷時，應(yīng)當通知申請人在指定的期限內(nèi)改正。 只要申請人在指定的期限內(nèi)提交改正文件克服了首次提交存在的缺

25、陷，則國際申請日不作更改。 如果申請人在指定的期限內(nèi)沒有提交改正文件，則受理局將宣布該國際申請被視為撤回。 如果申請人認為在受理局指定的期限內(nèi)無法完成改正，可以請求延長期限。,PCT國際申請的國際階段程序,依職權(quán)修改： 為了節(jié)省程序，在某些情況下，受理局可以依職權(quán)自己改正國際申請中的形式缺陷，并將做出的改正告知申請人 。 但是并非受理局可以任意地使用依職權(quán)改正的方式，允許依職權(quán)進行改正的特定情況由PCT行政規(guī)程限定，例如改正請求書中前后自相矛盾的微小缺陷，改正不符合規(guī)定的日期表示方法，在請求書的文件清單一欄做出必要的改正等。 依職權(quán)改正時必須使原來內(nèi)容仍然清晰可見，并在該頁邊緣注明改正由受理局

26、做出。 如果申請人不同意改正，可以向受理局提出。,PCT國際申請的國際階段程序,依據(jù)PCT實施細則4.10對優(yōu)先權(quán)進行的審查： 審查內(nèi)容： 在先申請是否在保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約締約國或世貿(mào)組織成員中提出； 提出在先申請的日期是否在國際申請日前12個月內(nèi)； 優(yōu)先權(quán)要求的聲明中是否包含規(guī)定的事項，如：在先申請?zhí)岢鋈掌?、申請?zhí)枴⑹芾韲遥ɑ虻貐^(qū)局）等，是否按照規(guī)定的方式填寫該事項； 要求優(yōu)先權(quán)聲明中填寫的事項與優(yōu)先權(quán)文件中的記載是否一致。,PCT國際申請的國際階段程序,如果受理局發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權(quán)要求存在缺陷，應(yīng)當通知申請人在規(guī)定的期限內(nèi)改正，自國際申請日起申請人至少有4個月時間可以改正。 如果申請人在規(guī)定的

27、期限屆滿時仍然沒有改正缺陷，受理局將做出優(yōu)先權(quán)要求被視為未提出的決定； 不作處理，保留到國家階段由指定局處理的缺陷： 沒有提供在先申請?zhí)柡蛢?yōu)先權(quán)要求與優(yōu)先權(quán)文件的內(nèi)容不一致； 申請人在PCT實施細則規(guī)定的期限內(nèi)沒有提交優(yōu)先權(quán)文件，也沒有請求受理局準備和傳送優(yōu)先權(quán)文件； 要求優(yōu)先權(quán)的國際申請的申請人與在先申請的申請人不一致，國際申請中也沒有包含申請人享有優(yōu)先權(quán)的聲明 。,PCT國際申請的國際階段程序,（7）費用的審查 申請人應(yīng)當在受理局收到國際申請之日起1個月內(nèi)繳納傳送費、檢索費、國際費（基本費和指定費）。 受理局負責(zé)對國際申請的申請人是否按時繳費以及繳納數(shù)額是否符合標準進行檢查。 如果在國際申

28、請日起1個月期限屆滿時沒有繳納或繳足費用，受理局應(yīng)當通知申請人在自通告之日起1個月內(nèi)繳納所欠費用和相當于所欠費用50的滯納金。 只要申請人在通知指定的期限內(nèi)補繳并且繳納了滯納金，應(yīng)認為滿足了要求。 如果申請人在通知指定的期限內(nèi)沒有補繳或沒有繳納滯納金，則受理局按照PCT第14條（3）做出申請被視為撤回的決定。,PCT國際申請的國際階段程序,2、國際檢索單位的國際檢索 （1）收到檢索本通知書 國際檢索單位在收到檢索本后，應(yīng)當將收到的日期以“收到檢索本通知書”（PCT/1SA/202通知）的形式告知申請人、國際局和受理局。 （2）國際檢索 依據(jù)申請人在國際申請日提交的原始申請文本（在國際檢索程序中

29、不接受申請人提出的對申請文件的修改，除非是對明顯錯誤的更正），對國際申請進行國際檢索，制定出國際檢索報告。 2004年1月1日起，國際檢索單位在制定出國際檢索報告后，還要對該國際申請涉及的發(fā)明是否具備新穎性、創(chuàng)造性、工業(yè)實用性提供一份書面意見。,PCT國際申請的國際階段程序,國際檢索程序中的幾個問題 ： 檢索前允許的改正和更正 更正國際申請中的明顯錯誤：審查員對申請文件中的明顯錯誤應(yīng)當使用表格PCT/ISA/216通知申請人更正。 刪除不應(yīng)有的內(nèi)容：審查員發(fā)現(xiàn)申請中包含有違反道德和公共秩序的用語和附圖，或者有貶低他人的內(nèi)容，應(yīng)當使用表格PCT/ISA/218建議申請人刪除。 確定摘要和發(fā)明名稱

30、：PCT實施細則對摘要和發(fā)明名稱的內(nèi)容和格式有明確的要求。如果審查員發(fā)現(xiàn)申請人提供的摘要不符合要求或發(fā)明名稱不夠簡潔、明確，可以重新撰寫摘要或自行確定發(fā)明名稱，并填寫在檢索報告的規(guī)定欄目中，并使用表格PCT/ISA/205通知申請人。,PCT國際申請的國際階段程序,宣布不作國際檢索 國際申請涉及的內(nèi)容是按PCT實施細則第39條規(guī)定不要求國際檢索單位檢索的主題。 說明書、權(quán)利要求書或附圖的內(nèi)容不符合規(guī)定的要求，以至于不能進行有意義的檢索。 沒有提供符合規(guī)定的書面形式或計算機可讀形式的核苷酸或氨基酸序列表以至于不能進行有意義的檢索。 權(quán)利要求的撰寫方式不符合規(guī)定，即多項從屬權(quán)利要求引用了另一個多項

31、從屬權(quán)利要求，允許國際檢索單位在檢索報告中寫明對該項權(quán)利要求不能進行有意義的檢索。 國際檢索單位對所有的權(quán)利要求不進行檢索的情況下，可以宣布不制定國際檢索報告。,PCT國際申請的國際階段程序,缺乏發(fā)明單一性的處理程序 國際檢索單位經(jīng)過判斷，認為國際申請不符合發(fā)明單一性的要求，將通知申請人在規(guī)定期限內(nèi)繳納附加費。 PCT規(guī)定國際申請應(yīng)該符合發(fā)明單一性的要求。PCT行政規(guī)程附件B對單一性原則作了具體的解釋。 如果申請人在規(guī)定期限內(nèi)支付了全部附加檢索費，國際檢索單位應(yīng)當對全部發(fā)明進行檢索并制定出國際檢索報告。 如果申請人拒絕支付附加檢索費，國際檢索單位將只對主要發(fā)明部分制定國際檢索報告。 如果申請人

32、對國際檢索單位通知繳納附加費有不同意見，可以在支付費用的同時提出異議，說明認為申請符合單一性要求或?qū)彶閱T所要的費用過多的理由。,PCT國際申請的國際階段程序,（3）制定國際檢索報告和書面意見 PCT實施細則規(guī)定，國際檢索單位應(yīng)當在自收到受理局送來的檢索本之日起3個月內(nèi)或者自優(yōu)先權(quán)日起9個月內(nèi)做出國際檢索報告和書面意見，兩個期限中以后屆滿的期限為準。為了計算期限的目的，當國際申請中不包含優(yōu)先權(quán)要求時，優(yōu)先權(quán)日是指國際申請日。按照上述規(guī)定，如果國際申請是在自優(yōu)先權(quán)日起12個月期限臨近屆滿時提出的，國際檢索單位的審查員只有3個月時間進行檢索并完成報告。如果國際申請沒有優(yōu)先權(quán)要求，國際檢索單位的審查員

33、可以有9個月時間。 （4）傳送國際檢索報告和書面意見 國際檢索單位將其制作的國際檢索報告和書面意見傳送給國際局。,PCT國際申請的國際階段程序,（5）檢索報告和書面意見的作用 國際檢索報告通過傳送和公開出版提供給申請人、公眾、指定局使用。如果申請人要求國際初步審查，國際檢索報告也將提供給國際初步審查單位作為判斷的基礎(chǔ)。 書面意見不予以公布。如果申請人要求國際初步審查，書面意見將作為給申請人的第一次書面意見。如果申請人不要求國際初步審查，國際局將以國際檢索單位的書面意見為基礎(chǔ)形成“關(guān)于專利性的國際初審報告”，并將其傳送給指定局參考。,PCT國際申請的國際階段程序,3、向國際局提出修改權(quán)利要求書

34、按照PCT第19條規(guī)定，申請人在收到國際檢索報告后，如果認為有必要，可以有一次機會，對申請文件中的權(quán)利要求書提出修改。 提出修改的期限、地點和語言 修改的期限是自國際檢索單位向申請人和國際局送交國際檢索報告之日起2個月，或者自優(yōu)先權(quán)日起16個月，兩個期限以后屆滿的期限為準； 對權(quán)利要求書的修改必須提交到國際局； 修改文件必須使用該國際申請公布時應(yīng)當使用的語言。,PCT國際申請的國際階段程序,修改文件的形式要求和內(nèi)容要求 提供替換頁。 對權(quán)利要求編號。 附有給國際局的信件。 修改聲明。 修改不應(yīng)超出原始提出的國際申請中公開的范圍。 沒有在規(guī)定期限內(nèi)提出的修改，或者不符合要求的修改，有可能不被國際

35、局接受。沒有被接受的修改將不予公布。,PCT國際申請的國際階段程序,4、國際公布 國際公布的時間、地點和語言 國際申請的國際公布應(yīng)當在自優(yōu)先權(quán)日起18個月屆滿后完成。國際局通常在公布日前15天完成公布的技術(shù)準備工作，也就是說，在優(yōu)先權(quán)日起17個半月內(nèi)到達國際局的改正、更正、修改、變更等信息可以及時地包含在公布的內(nèi)容中。 國際申請由國際局予以公布。 PCT規(guī)定的公布語言有7種：漢語、英語、法語、德語、日語、俄語和西班牙語。 如果國際申請是用英語以外其它6種語言公布的，公布的某些內(nèi)容，例如發(fā)明名稱、摘要、摘要附圖中的文字以及國際檢索報告（或者宣布不做出國際檢索報告的決定），要用申請?zhí)岢鰰r使用的語言

36、和英語兩種文字同時公布。,PCT國際申請的國際階段程序,國際公布的形式和內(nèi)容 國際申請以小冊子和公報兩種形式公布，國際局對每件被公布的國際申請給予一個國際公布號，國際公布號的結(jié)構(gòu)為：WO+2位年代/6位流水號+文獻類型代碼，例如：WO 02/000001A3。 小冊子：每件國際申請的公布內(nèi)容自成一冊，稱為小冊子，包括以下內(nèi)容： 扉頁，扉頁中包括從請求書中摘出的有關(guān)事項、摘要、和摘要一起公布的圖，還包括一些信息，例如小冊子中是否帶有國際檢索報告的信息，公布小冊子時按照PCT第19條修改權(quán)利要求的期限尚未屆滿的信息等； 說明書；,PCT國際申請的國際階段程序,權(quán)利要求書，如果按照PCT第19條已經(jīng)

37、修改過權(quán)利要求，則小冊子中包括原始提出的和修改后的權(quán)利要求書，如果有修改聲明，也應(yīng)當包括在內(nèi)； 附圖（如果有）； 說明書的序列表部分（如果有）； 國際檢索報告或宣布不做出國際檢索報告的決定，如果小冊子公布時檢索報告或宣布決定尚未得到，應(yīng)在扉頁上加以說明，并在得到后另行與扉頁一起公布； 被拒絕的更正請求（按照PCT實施細則91.1（f）； 單獨提交的有關(guān)生物材料保藏的信息的說明，以及國際局收到該說明的日期； 申請人要求公布的有關(guān)優(yōu)先權(quán)被視為未提出的信息。,PCT國際申請的國際階段程序,公報 公報的第一部分是從該周公布的每件國際申請小冊子的扉頁中摘出的有關(guān)內(nèi)容。公報的上述信息可以通過紙件和電子兩種

38、形式得到。紙件形式的公報以雙語（英語和法語）版本出版，不包含摘要和小冊子扉頁上的附圖。電子形式的公報同時提供英語和法語版本，除規(guī)定的信息外，還有摘要和隨同公布的附圖。,PCT國際申請的國際階段程序,公布文件的傳送 公布文件的傳送包括向指定局送達和向公眾提供。 國際局要負責(zé)將國際申請、國際檢索報告、按照PCT第19條修改的權(quán)利要求書等送達每一個指定局。這種送達實際上是在國際公布之后進行的，具體的方式就是將公布的小冊子及時傳送給指定局，國際局一般在自優(yōu)先權(quán)日起19個月末完成。 國際公布的法律效力 PCT第29條規(guī)定了國際公布在指定國的效力。該效力主要是指在國際公布之后申請人在指定國可能享有的臨時保

39、護。中國專利法實施細則第111條第2款規(guī)定，由國際局以中文以外文字進行國際公布的，自中國知識產(chǎn)權(quán)局公布之日起適用中國專利法第13條的規(guī)定（即申請人享有臨時保護的規(guī)定）。,PCT國際申請的國際階段程序,5、國際初步審查單位的國際初步審查 （1）國際初步審查程序的啟動 PCT第二章是關(guān)于國際初步審查的規(guī)定。國際初步審查在申請人要求的前提下進行，不是強制性的程序。 何人、何時、向何處提出國際初步審查要求 申請人或申請人之一是受PCT第二章約束的締約國的國民或居民， 申請人已向受PCT第二章約束的締約國的受理局提出了國際申請； 自2004年1月1日起，申請人收到檢索報告和書面意見之日起3個月或自優(yōu)先權(quán)

40、日起22個月，以后屆滿的期限為準。,PCT國際申請的國際階段程序,國際初步審查程序中的幾個問題 修改 PCT第34條規(guī)定，在國際初步審查報告做出之前，申請人有權(quán)依照規(guī)定的方式，并在規(guī)定的期限內(nèi)修改權(quán)利要求書、說明書和附圖。 申請人提出修改時應(yīng)當提交說明書、權(quán)利要求書或附圖的替換頁，并且附以說明替換頁與被替換頁間不同之處的信函，必要時還可以在信函中說明修改的理由。 修改不應(yīng)超出國際申請?zhí)岢鰰r對發(fā)明公開的范圍。 一般情況下，國際初步審查單位應(yīng)當充分考慮申請人提出的修改意見，但是PCT實施細則也規(guī)定，如果國際初步審查單位在已經(jīng)起草國際初步審查報告后收到修改文件，可以在報告中不對修改加以考慮。,PCT

41、國際申請的國際階段程序,國際初步審查的開始 一般情況下，只要具備下列條件就可以啟動國際初步審查： 國際初步審查單位收到了要求書，或者如果要求書中有缺陷，經(jīng)申請人改正缺陷已經(jīng)被克服； 國際初步審查單位收到了申請人應(yīng)繳的費用； 如果主管國際初步審查單位與主管國際檢索單位是同一國家局或者地區(qū)局，并且在要求書中沒有關(guān)于推遲審查的聲明，則只要具備上述2項條件，國際初步審查與國際檢索可以同時啟動； 國際初步審查單位收到了國際檢索報告以及書面意見。,PCT國際申請的國際階段程序,幾種例外的情況下，國際初步審查的啟動： 如果要求書中關(guān)于修改的聲明一欄中指明，根據(jù)PCT第19條提出的修改應(yīng)予以考慮，則國際初步審

42、查單位必須在收到該修改的副本之后才可啟動國際初步審查； 如果要求書中關(guān)于修改聲明一欄指明，根據(jù)PCT第34條提出的修改應(yīng)當作為國際初步審查的基礎(chǔ)，但是實際上該修改并沒有隨要求書一起提交，則國際初步審查單位應(yīng)當通知申請人補交，在收到修改之后，或者在通知申請人補交修改文件的期限屆滿之后（以先發(fā)生者為準）才可啟動國際初步審查； 如果要求書中關(guān)于修改的聲明一欄指明，申請人希望將啟動國際初步審查的時間推遲，那么，除非在自優(yōu)先權(quán)日起20個月屆滿前收到申請人根據(jù)PCT第19條提出的修改的副本或者表示無意提出修改的通知，否則啟動國際初步審查的時間應(yīng)當是自優(yōu)先權(quán)日起20個月屆滿時。申請人要求推遲審查的聲明往往是

43、在較早提出要求書，又要保留根據(jù)PCT第19條規(guī)定進行修改的權(quán)利的情況下做出的。,PCT國際申請的國際階段程序,書面意見 書面意見是國際初步審查單位在審查過程中寄給申請人的通知書。 從2004年1月1日起，一般情況下國際檢索單位作出的書面意見應(yīng)當作為國際初步審查的首次書面意見。 如果審查員對修改后的說明書、權(quán)利要求書、附圖以及國際檢索報告中引用的相關(guān)文件進行研究，認為存在問題，應(yīng)當以再次書面意見的形式通知申請人。 申請人在接到書面意見后，可以做出書面答復(fù)，該答復(fù)可以包括修改或答辯。申請人也有權(quán)以通電話的形式與國際初步審查單位聯(lián)系，或者要求個人會唔。但是申請人也可以對書面意見不作任何答復(fù)，答復(fù)與否

44、完全由申請人自行決定。,PCT國際申請的國際階段程序,國際初步審查報告 完成國際初步審查報告的期限是自優(yōu)先權(quán)日起28個月或自啟動審查之日起6個月，以后屆滿的期限為準。 國際初步審查單位在制定出報告后，應(yīng)迅速地分別將其傳送給申請人和國際局，并且由國際局將報告的副本傳送給所有的選定局。如果選定局需要，國際局隨后還要向該局提供報告的英文譯本。,PCT申請進入國家階段的程序,三、PCT申請進入國家階段的形式審查 1、PCT關(guān)于進入國家階段期限的規(guī)定 PCT第22條和第39條規(guī)定，申請人應(yīng)在不遲于自優(yōu)先權(quán)日起30個月屆滿之日，向指定局或選定局履行進入國家階段的手續(xù)。 如果申請人提出請求，指定局或選定局對

45、該申請可以提前處理和審查，這是申請人可以享有的權(quán)利。 中國專利法實施細則第101條第2款規(guī)定，對于在規(guī)定期限內(nèi)沒有辦理進入國家階段手續(xù)的國際申請，可以給予2個月的寬限，但須繳納一定數(shù)額的寬限費。如果申請人在寬限期屆滿時仍然沒有履行進入中國國家階段的手續(xù)或者沒有滿足要求，導(dǎo)致國際申請在中國的效力終止，則中國專利法細則第7條第2款規(guī)定的恢復(fù)程序?qū)υ撋暾埐辉龠m用。,PCT申請進入國家階段的程序,2、PCT對進入國家階段手續(xù)的規(guī)定 繳納國家費用：申請人履行進入國家階段的手續(xù)之一是繳納國家費用，主要是指申請費，有些國家稱為基本國家費 。 提交國際申請譯文：如果國際申請?zhí)岢鰰r使用的語言或者國際公布時使用的

46、語言不是指定局的官方語言，則為進入該國國家階段需要提交國際申請譯成指定局所要求語言的譯文。 提供國際申請副本和發(fā)明人信息：如果指定局尚未收到國際局向該局傳送的國際申請，則可以要求申請人提供國際申請的副本。,PCT申請進入國家階段的程序,2、中國專利法對進入國家階段手續(xù)的規(guī)定 繳費的要求：申請人應(yīng)當繳納：申請費（包括申請附加費）、公布印刷費，如果利用寬限期，還必須繳納寬限費。 如果申請人沒有繳納或繳足申請費和公布印刷費，將導(dǎo)致其國際申請在中國的效力終止 。 如果申請人沒有繳納申請附加費，中國知識產(chǎn)權(quán)局將通知申請人在規(guī)定的期限內(nèi)補繳。 由中國知識產(chǎn)權(quán)局作為受理局接受的國際申請進入中國國家階段可以免

47、繳申請費、申請附加費，只需繳納公布印刷費。,PCT申請進入國家階段的程序,對譯文的要求：如果國際申請是以中文以外的文字提出的，進入中國國家階段必須提交其中文的譯文。 提交進入國家階段的書面聲明：專利局不要求申請人提交國際申請的請求書的中文譯文，可以使用專利局制定的進入中國國家階段的書面聲明。 必須提供說明書、權(quán)利要求書、附圖中文字的譯文 。 如果申請人是在進入中國國家階段適用的期限屆滿時提交譯文，譯文中缺少原提出的說明書或權(quán)利要求書部分將導(dǎo)致該申請在中國的效力終止。 如果附圖中的文字內(nèi)容沒有翻譯，可以看作譯文不完整，通過隨后的改正譯文的程序來彌補。 摘要的譯文可以補交。,PCT申請進入國家階段

48、的程序,要求提供附圖副本 。 生物材料樣品的保藏說明應(yīng)當翻譯。 關(guān)于國際申請的修改：凡是在國際階段對申請文件提出過修改，并且修改被國際局或者國際初步審查單位所接受，同時申請人希望在中國國家階段的審查中考慮修改的內(nèi)容，中國專利法實施細則第104條規(guī)定，在這種情況下申請人應(yīng)當既提供原提出的國際申請的譯文又提供修改文件的中文譯文，修改文件的譯文包括按照PCT第19條提出的修改后的權(quán)利要求的譯文，以及按照PCT第34條提出又被作為國際初步審查報告附件的修改文件的譯文。如果上述譯文沒有及時提供，專利局不再發(fā)出通知，視為申請人已經(jīng)放棄國際階段做出的修改，該修改在國家階段的審查中將不予考慮。,PCT申請進入

49、國家階段的程序,對國際申請副本的要求 一般情況下，中國知識產(chǎn)權(quán)局以國際局傳送的國際公布的小冊子作為原提出的國際申請的副本。 如果申請人在國際局完成公布文件的傳送之前履行進入國家階段手續(xù)并且請求提前處理和審查，則應(yīng)當提供經(jīng)確認的國際申請的副本。 特殊的國家要求 要求提供關(guān)于發(fā)明權(quán)、申請權(quán)、優(yōu)先權(quán)的證明 關(guān)于發(fā)明人身份的文件，或者關(guān)于發(fā)明人資格的宣誓。 關(guān)于申請人對申請享有權(quán)利的聲明的文件。 關(guān)于申請的權(quán)利轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)讓的文件。 關(guān)于申請人在申請日有權(quán)要求優(yōu)先權(quán)的證明。,PCT申請進入國家階段的程序,要求申請人委托代理人。 要求提供關(guān)于實質(zhì)條件的證據(jù)。 要求優(yōu)先權(quán)文件的副本和譯本：2001年3月1日修

50、改后的PCT實施細則規(guī)定，只有當優(yōu)先權(quán)要求與確定申請所涉及的發(fā)明的專利性有關(guān)時，才允許指定局要求優(yōu)先權(quán)文件的譯本。 要求計算機可讀形式的核苷酸或氨基酸序列表。 PCT關(guān)于滿足特殊國家要求的期限的規(guī)定 PCT規(guī)定，任何締約國不得要求申請人在履行進入國家階段手續(xù)的同時滿足上述特殊的國家要求，如果在進入國家階段適用的期限屆滿時尚未滿足這些特殊的國家要求，應(yīng)當在期限屆滿后仍然給予申請人合適的機會以滿足要求。,PCT申請進入國家階段的程序,PCT不允許的國家要求 PCT規(guī)定，任何締約國的本國法不得就國際申請的形式或內(nèi)容提出與本條約和細則的規(guī)定不同的或其它額外的國家要求。具體地說，進入國家階段時，關(guān)于國際申請及其譯文的