1、,背景知識 歷史進(jìn)入21世紀(jì)后，人類社會面臨更多、更為復(fù)雜的難題，如環(huán)境、人口、健康、能源、交通等，如何應(yīng)對這些挑戰(zhàn)？如何分析這些問題？如何形成有效對策？如何優(yōu)化政策過程？如何提高政策質(zhì)量？（） 盡管公共政策分析是一個新興的學(xué)科（20世紀(jì)中期），但社會發(fā)展對公共政策分析提出了更高的要求，同時，社會公眾的要求和政府決策的需要，為公共政策分析注入了強(qiáng)大的動力，使其得到了快速的發(fā)展。,政策是一個古老的話題，但是政策分析卻是一個全新的領(lǐng)域。20世紀(jì)40年代末50年代初，一些政治學(xué)家把微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)多年來對效率問題進(jìn)行分析研究的方法運用于社會政治領(lǐng)域，建立了政策分析的基本框架，并在此基礎(chǔ)上創(chuàng)立了政策科學(xué)。,

2、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法具有這樣一個假設(shè)前提：即固定的資源或投入，經(jīng)由增加效益的有效途徑，能夠獲得最大的產(chǎn)出；政治學(xué)家以此為據(jù)，先設(shè)定明確的目標(biāo)或者產(chǎn)出，然后尋求如何可以增加效率，即以最低的投入或最少的資源達(dá)到事先確立的目標(biāo)。,從這個意義上來說，政策分析最初實際上只是一種效率研究。 然而，在實際操作過程中，人們很難把政策分析僅限于政策方案的選擇過程，而不考慮政策過程的其他環(huán)節(jié)。隨著政策科學(xué)的不斷發(fā)展，對政策分析一詞的解釋出現(xiàn)了不同的版本。,公共政策分析導(dǎo)論,威廉.N.鄧恩,威廉N鄧恩是美國匹茲堡大學(xué) 的著名教授，他長期從事政策分析 的課程教學(xué)和科學(xué)研究工作，并積 極參與國際機(jī)構(gòu)、本國政府和地方 政

3、府有關(guān)政策分析的研究項目，在 同行中享有很高的聲譽。 該書被譽為公共政策分析專業(yè)的經(jīng)典教材。全書的結(jié)構(gòu)始終由一條主線貫穿，作者稱之為“以問題為中心的政策分析”。鄧恩寫此書的目的就是要在政策分析的理論和實踐之間架起一座座橋梁，因為二者結(jié)合得越緊密，就越能達(dá)到公共政策分析的目的，即改善政策制定過程及其結(jié)果。,政策分析的特征,理論與實踐的結(jié)合。政策分析的目標(biāo)不僅是探求理論知識，而且還包括運用這些理論知識去解決社會中的實際問題。 跨學(xué)科的特點。政策分析所涉及的學(xué)科包括政治學(xué)、哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、法學(xué)、歷史學(xué)等方面的知識。 多架構(gòu)的研究方法。政策分析的目的是進(jìn)行優(yōu)化選擇，需要結(jié)合各種具體情境運用不同分

4、析模型，強(qiáng)調(diào)要有針對性和適用性。 廣闊的研究背景和領(lǐng)域。公共政策分析涉及的領(lǐng)域十分廣闊，包括政治、經(jīng)濟(jì)、社會、國防、外交等，政策分析已經(jīng)成為政府決策的一個重要的輔助性工具。,本書的特點,1、專欄的設(shè)計:書中有意增設(shè)了一些專門的欄目，目的是為讀者提供一些相關(guān)的背景知識 2、圖表的使用:書中采用了大量的圖示與表格，用以更為直觀地說明政策分析的程序、方法和結(jié)構(gòu) 3、案例的引用：書中的舉例大多是最新出現(xiàn)的問題，反映了當(dāng)前的一些實際情況 4、各章小結(jié)：在每一章的結(jié)尾部分，都對本章的關(guān)鍵術(shù)語、主要原則和理論進(jìn)行了總結(jié)，有助于讀者把握書中的主要觀點和內(nèi)容 5、學(xué)習(xí)提示：每章后面都有學(xué)習(xí)提示，目的是幫助讀者鞏

5、固和運用所學(xué)的知識,目錄,第一章：政策制定過程中的政策分析 第二章：政策分析的歷史背景 第三章：政策分析的結(jié)構(gòu)框架 第四章：政策論證的功能 第五章：構(gòu)建政策問題 第六章：預(yù)測政策未來 第七章：建議政策行動 第八章：政策執(zhí)行情況的監(jiān)督 第九章：政策績效評估,第一章 導(dǎo)言：政策制定過程中的政策分析,政策分析：是針對政策制定過程并在政策制定過程中創(chuàng)造知識的活動 政策分析的方法論：是指一整套關(guān)于創(chuàng)造、批判、評價和交流政策相關(guān)知識的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則和程序。 多元操作主義 多重方法研究 多變量分析 利益相關(guān)者的多重分析 多角度分析 多媒介交流,政策分析過程：,政策執(zhí)行,政策行動,政策前景,政策結(jié)果,預(yù)測,建議,

6、監(jiān)控,評估,問題構(gòu)建,第二章：政策分析的歷史背景,1、早期起源 伴隨著生產(chǎn)技術(shù)的新形式和相對穩(wěn)定的人類居住方式，社會組織發(fā)生了變化，政策分析作為一種專門的活動也就隨之產(chǎn)生了。 公元前21世紀(jì)：漢莫拉比法典 古巴比倫從一個小城邦變成一個地區(qū)性大國的需要 符號專家：利用神秘主義、宗教儀式和魔法預(yù)測 考蒂爾亞:理想國 是對政策制定、治國之道和政府行政的第一次系統(tǒng)總結(jié) 亞里士多德：政治與道德,中世紀(jì)時期的政策分析,中世紀(jì)城市文明的拓展與分化帶來了有利于專門知識發(fā)展的機(jī)遇。 國王與王孫貴族在制定金融、戰(zhàn)爭和法律等方面的政策時，需要政策專家提供建議和技術(shù)支持。 專家官員-“職業(yè)政治家”-韋伯 神職人員 法

7、學(xué)家,啟蒙運動時期的政策分析,工業(yè)革命 科學(xué)與技術(shù)深入人心 自然與社會的科學(xué)理論替代神秘主義、巫術(shù)和占卜 政策分析專家根據(jù)經(jīng)驗主義的原則和科學(xué)方法提供政策相關(guān)知識,19世紀(jì)的政策分析,經(jīng)驗研究發(fā)展 傳統(tǒng)的用權(quán)威呼吁、習(xí)慣或者哲學(xué)原則的方法被經(jīng)驗的、定量的和政策相關(guān)的研究方法所取代 運用科學(xué)發(fā)現(xiàn)和檢驗自然與社會規(guī)律被看做是通向客觀知識的唯一途徑 科學(xué)被看做是提供知識的惟一合理手段,20世紀(jì)的政策分析,社會科學(xué)的職業(yè)化 羅斯福新政：社會科學(xué)家進(jìn)入政府 這一時期的社會科學(xué)家的主要作用體現(xiàn)在調(diào)查政策問題及其潛在的解決方案方面，而不是通過政策模型進(jìn)行社會試驗來檢驗政策選擇方案。 政策科學(xué)運動 拉斯維爾和

8、勒納的政策科學(xué) 韋伯社會科學(xué)與社會政策知識的“客觀性” 卡爾.曼海姆意識形態(tài)和烏托邦重建時期的人與社會,第三章：政策分析的結(jié)構(gòu)框架,政策分析的定義 從最廣泛的意義上講，就是指政策過程和政策過程中的知識提供。 作為一門應(yīng)用科學(xué)，政策分析以描述性、價值性和規(guī)范性的多種學(xué)科為基礎(chǔ)。它不僅借鑒科學(xué)和行為科學(xué)的研究成果，而且也借鑒公共管理、哲學(xué)、倫理學(xué)及系統(tǒng)分析和應(yīng)用數(shù)學(xué)的研究成果。,政策分析的三種方法,方法 主要問題 經(jīng)驗的方法 它現(xiàn)在和將來會存在嗎（事實） 實證的方法 它有何價值（價值） 規(guī)范的方法 應(yīng)該干什么（行動）,政策分析方式,前瞻性分析 主要涉及政策行動開始和執(zhí)行之前信息的提供和轉(zhuǎn)換 回溯性

9、分析 主要涉及政策行動開始之后信息的提供和轉(zhuǎn)換 綜合性分析 是一種全面的分析形式，它綜合了致力于政策行動采取之前和之后的信息的提供與轉(zhuǎn)換，它具有前瞻性和回溯性分析的所有優(yōu)點，但沒有他們的任何缺點,第四章 政策論證的功能,政策論證：將政策信息轉(zhuǎn)化為政策主張 政策論證模式：就是把政策相關(guān)信息轉(zhuǎn)化為政策主張的工具 權(quán)威模式：假設(shè)政策相關(guān)信息提供者已獲得信息或被認(rèn)同 科學(xué)家 統(tǒng)計模式：對樣本成員真實的東西對樣本外的成員同樣真實 分類模式：對于在信息中包含著得由個人或群體組成的種群真 實的，對屬于根據(jù)中所描述的種類的成員的個人 或群體也同樣真實 直覺模式：基于對政策相關(guān)信息提供者的心理因素的假定 洞察力

10、,分析中心模式：分析人員運用的方法或規(guī)則是合理性的 政策分析者運用來自數(shù)學(xué)、系統(tǒng)分析和經(jīng) 濟(jì)學(xué)的“普遍選擇原則” 解釋模式：政策主張是以來自于原因的論證為基礎(chǔ)的，這 個原因可以是普遍定理和規(guī)律。 價值評價模式：政策主張是以道德方面的論證為基礎(chǔ)，信 息被轉(zhuǎn)化為政策是根據(jù)對政策及其結(jié)果的 對與錯、好與壞的假設(shè)。,第二部分：政策分析的方法,構(gòu)建政策問題 預(yù)測政策未來 建議政策行動 檢測政策結(jié)果 評估政策績效,第五章：構(gòu)建政策問題,“有效地闡明問題就等于解決了一半的問題” “政策分析人員的失誤更多地來自對錯誤問題的解決，而非他們對真正的問題找到了錯誤的解決方案?！?構(gòu)建問題至關(guān)重要,一、政策問題特征,

11、1、政策問題的相互依存性 某一領(lǐng)域的問題會影響到其他領(lǐng)域的問題 2、政策問題的主觀性 政策問題是“思想作用于環(huán)境的產(chǎn)物” 3、政策問題的人為性 政策問題是主觀判斷的產(chǎn)物 4、政策問題的動態(tài)性 問題和解決方案都在經(jīng)常變動，因此問題并不等在那 兒等候解決,二、政策問題分類,三、政策問題構(gòu)建步驟,問題搜索,問題情勢,問題感知,正規(guī)問題,元問題,問題明確化,實質(zhì)問題,問題界定,四、問題構(gòu)建的方法,1、綜攝法： 新問題其實只是偽裝的舊問題，而舊問題 的解決經(jīng)驗中 可能包含著新問題潛在的解決方案。（1）個人類比（2）直接類比（3）想象類比,2、頭腦風(fēng)暴法 （1）挑選專家 （2）意見和評論分開 （3）保持開

12、放和寬松的氣氛 （4）對意見分清主次，形成建議,第六章：預(yù)測政策未來,預(yù)測類型： 1、推斷 2、預(yù)言 3、猜測 預(yù)測目的： 1、預(yù)測為未來政策變化及其結(jié)果提供有關(guān)信息 2、預(yù)測使我們通過了解過去的政策和結(jié)果能進(jìn) 行更有力的控制,預(yù)測的方法,1、首先要明確預(yù)測的對象 現(xiàn)行政策結(jié)果、新政策結(jié)果、新政策內(nèi)容、政策利益相關(guān)者的行為 2、選擇方法和技術(shù) 外推預(yù)測、理論預(yù)測、判斷預(yù)測,外推預(yù)測,外推預(yù)測的方法和技術(shù)使分析人員能根據(jù)目前的和歷史的數(shù)據(jù)推斷未來的社會狀況。 時間序列分析：季節(jié)性變動和周期性變動 CPI 線性趨勢估計 據(jù)變法：針對時間序列不連續(xù)的情況 專門被設(shè)計來預(yù)測一個變量的小變動引 起另一個

13、變量突然的大變動的趨勢。,理論預(yù)測,理論預(yù)測幫助分析人員以理論假設(shè)以及當(dāng)前和歷史的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)對未來的社會狀況做出假設(shè)。 理論圖形化：矢量圖 理論模型化：利益相關(guān)者模型 因果模型化：路徑分析 回歸分析：某一因變量和一個或者多個自變量的 關(guān)系模式 相關(guān)分析：是研究隨機(jī)變量之間的相關(guān)關(guān)系的一 種統(tǒng)計方法,判斷預(yù)測,判斷預(yù)測試圖用各種判斷進(jìn)行推導(dǎo)和合成 德爾菲法：又名專家意見法，是依據(jù)系統(tǒng)的程序，采用匿名發(fā)表意見的方式，即團(tuán)隊成員之間不得互相討論，不發(fā)生橫向聯(lián)系，只能與調(diào)查人員發(fā)生關(guān)系，以反復(fù)的填寫問卷，以及結(jié)合填寫人的共識及搜集各方意見，可用來構(gòu)造團(tuán)隊溝通流程，應(yīng)對復(fù)雜任務(wù)難題的管理技術(shù)。,可行性評

14、估： 以全面、系統(tǒng)的分析為主要方法，以經(jīng)濟(jì)效益為核心，圍繞影響項目的各種因素，運用大量的數(shù)據(jù)資料論證擬建項目是否可行 交叉影響分析：就是在信息分析和預(yù)測中，根據(jù)若干個事件之間的相互影響關(guān)系，分析當(dāng)某一事件發(fā)生時，其他事件因受到影響而發(fā)生何種形式變化的一種方法,第七章：建議政策行動,提供政策建議要求我們決定哪個方案最有價值，其理由是什么，所以政策分析的建議程序與倫理道德問題密切相關(guān) 選擇的簡單模型A C ;B D ;C D A 完全理性理論符合技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律、社會理性,不連續(xù)漸進(jìn)理論：認(rèn)為實際的政策選擇很少能和完全理性理論的要求相吻合，在原有政策的基礎(chǔ)上稍作調(diào)整。 阿羅不可能定理：如果眾多的社

15、會成員具有不同的偏好，而社會又有多種備選方案，那么在民主的制度下不可能得到令所有的人都滿意的結(jié)果。只能得到一個“次優(yōu)選擇”。,有限理性：西蒙的“滿意選擇” 混合掃描：綜合完全理性模型和漸進(jìn)模型的優(yōu)點，以理性主義的政策視野和政策追求，加上漸進(jìn)主義的政策落腳點，形成政策焦點，最終解決政策問題。混合掃描綜合運用兩部攝像機(jī)，“第一重視多角度攝像機(jī)，它能觀察全部空間；第二種攝像機(jī)能對空間作深入、細(xì)微的觀察，不觀察已經(jīng)為多角度攝像機(jī)所觀察的地區(qū)。”,政策建議的標(biāo)準(zhǔn),構(gòu)成行動建議基礎(chǔ)的明確的價值觀 效益：指某一個特定方案能否實現(xiàn)所期望的行動結(jié)果，即能否實現(xiàn)目標(biāo)。 效率：單位成本能提供的產(chǎn)品和服務(wù)的數(shù)量。 公

16、正性：個人福利的最大化；再分配福利最大化；保障最低福利 回應(yīng)性：政策滿足特定群體的需要、偏好或價值觀的程度 適當(dāng)性：指一項計劃的目標(biāo)的價值和支持這些目標(biāo)的前提是否站得住交,政策建議的方法,目標(biāo)圖形化：利用目標(biāo)樹排列目的、目標(biāo)（首要、次要） 制約因素圖形化：物質(zhì)、法律、組織、政治、分配和預(yù)算制約 成本內(nèi)部化：將所有相關(guān)的外部成本（污染、生態(tài)破壞等）納入內(nèi)部成本中。 折現(xiàn)：將未來收入折算成等價的現(xiàn)值（利率）,第八章：政策執(zhí)行情況的監(jiān)測,監(jiān)測的作用 監(jiān)察：有助于確定項目執(zhí)行人員、官員以及其他利益相關(guān)者是否按照立法者、管理機(jī)構(gòu)和專家組所指定的標(biāo)準(zhǔn)和程序開展行動 審計：有助于確定原來計劃安排用于特定目標(biāo)

17、群體和受益者的資源是否真正各就其位 核算：有助于對大范圍公共政策和項目的執(zhí)行所引起的社會和經(jīng)濟(jì)的變化進(jìn)行核算 解釋：有助于提供關(guān)于公共政策和計劃結(jié)果出現(xiàn)異變的原因的信息,社會系統(tǒng)核算,是允許分析人員對主觀和客觀社會狀況進(jìn)行監(jiān)測的一種方式和一套方法。 社會系統(tǒng)核算的主要分析因素是社會指標(biāo)。社會指標(biāo)是衡量總體各部分社會狀況及其隨時間變化的統(tǒng)計量。社會狀況是指在一個既定社會里人類存在的外在的（社會和自然）以及內(nèi)在的（主觀和感覺的）環(huán)境。 典型社會指標(biāo)：婦女就業(yè)率，貧困人口數(shù)量等,社會實驗,自20世紀(jì)30年代羅斯福新政以來，社會實驗和準(zhǔn)實驗就作為監(jiān)測政策結(jié)果的一種途徑而被提倡。 社會實驗以物理學(xué)上傳統(tǒng)的實驗室實驗中運用的程序的變形為依據(jù)。,社會審計,社會審計清楚地監(jiān)測著投入、過程、產(chǎn)出及影響之間的關(guān)系，其目的是試圖“跟蹤資源投入，從開始投放到資源一直到被接收資源的目標(biāo)群體感受到為止”。,監(jiān)測技巧,圖示法：時間序列圖、散點圖、直方圖 表格法：數(shù)據(jù)對比 指數(shù)法：簡單指數(shù)和綜合指數(shù)（權(quán)重） 對比序列分析：圖形對比,第九章：政策績效評價,監(jiān)測關(guān)注的是公共政策賴以建立的事實前提；評價關(guān)注的是建立起提供政策績效信息所必須的價值前提。監(jiān)測回答“發(fā)生