1、證券市場基礎(chǔ)知識,八、根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題,很多課程內(nèi)容很容易讓學(xué)員混淆模糊，如B股的計價和交易都是用美圓和港幣，而其面值卻是人民幣;滬深證券交易所的成立時間和滬深指數(shù)的發(fā)布時間雖然相近，但并非同一時間。這種題型題量大、考查面廣、考點多、題型變化靈活，學(xué)員在學(xué)習(xí)和應(yīng)試的時候一定要仔細(xì)。,1.下列各項不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別是（ ）A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B.所籌集資金的投向不同C.風(fēng)險水平不同 D.收益不同2.備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本（ ）A.正確 B.錯誤3.股票持有人并不是股份公司的

2、股東，無權(quán)出席股東大會（ ）A.正確 B.錯誤,A,A,B,九、根據(jù)重大事件出題,重大事件的時間、地點、人物、內(nèi)容都可以出題。如就深、滬證券交易所的成立時間?？梢猿雠袛囝}、單選題。就世界第一個證券交易所的成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道.瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。,1.世界上第一個股票交易所于1602年在（ ）成立A.荷蘭的阿姆斯特丹 B.美國的紐約C.美國的華盛頓 D.英國的倫敦2.1790年成立的美國第一個證券交易所位于（ ）A.紐約 B.華盛頓C.芝加哥 D.費城3.1982年，（ ）在中國設(shè)立代表處,成為在我國境內(nèi)設(shè)立的第一家在海外證券公司。A.美國美林證券

3、 B.日本野村證券C.嘉信理財 D.美國摩根士丹利國際公司,A,D,B,十、根據(jù)概念的分類出題,概念有分類，業(yè)務(wù)內(nèi)容、業(yè)務(wù)工具、業(yè)務(wù)方式等等也有分類。根據(jù)概念和業(yè)務(wù)的分類出題，多種題型都可以應(yīng)用這種方法。這種題型往往有“可以分為”、“屬于的有”等字眼。,1.有價證券具有（）的特征。A.產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風(fēng)險性B.期限性、收益性、風(fēng)險性、非返還性C.期限性、收益性、流動性、風(fēng)險性D.產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險性 2.股票最基本的特征（ ）A.收益性 B.風(fēng)險性 C.永久性 D.參與性 3.債券票面的基本要素有（ ）A.債券的票面價值 B.債券的到期期限C.債券的票面利率 D.債券發(fā)行者名

4、稱,A,ABD,ABCD,十一、根據(jù)工作程序出題,證券業(yè)務(wù)工作有嚴(yán)格的程序。作業(yè)流程、報批程序、操作步驟、工作順序等等都可能成為考點。這種題型常常包含“的順序是”、“的流程包括”、“第一步第二步第三步”、“T+1日T+2日T+3日”等語言。,1.在向二級市場投資者配售新股的方式下，在T日（ ）。A.交易所確認(rèn)有效申購B.投資者預(yù)先繳款 C.投資者申購D.投資者無需繳款2.收益公司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券，它與一般債券相似，有固定到期日，清償時債權(quán)排列順序先于股票。（ ） A.正確 B.錯誤,BC,A,十二、根據(jù)主體的行為方式出題,證券市場是法制化、規(guī)范化、專業(yè)化的市場，對市場主體的行為有明

5、確的限定和要求。就主體的行為方式出題，題量大、內(nèi)容多、考點多、題型變化靈活。,1.上市公司的年度預(yù)算方案和決算方案可由股東大會以（ ）通過。A.臨時決議 B.普通決議C.特別決議 D.一般決議2.當(dāng)上市公司董事自身的利益與公司和股東的利益相沖突時，應(yīng)當(dāng)（）。A.兼顧股東利益和公司利益B.兼顧自身及公司和股東利益C.兼顧自身利益與股東利益D.以公司和股東利益最大化為行為準(zhǔn)則,B,D,3.證券投資基金在投資過程中出現(xiàn)的正常經(jīng)營性虧損由（ ）。A.基金投資人共同承擔(dān) B.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)C.基金托管人負(fù)責(zé)承擔(dān) D.基金發(fā)起人共同承擔(dān)4.目前，我國開放式基金由（ ）設(shè)立。A.基金管理人 B.基金代銷

6、人C.基金托管人 D.基金持有人大會5.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人應(yīng)在募集說明書摘要的顯要位置聲明（ ）。 A.發(fā)行人董事會已批準(zhǔn)本募集說明書及其摘要 B.發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé) C.募集說明書全文同時刊載于D.投資人在作出認(rèn)購決定之前，應(yīng)仔細(xì)閱讀募集說明書全文,A,A,ACD,十三、根據(jù)行為主體出題,證券市場的主體是明確界定的。各種市場行為都有相應(yīng)的行為主體。主體的定義、主體的資格、主體的條件、主體的性質(zhì)、主體的權(quán)利義務(wù)等等都可能成為考試的對象。 這種題型內(nèi)容多，選擇題和判斷題都可以出題。,1.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格應(yīng)報（ ）核準(zhǔn)。A.國務(wù)院證券委員會B.證券交易所C

7、.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)2.股票承銷前的盡職調(diào)查主要由（ ）承擔(dān)。A.會計師事務(wù)所B.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.主承銷商,C,D,3.（ ）配合中國證監(jiān)會對其會員的股票承銷業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.財政部4.上市公司申請新股發(fā)行時，由（ ）決定聘請主承銷商事宜。A.董事會 B.董事長C.股東大會 D.總經(jīng)理,A,A,十四、根據(jù)行為范圍、定義外延等出題,1.公司的凈資產(chǎn)包括（ ）。A.股東對公司投入的資本 B.未分配利潤C(jī).盈余公積金 D.資本公積金 2.目前在我國內(nèi)地，股票發(fā)行的定價方式有 （ ）。A.發(fā)行人和主承銷商向

8、機(jī)構(gòu)投資者詢價，然后確定最終發(fā)行價格 B.發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定單一的固定價格 C.上網(wǎng)競價方式 D.中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)行定價的計算方法,ABCD,ABCD,3.一次性支付國際債券利息的方式包括（ ）。A.按年付息B.以單利計付利息C.以復(fù)利計付利息D.以貼現(xiàn)方式計付利息4.招股說明書應(yīng)披露董事（ ）。A.曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)B.在發(fā)行人的現(xiàn)任職務(wù)C.在其他單位的兼職D.主要業(yè)務(wù)簡歷,ABCD,ABCD,證券市場實質(zhì)上是權(quán)益市場，是交融市場的一部分，區(qū)別于實物商品市場。可以說，整個證券市場的核心是權(quán)利和義務(wù)。證券市場主體的權(quán)利義務(wù)是明確的，而且是非常嚴(yán)格的。這種題型出題主要有兩種方式。一種方式是

9、如“的權(quán)利有”、“的義務(wù)有”、“的權(quán)利和義務(wù)有”等等。另一種方式是如“的職責(zé)/職權(quán)是”、“應(yīng)該/必須”、“可以/允許”。,十五、根據(jù)主體的權(quán)利與義務(wù)出題,1：廣義的有價證券包括（ ）。A.商品證券 B.貨幣證券 C.資本證券 D.公司證券2：公司的凈資產(chǎn)包括（ ）。A.股東對公司投入的資本 B.未分配利潤C(jī).盈余公積金 D.資本公積金3：目前在我國內(nèi)地，股票發(fā)行的定價方式有 （ ）。 A.發(fā)行人和主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者詢價，然后確定 最終發(fā)行價格 B.發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定單一的固定價格 C.上網(wǎng)競價方式 D.中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)行定價的計算方法,ABC,ABCD,ABCD,十六、根據(jù)各種原則出題

10、,在理論和法規(guī)及實際工作中，有各種各樣的原則，往往是考試的內(nèi)容。,1.按照企業(yè)會計準(zhǔn)則和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定估值的基本原則有（ ）A.對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值B.對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值。D.對已存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值。,ABC,2.證

11、券交易通常都必須遵循（ ）A.價格優(yōu)先原則B.資金實力優(yōu)先原則C.時間優(yōu)先原則D.大客戶優(yōu)先原則3.深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實施方案包括（ ）的原則A.審慎推進(jìn)B.統(tǒng)分結(jié)合C.從嚴(yán)監(jiān)管D.統(tǒng)籌兼顧,AC,ABCD,十七、根據(jù)禁止性行為規(guī)則出題,1.上市公司控股股東不得（ ）。 A.向上市公司下達(dá)有關(guān)經(jīng)營計劃和指令 B.直接任免上市公司的高級管理人員 C.從事與上市公司相同或相似的業(yè)務(wù) D.對上市公司董事會人事聘任決議履行審批手續(xù),AB,2：證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：（ ）。 A.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的3%計算風(fēng)險準(zhǔn)備 B.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計算

12、風(fēng)險準(zhǔn)備 C.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風(fēng)險準(zhǔn)備 D.按專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計算風(fēng)險準(zhǔn)備,B,十八、根據(jù)事物之間的關(guān)系出題,1.通常經(jīng)濟(jì)周期變動與股價變動的關(guān)系是：復(fù)蘇階段股價回升;高漲階段股價上漲;危機(jī)階段股價下跌;蕭條階段股價低迷。（ ）A.正確 B.錯誤 2.證券市場的穩(wěn)定與否同市場的（ ）密切相關(guān)。A.投資者結(jié)構(gòu) B.投資者年齡C.投資數(shù)額 D.投資者所處國家,A,A,十九、根據(jù)事物的特征、特點、性質(zhì)、功能、作用、目標(biāo)、目的、趨勢等出題,1.賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的有主要目的（）。A.確保公司股份能足夠認(rèn)購B.增加公司的募集資金C.保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價值

13、D.保證普通股票股東在股份公司中保持原 有的持股比例,AB,2.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)是社會信用的中介，它們的資金來源主要靠吸收公眾存款和金融業(yè)務(wù)收入。它們發(fā)行債券的目的主要有（ ）A.籌資用于某種特殊用途B.改變本身的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)C.對于金融機(jī)構(gòu)來說，吸收存款和發(fā)行債券都是 它的資金來源，構(gòu)成了它的負(fù)債D.存款的主動性在存款戶，金融機(jī)構(gòu)只能通過提供服務(wù)條件來吸引存款，而不能完全控制存款，是被動負(fù)債，而發(fā)行債券則是金融機(jī)構(gòu)的主動負(fù)債，金融機(jī)構(gòu)有更大的主動權(quán)和靈活性,ABCD,二十、根據(jù)事物的影響因素出題,1.企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險因素主要有（） A.項目投資決策失誤，未對投資項目作可行性分析，草率上馬 B.不注意技術(shù)更新，使企業(yè)在行業(yè)中的競爭地位下 C.不注意市場調(diào)查，不注意開發(fā)新產(chǎn)品，僅滿足于目前公司產(chǎn)品的市場占有率和競爭力，滿足于目前的利潤水平和經(jīng)濟(jì)效益 2.影響股票發(fā)行價格的因素有（ ）。A.發(fā)展?jié)摿?B.股市動態(tài)C.經(jīng)營業(yè)績 D.凈資產(chǎn),ABC,ABCD,二十一、根據(jù)國際證券市場知識出題,1.在以下各種債券中，屬于歐洲債券的有（ ）。 A.德國某公司在法國市場上發(fā)行的以