1、xx證券股份有限公司為xx期貨有限公司提供中間介紹業(yè)務(wù)專職人員培訓(xùn)細(xì)則第一章 總則第一條 為提高xx證券股份有限公司（以下簡稱xx證券）及營業(yè)部中間介紹業(yè)務(wù)（以下簡稱ib業(yè)務(wù)）專職人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)、加強從業(yè)人員的業(yè)務(wù)操作能力和客戶服務(wù)能力，根據(jù)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法、關(guān)于進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知等相關(guān)規(guī)定，特制定本細(xì)則。第二章 培訓(xùn)對象及內(nèi)容第二條 xx證券總部及營業(yè)部ib業(yè)務(wù)專職人員及儲備人員均需要參加專職人員培訓(xùn)。第三條 培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于：（一）ib業(yè)務(wù)基本規(guī)范（組織架構(gòu)、場地部置、業(yè)務(wù)范圍、ib業(yè)務(wù)制度、業(yè)務(wù)操作細(xì)則和流程等）；（二）i

2、b業(yè)務(wù)合規(guī)性和風(fēng)險控制；（三）客戶的分類分級、差異化服務(wù)；（四）投資者教育（期貨法律法規(guī)、股指期貨基礎(chǔ)知識、交易規(guī)則、風(fēng)險控制、資金管理與套利套保策略等）；（五）客戶投訴處理流程和技巧；（六）中國期貨業(yè)協(xié)會、監(jiān)管機構(gòu)組織的相關(guān)培訓(xùn)；（七）其他相關(guān)培訓(xùn)內(nèi)容。第三章 培訓(xùn)管理第四條 培訓(xùn)組織：xx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部負(fù)責(zé)總體策劃并組織公司總部、營業(yè)部的ib業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，包括培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)師資、培訓(xùn)考核、培訓(xùn)效果評估與反饋等事宜。營業(yè)部負(fù)責(zé)配合并落實總部組織的ib業(yè)務(wù)相關(guān)培訓(xùn)，或視業(yè)務(wù)發(fā)展需要自行組織ib業(yè)務(wù)培訓(xùn)。xx期貨金融期貨部協(xié)助xx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部及營業(yè)部做好培訓(xùn)工作

3、。第五條 培訓(xùn)方式：（一）外部培訓(xùn)：根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會、同業(yè)公會等組織安排，由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部組織人員參加ib業(yè)務(wù)人員專項培訓(xùn)和從業(yè)資格考試，按規(guī)定完成該培訓(xùn)，通過相關(guān)考試并取得培訓(xùn)證書。（二）內(nèi)部培訓(xùn)：1、非現(xiàn)場培訓(xùn)：由xx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部負(fù)責(zé)非現(xiàn)場培訓(xùn)的安排，事先通知各營業(yè)部組織相關(guān)人員參加培訓(xùn)，與xx期貨協(xié)調(diào)安排培訓(xùn)內(nèi)容、課件、師資等，并對培訓(xùn)情況進行后續(xù)跟蹤。2、現(xiàn)場培訓(xùn)（1）總部現(xiàn)場培訓(xùn)：xx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部負(fù)責(zé)總部現(xiàn)場培訓(xùn)的策劃、組織與實施，xx期貨金融期貨部在培訓(xùn)內(nèi)容、課件、講師等方面予以配合。（2）區(qū)域現(xiàn)場培訓(xùn)：由xx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部統(tǒng)一組織，相關(guān)營業(yè)部具

4、體負(fù)責(zé)人員組織、場地安排等事宜，xx期貨金融期貨部在培訓(xùn)內(nèi)容、課件、講師等方面予以配合。（3）營業(yè)部現(xiàn)場培訓(xùn)：營業(yè)部按計劃定期組織現(xiàn)場培訓(xùn)，如需xx證券總部或xx期貨配合，應(yīng)向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部提出申請，由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部進行協(xié)調(diào)。第六條 xx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部每年組織2次以上ib業(yè)務(wù)相關(guān)的非現(xiàn)場培訓(xùn)或現(xiàn)場培訓(xùn)，各營業(yè)部ib業(yè)務(wù)專職人員每個季度應(yīng)在營業(yè)部內(nèi)部進行員工培訓(xùn)。第七條 ib營業(yè)部需建立“ib業(yè)務(wù)培訓(xùn)記錄表”（詳見附件），對培訓(xùn)時間、參訓(xùn)人員、培訓(xùn)內(nèi)容等做好書面記錄。第八條 培訓(xùn)效果評估：（一）參加外部專項培訓(xùn)，需按規(guī)定完成相關(guān)培訓(xùn)，并通過相關(guān)考試取得培訓(xùn)證書。（二）內(nèi)部培訓(xùn)結(jié)束后，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部應(yīng)對參加培訓(xùn)的人員進行必要的知識測試，以便了解受訓(xùn)人員對培訓(xùn)內(nèi)容的掌握情況；受訓(xùn)人員應(yīng)對培訓(xùn)情況予以反饋。第九條 xx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部、ib營業(yè)部、xx期貨應(yīng)對ib業(yè)務(wù)培訓(xùn)予以必要的費用支持。第四章 附則第十條 本細(xì)則由xx證券、xx期貨負(fù)責(zé)解釋和修訂。第十一條 本細(xì)