1、第5講 轉(zhuǎn)讓權(quán)與集市 上講小結(jié) 從使用到轉(zhuǎn)讓 集市現(xiàn)象 市場(chǎng)過(guò)程的理論表達(dá) 交易活動(dòng)為什么要集聚？,同學(xué)來(lái)信,武漢長(zhǎng)江大橋行車規(guī)則 紅綠燈的由來(lái) 1868年倫敦議會(huì)大廈廣場(chǎng)，第一個(gè)煤氣紅綠燈 1914美國(guó)克利夫蘭市，電氣紅綠燈 1918年紐約第一個(gè)“紅黃綠”三色燈（中國(guó)工程師胡汝鼎發(fā)明黃燈） 同學(xué)的問(wèn)題：教材上先講“交易費(fèi)用”，課堂上先見“產(chǎn)權(quán)”，有什么分別嗎？,上講小結(jié)（1）,私產(chǎn)與公產(chǎn) 私產(chǎn)（private property rights）：個(gè)人擁有排他性權(quán)利的財(cái)產(chǎn)。 公產(chǎn)（ common property rights：無(wú)權(quán)排除他人利用的財(cái)產(chǎn)。 共用品（public goods）vs.

2、私用品 (private goods) 私用品和共用品都可以是私產(chǎn)，也都可以是公產(chǎn)； 公產(chǎn)下的行為邏輯 那些本身并不是純粹共用品的經(jīng)濟(jì)物品，一旦采用“公有財(cái)產(chǎn)”的制度安排，容易引發(fā)爭(zhēng)用稀缺資源的問(wèn)題 推斷1：公地必定發(fā)生悲劇，其租值趨于完全的消散 推斷2：公地雖然很容易發(fā)生悲劇，但人們總會(huì)盡力減少其租值的耗散 關(guān)鍵是找到合適的行為約束方式,如果財(cái)產(chǎn)不具有個(gè)人使用權(quán)利的排他性，那就一定存在其他對(duì)爭(zhēng)用公共資源的個(gè)人行為的其他約束，譬如國(guó)際公約、國(guó)家法律和法規(guī)、各種團(tuán)體和組織內(nèi)的行為規(guī)矩、以及習(xí)俗等等，以防止公共資源的租值完全耗散。為了理解和解釋公產(chǎn)制度下人們的行為，要認(rèn)真觀察所有這些實(shí)際的約束，并

3、考察執(zhí)行這些約束的有效性 同樣的公產(chǎn)制度，可能有極其不同的治理，也因此有極其不同的行為和后果 在真實(shí)世界里，私產(chǎn)與公產(chǎn)常常并存；純粹的私產(chǎn)與純粹的公產(chǎn)在實(shí)際上很少見,上講小結(jié)（2）,租值（rent）,租值（rent)是為利用某種資源（無(wú)論是土地、勞動(dòng)，設(shè)備，思想，或甚至金錢）而發(fā)生的一種支付（payment）。在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上，當(dāng)資源的可用性對(duì)于為利用資源而發(fā)生的支付數(shù)量不敏感時(shí)，這種支付就被視為租值。如果上述不敏感的特性是永久的，就稱為“經(jīng)濟(jì)租”；如果是暫時(shí)的，就稱為“準(zhǔn)租”。 Armen Alchian 1987 “租值”與其他為利用資源而發(fā)生的“支付”，如工資、利潤(rùn)、專利費(fèi)、利息等等，到底

4、有什么不同？ 換一個(gè)角度（財(cái)產(chǎn)權(quán)利）看世界，“看不見的制度”就可見了。,“公產(chǎn)”：進(jìn)一步的問(wèn)題,我們可以觀察到，真實(shí)世界里確實(shí)存在著得到良好治理的公產(chǎn)能夠有效制止成員攫取公產(chǎn)的租值。在此條件下“公地”并不必定導(dǎo)致“悲劇”，因?yàn)楣氐淖庵挡⒉粵](méi)有完全耗散。 流行的問(wèn)題：公地與私產(chǎn)，孰優(yōu)孰劣？ 進(jìn)一步的問(wèn)題：那些得到良好治理的公產(chǎn)，與那些得到良好執(zhí)行的私產(chǎn)，還有什么不同嗎？,第5講 轉(zhuǎn)讓權(quán)與集市 上講小結(jié) 從使用到轉(zhuǎn)讓 集市現(xiàn)象 市場(chǎng)過(guò)程的理論表達(dá) 交易活動(dòng)為什么要集聚？,從使用權(quán)到轉(zhuǎn)讓權(quán),回到Torbel 案例：如果那些共同擁有、自我管理并執(zhí)行的瑞士高山林地的成員，對(duì)務(wù)工、移民、進(jìn)城感興趣，要脫

5、離Torbel，他們可以怎么辦？ 他們可以自主決定出售、轉(zhuǎn)讓屬于他自己的農(nóng)地、牲畜、住宅和其他設(shè)施； 但是對(duì)與其他成員共同擁有的高山林場(chǎng)、牧場(chǎng)、水源、道路等公共資源，就比較麻煩： 出售、轉(zhuǎn)讓給其他成員嗎？規(guī)則要改 出售、轉(zhuǎn)讓給外部人嗎？規(guī)則更要大改 自動(dòng)放棄嗎？原來(lái)可享受的部分權(quán)利就白白丟了 使用權(quán)與轉(zhuǎn)讓權(quán)（transfer rights),轉(zhuǎn)讓的需要,亞當(dāng).斯密：人類是唯一有交易需要的動(dòng)物（從來(lái)沒(méi)有看見過(guò)一條狗與另外一條狗交換骨頭） 北大荒知青集體宿舍里的“換貨” 票證黑市 糧票換雞蛋 戶口 外匯額度 交通死亡指標(biāo) 學(xué)生宿舍的轉(zhuǎn)租 “閑置的辦公室” 選課權(quán) 北大“周末文化書市”,思考轉(zhuǎn)讓權(quán),

6、人們互相轉(zhuǎn)讓的究竟是物，還是對(duì)物的權(quán)利？ “相對(duì)產(chǎn)權(quán)”概念（relative rights) 為什么僅僅界定了具有排他性的使用權(quán)尚不足夠，人類社會(huì)還要支付昂貴的代價(jià)，通過(guò)交易來(lái)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓權(quán)？ 使用權(quán)界定：籬笆、圍墻、狗 轉(zhuǎn)讓權(quán)界定：？ 難點(diǎn)：在專用權(quán)的轉(zhuǎn)讓中如何實(shí)現(xiàn)排他 “轉(zhuǎn)讓、讓度和交易”，究竟為了什么？ 互通有無(wú)？ 通過(guò)“不等價(jià)交易”而圖利？ “交易可以擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模”？ ？,第5講 轉(zhuǎn)讓權(quán)與集市 上講小結(jié) 從使用到轉(zhuǎn)讓 集市現(xiàn)象 市場(chǎng)過(guò)程的理論表達(dá) 交易活動(dòng)為什么要集聚？,有關(guān)集市的文本知識(shí),從斯密到馬歇爾 F. Braudel（1985）Civilization and Capitalis

7、m 15Th-18th Century, IIII 著眼于普通人的日常生活 集市（the market places)：全球普及、古今相似 商業(yè)活動(dòng)的等級(jí)結(jié)構(gòu) Cortes ：西班牙的地方集市（60000人） Hill: 非洲集市研究 G.W.Skinner(1964-65):對(duì)中國(guó)農(nóng)村集市的研究（村莊社會(huì) vs. 市場(chǎng)社會(huì)） 黃宗智（Philip Huang）（1985）：華北小農(nóng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)變遷,對(duì)市場(chǎng)的直接觀察,集市現(xiàn)象：普遍而“古今相似” 1982：溫州橋頭鎮(zhèn)紐扣專業(yè)市場(chǎng) 1984：東陽(yáng)的秤桿專業(yè)市場(chǎng) 1985：讀張五常香港賣橘的故事 19861988：安徽亳州中草藥市場(chǎng) 1995：臺(tái)灣

8、臺(tái)中市生豬拍賣市場(chǎng) 199697：山東淄博柜臺(tái)交易市場(chǎng) 1998：重訪亳州中草藥市場(chǎng) 1999：成都紅廟子市場(chǎng)（最早的股票市場(chǎng)） 2005：印度集市、日本東京中央魚市,第5講 轉(zhuǎn)讓權(quán)與集市 上講小結(jié) 從使用到轉(zhuǎn)讓 集市現(xiàn)象 市場(chǎng)過(guò)程的理論表達(dá) 交易活動(dòng)為什么要集聚？,重述“交易” 雙方或多方的資源專用權(quán)有了保障 各方的個(gè)人主觀估值（personal worth)有差異 自愿的交易通常得到互利的結(jié)果 通過(guò)交易形成分工 知識(shí)、技能和人力資本的專業(yè)化 通過(guò)交易來(lái)協(xié)調(diào)（coordinate)分工 交易-分工-生產(chǎn)率-減少稀缺性-增長(zhǎng),交易是分工的條件,市場(chǎng)：交易為什么要一個(gè)場(chǎng)所？,“將買方和賣方積聚起

9、來(lái)共同決定物品和服務(wù)的價(jià)格和交易數(shù)量的機(jī)制” -Samuelson, Economics, p21。 “meeting of supply and demand” -Eucken, (p.283) 科斯對(duì)此評(píng)論 (“The Market”，P7-8) Economist “deals with the determination of market prices, but discussion of the market itself has entirely disappeared” 可能的原因：在英美等當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)里，初級(jí)市場(chǎng)（集市）的重要性大大降低了,理解“集市”,轉(zhuǎn)讓為什么要經(jīng)過(guò)“集市

10、”？ 個(gè)別交易不行嗎？ 上門買賣不是很方便嗎？ 為什么交易要“集”集中和集聚？ 經(jīng)濟(jì)學(xué)提供過(guò)的解釋，能不能讓我們滿意？ 供求均衡 成交區(qū)間與契約線 市場(chǎng)：集合了買方與賣方便于展開競(jìng)爭(zhēng) 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的最基本形式是“要價(jià)與出價(jià)”。,供求均衡：動(dòng)力何在？,D,S,P,Q,P*,Edgeworth Box 什么力量推動(dòng)交易雙方趨向契約點(diǎn)和契約線？,A,B,第5講 轉(zhuǎn)讓權(quán)與集市 上講小結(jié) 從使用到轉(zhuǎn)讓 集市現(xiàn)象 市場(chǎng)過(guò)程的理論表達(dá) 交易活動(dòng)為什么趨向集聚？,交易范式,Competition is never buyer against seller but always sellers against ot

11、her seller and buyers against other buyers. A.Alchian 市場(chǎng)：買方競(jìng)爭(zhēng)“出價(jià)高者得”，賣方競(jìng)爭(zhēng)“索價(jià)低者勝”。 UCLA的交易范式 蘋果數(shù)量：1 2 3 4 5 6 甲的MUV: 1.00 0.90 0.80 0.70 0.60 0.50 乙的MUV: 2.00 1.60 1.20 0.80 0.40 0.00,理解交易范式,給定任何一個(gè)初始分配以及人們不同的MUV，交易都可以實(shí)現(xiàn)資源的再配置。假定6個(gè)蘋果都屬于甲所有，甲乙之間存在交易互利的空間： 甲出讓第6個(gè)蘋果（犧牲0.5元的享受），乙得到第1個(gè)蘋果（滿足2.00元的享受），在成交價(jià)高于

12、0.5和小于2.00的區(qū)間，交易將使雙方受益 如果以1.99成交，甲的消費(fèi)者剩余為1.49（1.990.5）；乙的消費(fèi)者剩余為0.01（2.001.99） 如果以0.51成交，甲方的消費(fèi)者剩余為0.01，乙方的為1.49（2.000.51） 問(wèn)題：究竟是什么力量決定了實(shí)際成交價(jià)格？ 思考：（1）如果乙出價(jià)1.99，甲手中6個(gè)蘋果全部愿意出讓，可是在這個(gè)價(jià)位上，乙只需要1個(gè)蘋果。因此，甲手中6個(gè)可賣的蘋果之間就要“競(jìng)爭(zhēng)”滿足乙的1個(gè)需求量?！摆A家”誰(shuí)屬？當(dāng)然是第6個(gè)蘋果，因?yàn)樗鲀r(jià)最低0.59!,理解交易范式（續(xù)）,（2）只要甲方索價(jià)0.59，乙對(duì)第2個(gè)蘋果的需求、對(duì)第3個(gè)、第4個(gè)蘋果的需求都被

13、激活，因?yàn)?.59的代價(jià)可滿足更大的享受 （3）于是乙的前4個(gè)需求點(diǎn)互相“競(jìng)爭(zhēng)”甲以0.59供應(yīng)的那一個(gè)蘋果，“買方競(jìng)爭(zhēng)”刺激出價(jià)上升； （4）當(dāng)買方競(jìng)價(jià)超過(guò)0.69，甲方賣出第2只；過(guò)0.79，賣出第3只； （5）可是過(guò)了0.80的價(jià)位，乙不再想買，甲也不再想賣 ；各方的“競(jìng)爭(zhēng)”停止“均衡”了。 （6）“市場(chǎng)出清”價(jià)位是0.80，甲方賣給乙方3個(gè)蘋果。在這場(chǎng)交易中，甲的總消費(fèi)者剩余為 0.800.500.800.600.800.700.6；乙方的總消費(fèi)者剩余為2.000.801.600.801.200.80=2.4 再問(wèn)：如果甲方對(duì)交易結(jié)局還不甘心，他在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的范圍內(nèi)還有什么機(jī)會(huì)？,擴(kuò)大交

14、易范圍,擴(kuò)大的交易范式 蘋果數(shù)量：1 2 3 4 5 6 甲的MUV: 1.00 0.90 0.80 0.70 0.60 0.50 乙的MUV: 2.00 1.60 1.20 0.80 0.40 0.00 丙 5.00 4.50 4.00 3.30 2.10 0.60 丁 ：。 。 “丙”為何而來(lái)？“丁”又為什么接踵而至？ 什么時(shí)候、什么條件下集聚停止？,交易中的“公共域”,從“消費(fèi)者剩余”談起 個(gè)別買家的“需求表” 意愿支付與實(shí)際支付的差額 “消費(fèi)者剩余”究竟誰(shuí)屬？“生產(chǎn)者剩余”又究竟誰(shuí)屬？ 實(shí)例：2003年我和同學(xué)在北大周未文化書市上，買同一本英文詞典，分別花費(fèi)9.70元, 8.00元和6

15、.50元（為什么在同一個(gè)小市場(chǎng)上，我的“消費(fèi)者剩余”是變化的？） 交易（轉(zhuǎn)讓權(quán)實(shí)現(xiàn)）中存在尚未界定清楚的“公共域”，從而引發(fā)進(jìn)一步競(jìng)爭(zhēng)，以爭(zhēng)奪交易中的租金 作為買家，怎么行為？ 作為賣家，又怎么行為？,交易活動(dòng)的積聚傾向,買家賣家積聚在一起，互相競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中的租金 買方當(dāng)然希望賣方積聚并增加競(jìng)爭(zhēng)程度，但是為什么賣方會(huì)“就范”？賣方也希望買方積聚并增加競(jìng)爭(zhēng)，可是買方為什么“就范”？ 為什么賣同樣?xùn)|西的小販聚到一起做生意？（其實(shí)，買同樣?xùn)|西的買家們好像也喜歡湊熱鬧） “集市”提供了一個(gè)初級(jí)的、讓交易活動(dòng)積聚起來(lái)的場(chǎng)所。,哈耶克論市場(chǎng)擴(kuò)展,The expansion of order into u

16、nknown “Spontaneous” actions .trade is olden than agriculture or any other sort of regular production; In Europe there is evidence of trade over very great distances even in the Paleolithic age, at least 30,000 years ago. “The Evolution of the Market”) 市場(chǎng)為什么自發(fā)趨于擴(kuò)展？行為基礎(chǔ)是什么？,超大集市：荷蘭花卉拍賣行,荷蘭全國(guó)共有個(gè)花卉拍賣行，

17、阿斯米爾聯(lián)合花卉拍賣行（VBA）占市場(chǎng)份額43而居第一。位于阿姆斯特丹市東南郊區(qū)的阿斯米爾鎮(zhèn)，由早在1912年就開始經(jīng)營(yíng)的兩家花卉拍賣行于1968年合并組成。 阿斯米爾聯(lián)合花卉拍賣行的拍賣大樓總占地面積715萬(wàn)平方米，相當(dāng)于個(gè)足球場(chǎng)的面積。擁有1800名員工。2004年全年共出售鮮花億枝、盆栽植物億盒，總價(jià)億歐元（合人民幣億元）。品種主要有郁金香、康乃馨、菊花、玫瑰、月季、小倉(cāng)蘭、非洲菊等，是現(xiàn)今世界上最大的花卉拍賣行。,荷蘭花卉拍賣行（續(xù)1）,阿斯米爾聯(lián)合花卉拍賣行由荷蘭5000家園藝種植公司所共同擁有，這些成員公司按規(guī)定把自己的產(chǎn)品經(jīng)由拍賣行出售，每個(gè)成員要從營(yíng)業(yè)額中提出一個(gè)百分比作為傭金

18、上繳給拍賣行。 拍賣部設(shè)有拍賣廳、發(fā)貨廳和一條橫貫拍賣大樓的參觀走廊。這里共有個(gè)交易拍賣大廳，口電子拍賣大鐘。每口電子拍賣鐘下站著一位拍賣師和他的助理。將要出售的花卉，被裝入成串的推車從拍賣鐘下側(cè)的門里轉(zhuǎn)出。拍賣師助理把每一批花卉的信息輸入電腦，顯示在電子拍賣鐘的鐘面上。同時(shí)，拍賣師助理還隨意從推車中抽出一束或幾束花卉供購(gòu)貨商觀看。拍賣師則不斷地重復(fù)地念出這批產(chǎn)品的信息，還讀出運(yùn)貨單上的質(zhì)檢結(jié)果。,荷蘭花卉拍賣行（續(xù)2）,拍賣以鐘的倒記時(shí)方式進(jìn)行拍賣價(jià)格按照拍賣鐘邊沿的電子燈從100倒轉(zhuǎn)至1，代表最高價(jià)位向最低價(jià)位下降的價(jià)格數(shù)字在鐘面上不斷顯示。購(gòu)貨商一旦看到中意之價(jià)，就通過(guò)席位前的話筒把拍賣鐘叫停。每位商人都能從電子拍賣鐘面看到他是不是第一個(gè)撳下買進(jìn)按鈕的。這位先撳下按鈕的接下來(lái)就告訴拍賣師，他將買下多少。如果不能全部買下，剩余的花卉就重新被拍賣。 拍賣成交后，一切信息即時(shí)被輸入中心電腦處理。每口電子拍賣鐘每小時(shí)可達(dá)成筆交易?；ɑ芤唤?jīng)賣出，栽花的推車便轉(zhuǎn)出拍賣行，大廳門外的打印機(jī)啟動(dòng)，為這批商品開出發(fā)貨單，以使工作人員憑單發(fā)貨。,超大集市還有很多,日本東京筑城中央魚市 浙江義烏小商品市場(chǎng) 廣州中大紡織品市場(chǎng) 紐約股票交易所 芝加哥農(nóng)產(chǎn)品期貨交易所