1、證券公司研究發(fā)展部網(wǎng)絡(luò)社交平臺(tái)使用管理細(xì)則第一章 總則第一條 為了規(guī)范研究人員在研究過程中使用網(wǎng)絡(luò)社交平臺(tái)的行為，倡導(dǎo)依法、合規(guī)、規(guī)范的研究工作，遵守有關(guān)研究觀點(diǎn)發(fā)布的管理，根據(jù)國(guó)家、證券監(jiān)管部門的法律法規(guī)以及xx證券的有關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。第二條 本細(xì)則適用于研究發(fā)展部所有人員，包括研究人員和其它類別人員。第三條 本細(xì)則所稱網(wǎng)絡(luò)社交平臺(tái)是指騰訊等運(yùn)營(yíng)服務(wù)商提供的跨平臺(tái)的通訊工具，包括微博、微信、易信等各種服務(wù)形式，例如：微信公眾平臺(tái)訂閱號(hào)、微信公眾平臺(tái)服務(wù)號(hào)、微信群、個(gè)人注冊(cè)微信號(hào)、往來、易迅等其它服務(wù)形式。第四條 研究發(fā)展部人員在網(wǎng)絡(luò)社交平臺(tái)上提供、談?wù)摵娃D(zhuǎn)貼的內(nèi)容，不得存在違反國(guó)家法律法

2、規(guī)、違反國(guó)家宣傳政策、違反xx證券的管理規(guī)定（包括有關(guān)的研究管理規(guī)定）、以及侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)等行為，違者須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。研究人員不得在網(wǎng)絡(luò)社交平臺(tái)上發(fā)布有關(guān)xx證券的非公開信息；未經(jīng)xx證券授權(quán)但是歸屬xx證券版權(quán)所有的信息，或任何其他第三方版權(quán)所有的內(nèi)容。第五條 網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)并非xx證券研究發(fā)展部研究報(bào)告發(fā)布平臺(tái)，研究部人員只可以在正式的研究報(bào)告發(fā)布平臺(tái)上按照規(guī)定形式發(fā)布研究報(bào)告。研究部人員在網(wǎng)絡(luò)社交平臺(tái)上發(fā)布研究觀點(diǎn)，必須遵守xx證券及研究部的相關(guān)規(guī)定，不得發(fā)布尚未發(fā)布的證券研究報(bào)告內(nèi)容和觀點(diǎn)，不得對(duì)研究部未覆蓋的公司發(fā)布證券估值或投資評(píng)級(jí)意見。研究人員在網(wǎng)絡(luò)社交平臺(tái)上發(fā)布的研究觀點(diǎn)必須與研

3、究員研究報(bào)告發(fā)布平臺(tái)上最新報(bào)告的觀點(diǎn)和結(jié)論相一致，如有重大觀點(diǎn)變動(dòng)須先按規(guī)定形式發(fā)布研究報(bào)告才可以在網(wǎng)絡(luò)社交平臺(tái)上發(fā)表觀點(diǎn)。第六條 在各類網(wǎng)絡(luò)社交平臺(tái)信息中，包括訂閱號(hào)、微信群等，嚴(yán)禁研究部人員使用或變相使用內(nèi)幕信息、虛假信息等xx證券有限責(zé)任公司研究報(bào)告管理辦法規(guī)定禁止使用的信息。第七條 研究發(fā)展部不定期上網(wǎng)抽查研究人員注冊(cè)訂閱號(hào)、微信號(hào)朋友圈、研究人員自己發(fā)起并管理以討論業(yè)務(wù)工作為主要目的的微信群的內(nèi)容。合規(guī)審核如發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)和違反xx證券及研究發(fā)展部有關(guān)規(guī)定的行為，應(yīng)拷屏留痕，并報(bào)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，后續(xù)給予一定懲罰措施。第八條 合規(guī)審核工作只負(fù)責(zé)事后抽查和警示，違規(guī)所帶來全部后果責(zé)任由違規(guī)人

4、員自行承擔(dān)。第二章 研究發(fā)展部訂閱號(hào)、服務(wù)號(hào)第九條 任何個(gè)人不得以公司或研發(fā)部名義設(shè)立帶有以上名稱的訂閱號(hào)或帳戶。第三章 研究人員個(gè)人注冊(cè)帳號(hào)第十條 研究員個(gè)人在不違反上述規(guī)定情況下注冊(cè)微信號(hào)、微信公眾平臺(tái)等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)訂閱號(hào)均屬個(gè)人行為，但不得有以下行為出現(xiàn)：1使用任何帶有“xx證券”特征或者容易被聯(lián)想到“xx證券”的文字或標(biāo)識(shí)來注冊(cè)用戶名；2使用任何已被xx證券或其分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)過的標(biāo)志；3提供任何xx證券及其分支機(jī)構(gòu)的地址或聯(lián)系電話；4提供、談?wù)?、轉(zhuǎn)貼任何有關(guān)xx證券管理層、同事、xx證券競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以及客戶的內(nèi)容；5誤導(dǎo)公眾相信其提供、談?wù)摗⑥D(zhuǎn)貼的內(nèi)容是由xx證券實(shí)際提供或授權(quán)提供，談?wù)摗⑥D(zhuǎn)貼任何與xx證券有關(guān)、或者與xx證券相關(guān)第三方有關(guān)的法律事務(wù)以及與影響xx證券的危機(jī)情況有關(guān)的行為；6批判、攻擊其它券商或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研究報(bào)告，或發(fā)表貶低、損害同行聲譽(yù)的言論。7出現(xiàn)任何與投資者分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)或分享收益的言論。8xx證券及研究部認(rèn)定的其它內(nèi)容。第十一條 嚴(yán)禁在網(wǎng)絡(luò)社交平臺(tái)業(yè)務(wù)工作群、朋友圈中透漏調(diào)研計(jì)劃，包括任何暗示意味強(qiáng)烈、能夠明確顯示標(biāo)的公司的圖片。第十二條 研究人員發(fā)起微信群屬個(gè)人行為，名稱不能使用任何帶有“xx證券”特征或者容易被聯(lián)