1、山東玉皇化工集團戰(zhàn)略規(guī)劃與投資管理制度1、總則1.1目的和意義：隨著市場環(huán)境變化和玉皇化工規(guī)模擴張，集團必須不斷明晰企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，提高戰(zhàn)略和投資決策的專業(yè)性和科學(xué)性，通過戰(zhàn)略和科學(xué)決策引領(lǐng)企業(yè)持續(xù)健康成長。1.2本制度規(guī)范和明確了制定集團戰(zhàn)略的程序、內(nèi)容和方法以及項目投資決策相關(guān)規(guī)定，是集團戰(zhàn)略規(guī)劃和項目投資決策的指導(dǎo)性文件。2、 權(quán)責(zé)2.1集團戰(zhàn)略與發(fā)展中心是集團戰(zhàn)略規(guī)劃和投資項目論證管理的歸口責(zé)任部門，負責(zé)牽頭研究和制定玉皇化工集團發(fā)展戰(zhàn)略及戰(zhàn)略實施方案，并監(jiān)督督促戰(zhàn)略實施進程。 2.2集團戰(zhàn)略發(fā)展決策委員會是集團戰(zhàn)略和項目投資的決策機構(gòu)，集團戰(zhàn)略與發(fā)展中心負責(zé)戰(zhàn)略制定的組織工作和監(jiān)督實施

2、。集團戰(zhàn)略與發(fā)展中心起草的戰(zhàn)略規(guī)劃報告或項目投資可行性分析報告，進行集體研究和決策，經(jīng)董事會研究定稿后執(zhí)行。2.3各子公司嚴格按照集團發(fā)展戰(zhàn)略和戰(zhàn)略規(guī)劃要求開展各項經(jīng)營活動，同時，也可根據(jù)本公司實際和市場環(huán)境變化，提出戰(zhàn)略修訂、戰(zhàn)略實施策略的具體意見和建議。3、 集團戰(zhàn)略規(guī)劃工作要求和基本流程3.1每年1月31日前（即每個經(jīng)營年度結(jié)束后一個月內(nèi)），集團戰(zhàn)略與發(fā)展中心要組織對集團全年戰(zhàn)略目標、經(jīng)營策略及戰(zhàn)略目標達成情況進行分析總結(jié)，研究得失和相應(yīng)對策。 3.1.1召開戰(zhàn)略研討會或質(zhì)詢會（側(cè)重對實現(xiàn)戰(zhàn)略的策略、步驟及存在問題原因的分析等），由集團戰(zhàn)略與發(fā)展中心組織，集團總裁辦公會成員和各子公司經(jīng)營

3、班子、集團相關(guān)職能部門負責(zé)人參與。 3.1.2起草形成年度戰(zhàn)略執(zhí)行情況報告，報集團董事會，為經(jīng)營決策提供參考和依據(jù)。3.2每三年為一個戰(zhàn)略規(guī)劃制定和修訂的基準年，集團戰(zhàn)略與發(fā)展中心綜合國家宏觀環(huán)境與政策、行業(yè)政策、市場競爭環(huán)境和玉皇化工經(jīng)營情況等，牽頭組織制定集團未來三年戰(zhàn)略規(guī)劃報告。3.3制定集團發(fā)展戰(zhàn)略的工作流程 3.3.1研究分析、預(yù)測未來國家行業(yè)政策走勢、行業(yè)競爭態(tài)勢（行業(yè)競爭對手、客戶、產(chǎn)業(yè)鏈變化等）。 3.3.2研究分析集團過去三年經(jīng)營策略、經(jīng)營情況。 3.3.3了解、征求董事會（股東）發(fā)展、投資期望和經(jīng)營目標預(yù)期。 3.3.4組織召開內(nèi)部戰(zhàn)略發(fā)展研討會，聽取各方面意見。 3.3.

4、5起草未來三年戰(zhàn)略規(guī)劃報告初稿，報集團戰(zhàn)略發(fā)展決策委員會審核批準。 3.3.6發(fā)布實施。4、集團發(fā)展戰(zhàn)略內(nèi)容和制定流程4.1戰(zhàn)略制定的組織工作4.1.1戰(zhàn)略制定工作前制定詳細應(yīng)工作計劃，明確戰(zhàn)略制定過程的工作內(nèi)容、步驟、適用方法、責(zé)任和要求，以及需要各子公司配合的工作等。 4.2集團發(fā)展戰(zhàn)略和戰(zhàn)略規(guī)劃的基本內(nèi)容包括: 4.2.1化工行業(yè)發(fā)展態(tài)勢分析：分析和玉皇化工業(yè)務(wù)、產(chǎn)品以及相關(guān)業(yè)務(wù)和產(chǎn)品相關(guān)的行業(yè)發(fā)展狀況、行業(yè)標桿企業(yè)經(jīng)營狀況等，為玉皇化工戰(zhàn)略制定、產(chǎn)業(yè)選擇、產(chǎn)品優(yōu)化等提供依據(jù)。 4.2.2玉皇化工經(jīng)營狀況分析：重點分析玉皇化工過去三年經(jīng)營戰(zhàn)略實施的得失、優(yōu)劣勢等，全面客觀認識自身發(fā)展的優(yōu)

5、勢、存在的問題和風(fēng)險。 4.2.3戰(zhàn)略定位：根據(jù)上述內(nèi)外部分析，明確玉皇化工未來三年的戰(zhàn)略定位，即明確主業(yè)發(fā)展方向和重點，清晰主業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)關(guān)系，為制定經(jīng)營策略和配置內(nèi)部資源提供依據(jù)。 4.2.4玉皇化工產(chǎn)業(yè)選擇和規(guī)劃：根據(jù)集團戰(zhàn)略定位，明確菏澤玉皇、東明玉皇、華宇橡膠、機械、石油化工等各產(chǎn)業(yè)板塊的發(fā)展規(guī)劃和目標，為各子公司的經(jīng)營策略安排提供方向。 4.2.5玉皇化工未來三年經(jīng)營目標：根據(jù)戰(zhàn)略定位，提出未來三年玉皇集團經(jīng)營指標（銷售、產(chǎn)量、利潤、技術(shù)研發(fā)目標、經(jīng)營管理目標等)。 4.2.6集團經(jīng)營策略：根據(jù)集團戰(zhàn)略目標和產(chǎn)業(yè)定位，結(jié)合玉皇化工內(nèi)部管理、人力、資金、技術(shù)等資源情況，制定人力資源管

6、理策略、財務(wù)管理策略、生產(chǎn)策略、市場策略、質(zhì)量管理策略、研發(fā)與技術(shù)策略等一些列保障戰(zhàn)略實現(xiàn)的策略。 4.2.7確保戰(zhàn)略目標達成的計劃和資源要求：根據(jù)上述戰(zhàn)略規(guī)劃，提出戰(zhàn)略實現(xiàn)的步驟、計劃和所需要匹配的資源。 4.2.8其他相關(guān)內(nèi)容4.3草擬的戰(zhàn)略規(guī)劃報告，由集團戰(zhàn)略與發(fā)展中心組織相關(guān)部門進行研討，必要時也可借助外部專家團隊參與論證，形成初稿后報集團董事會戰(zhàn)略與發(fā)展決策委員會批準后發(fā)布實施。 5、戰(zhàn)略實施與控制5.1集團戰(zhàn)略與發(fā)展中心要動態(tài)跟蹤戰(zhàn)略實施的過程。5.2戰(zhàn)略實施過程的監(jiān)控主要通過各子公司日常的實施工作報告和定期戰(zhàn)略實施總結(jié)的方式進行。 5.3根據(jù)玉皇化工實際情況，定期組織召開戰(zhàn)略實施

7、總結(jié)會議，視情況可每半年舉行一次，首先由各子公司、集團各中心部門對戰(zhàn)略實施情況進行總結(jié)，然后對照規(guī)定的實施工作目標進行評價，并可針對戰(zhàn)略實施過程中的問題提出糾正要求。6、 項目投資管控工作內(nèi)容6.1根據(jù)集團發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，篩選、尋找合適的投資項目。6.2對董事會提出的投資意向和方向，實施科學(xué)的論證和分析，提高項目投資決策的科學(xué)性、降低投資風(fēng)險。6.3對集團決策的投資項目，項目建設(shè)、項目實施過程的跟蹤。負責(zé)牽頭或參與組建項目部。7、項目投資管控流程7.1全面解讀和分析集團發(fā)展戰(zhàn)略，了解和明確集團董事會投資方向。7.2廣泛搜集資料、開拓項目尋找的渠道，積累投資項目信息。7.3初選投資目標項目，

8、草擬項目概況，報董事會戰(zhàn)略與發(fā)展決策委員會審核同意。7.4組建項目調(diào)研和論證工作小組：根據(jù)項目概況，在集團范圍內(nèi)篩選合適的專業(yè)人才組建工作小組，參與項目論證和調(diào)研。7.5開展項目調(diào)研、論證和可行性研究工作。7.6組織召開項目投資論證分析會，召集集團決策層、相關(guān)子公司總經(jīng)理、外部專家參加。7.7形成正式的項目投資可行性分析報告，報集團董事會審批。7.8項目投資決策。7.9實施項目投資。8、項目投資論證工作流程8.1項目論證工作必須有計劃地進行，集團戰(zhàn)略與發(fā)展中心要根據(jù)項目概況，起草詳細的論證工作計劃，嚴格按照計劃開展論證階段的工作。8.2項目論證階段的工作內(nèi)容包括，但不限于: a)專項的市場調(diào)查

9、，以及相關(guān)信息收集、整理和分析; b)項目初步定位; c)資金來源計劃及融資方案; d)投資估算; e)財務(wù)效益分析等。8.3項目論證形成的可行性研究報告必須符合項目可行性研究報告編制的規(guī)范要求，集團戰(zhàn)略與發(fā)展中心在完成項目可行性研究報告后，報集團戰(zhàn)略發(fā)展決策管理委員會審查。8.4集團戰(zhàn)略與發(fā)展中心根據(jù)戰(zhàn)略決策委員會審查意見進行必要的補充論證，進一步修訂完善項目可行性研究報告后報集團董事會審批。9、項目投資決策9.1投資項目的立項決策，均必須通過集團董事會戰(zhàn)略發(fā)展決策委員會的評審會議。9.2集團戰(zhàn)略發(fā)展決策委員會在收到集團戰(zhàn)略與發(fā)展中心提交的項目可行性研究報告后，由戰(zhàn)略決策委員會主任確定召開評

10、審會議。集團戰(zhàn)略決策委員會做出的評審決定包括三種: a)同意立項; b)不同意立項; c)推遲立項。9.3集團戰(zhàn)略決策委員會同意立項后，集團戰(zhàn)略與發(fā)展中心負責(zé)跟進項目談判和項目相關(guān)合同和工作計劃擬訂。9.4評審會議要求補充論證的項目，由戰(zhàn)略與發(fā)展中心在會議規(guī)定時間內(nèi)完成補充論證，并再次提交集團戰(zhàn)略決策委員會審議。10、項目投資實施10.1組建項目組或籌建項目公司10.1.1在項目立項批準后，集團戰(zhàn)略與發(fā)展中心負責(zé)配合集團人力資源中心確定項目公司總經(jīng)理和總監(jiān)人選，報集團董事會薪酬與提名委員會審批任命。10.1.2項目公司總經(jīng)理配合集團戰(zhàn)略與發(fā)展中心制訂書面的項目公司組建方案，詳細陳述以下各項內(nèi)容

11、(不限于): a)項目所在公司組織機構(gòu)設(shè)置，及職責(zé)劃分; b)崗位設(shè)置及職責(zé); c)人員編制及任職資格要求; d)人員來源及招聘計劃; e)擬訂工作計劃，工作內(nèi)容、時間進度及責(zé)任; f)開辦費用預(yù)算; g)日常運作的費用估算等。10.1.3項目公司組建方案經(jīng)集團相關(guān)部門審核、集團戰(zhàn)略決策委員會批準后，項目公司總經(jīng)理負責(zé)具體實施，戰(zhàn)略與發(fā)展中心負責(zé)監(jiān)督和協(xié)助。10.1.4項目公司組建過程中，以下事項必須報集團總裁和集團相關(guān)中心的批準: a)公司章程; b)辦公場地的租用或購置; c)公司中層管理人員的聘用; d)固定資產(chǎn)及車輛的購置。10.1.5項目公司組建完成后，項目公司應(yīng)向集團戰(zhàn)略與發(fā)展中心提交組建工作總結(jié)報告。10.2項目經(jīng)營策劃10.2.1新開發(fā)項目的經(jīng)營策劃由項目公司總經(jīng)理負責(zé)組織完成，集團公司各部門均有責(zé)任予以配合。10.2.2在項目經(jīng)營期結(jié)束后，集團戰(zhàn)略與發(fā)展中心和集團各部門進行項目開發(fā)后的評估工作，結(jié)合項目經(jīng)營目標考核進行分析總結(jié)，形成評估報告。11、項目變更與調(diào)整11.1項目運作過程中發(fā)生的項目變更，包括但不限