1、第五章 貿(mào)易保護主義理論,對外貿(mào)易政策的演變,強制性的 貿(mào)易保護主義,自由貿(mào)易政策,保護貿(mào)易政策,歐洲資本原始積累時期 （1517世紀(jì)）,產(chǎn)業(yè)革命后 （18世紀(jì)中葉）,資本主義自由競爭時期 （19世紀(jì)）,超保護貿(mào)易政策,貿(mào)易自由化,新貿(mào)易保護主義,資本主義經(jīng)濟恢復(fù)和自由發(fā)展（50-70年代）,壟斷代替自由竟?fàn)?（20世紀(jì)初）,滯脹出現(xiàn)后 （70年代后）,保護貿(mào)易政策的理論依據(jù),斯塔福德、孟克列欽的早期重商主義 托馬斯孟的晚期重商主義 漢密爾頓的關(guān)稅保護論 李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護論 凱恩斯主義的新重商主義,重商主義（Mercantilism),15世紀(jì)末，資本主義生產(chǎn)方式在西歐萌發(fā)，封建莊園瓦解，

2、商品經(jīng)濟發(fā)展，各國國內(nèi)的統(tǒng)一市場形成，世界市場在一定的范圍內(nèi)形成。 西歐各國采取措施，鼓勵發(fā)展對外貿(mào)易。 早期的資本主要是以商品資本的形態(tài)出現(xiàn)，重商主義應(yīng)運而生。,重商主義的基本觀點,重商主義的財富觀是貴金屬。 擴大財富的途徑：增加對國內(nèi)金銀的開采,開展對外貿(mào)易或者掠奪 世界的貴金屬是有限的， 在國際貿(mào)易中一國的盈利就是另一國的損失。 為增加國家貴金屬存量，國家必須積極干預(yù)經(jīng)濟,實行保護性貿(mào)易的政策。,早期重商主義 晚期重商主義,其代表人物是法國的ThomasMun。 主張保持全國的對外貿(mào)易順差，以增加貨幣的流進 被稱為“貿(mào)易差額論”,其代表人物是英國的Stanford 和法國的Montchr

3、estien 他們主張在對外貿(mào)易中的每筆交易都保持順差， 以增加貨幣的流進 被稱為“貨幣差額論”,surplus,托馬斯孟,“ 我們倘使只看到農(nóng)夫在下種時候的行為， 只看到他將許多很好的谷粒拋在地上， 我們就會說他是一個瘋子而不是一個農(nóng)夫了。 但是當(dāng)我們按照他的收獲， 也就是他的努力的最終結(jié)果， 來估計他的勞動時候， 我們就會知道他的行動的價值及其豐富的收獲了”。 “ 英國得之對外貿(mào)易的財富” 商務(wù)印書館 1978， P19,早期重商主義 晚期重商主義,早期重商主義的對外經(jīng)濟政策：直接管制匯率和貴金屬交易的方法實現(xiàn)國內(nèi)貴金屬的存量增加 禁止金銀出口 禁止出口商接收外國非金銀貨幣 匯率由官方直接

4、控制，實行固定匯率,晚期重商主義的對外經(jīng)濟政策：以貿(mào)易管制政策為主要手段，實現(xiàn)國內(nèi)貴金屬的存量增加 利用關(guān)稅和法令適當(dāng)限制制成品和奢侈品進口 限制原料出口，保證國內(nèi)加工業(yè)的發(fā)展,早期重商主義 晚期重商主義,外國商人離境時 只能帶走商品， 不能帶走本國貨幣。,鼓勵中轉(zhuǎn)貿(mào)易 保護本國弱小企業(yè)的發(fā)展。 實行獎勵出口政策。,一個重商主義者的論調(diào),所有處于弱小產(chǎn)業(yè)時期的制造業(yè)不僅需要關(guān)心， 而且需要付出相當(dāng)?shù)拇鷥r來哺育他們，以便使他們發(fā)展到強有力的生氣勃勃的階段。,重商主義開始讓位于自由貿(mào)易主義,18 世紀(jì)60 年代到19 世紀(jì)60 年代， 歐美先進的國家相繼完成了工業(yè)革命，產(chǎn)業(yè)資本占據(jù)了主導(dǎo)地位。這些

5、國家經(jīng)濟的發(fā)展突破了國家的范圍，出現(xiàn)了近代意義上的國際分工和國際交換。代表商業(yè)資本的重商主義開始讓位于代表產(chǎn)業(yè)資本的自由貿(mào)易主義。,自由貿(mào)易,保護幼稚工業(yè)論：,在發(fā)展中國家中最流行。主要觀點： 許多工業(yè)在發(fā)展中國家剛剛起步，處于新生階段，象初生嬰兒，同類工業(yè)發(fā)達國家實力雄厚。 如果實行自由貿(mào)易、自由競爭，幼稚工業(yè)會被打垮、扼殺，永遠沒有成長起來的希望。 政府對新建工業(yè)應(yīng)實行一段時間的保護,李斯特貿(mào)易保護思想,德國的李斯特最早對貿(mào)易保護政策作理論闡述 李斯特的貿(mào)易保護論與比較利益理論不同，它是建立在生產(chǎn)力論的基礎(chǔ)上 李斯特認(rèn)為：落后國家參與國際分工和國際貿(mào)易，目的是發(fā)展本國的生產(chǎn)力，“財富的生產(chǎn)

6、能力比財富本身不知要重要多少倍” 發(fā)展水平落后的國家在進行國際貿(mào)易時，如不實行貿(mào)易保護，其尚不成熟的工業(yè)將被摧毀 李斯特并不主張保護所有的產(chǎn)業(yè)，或一直保護下去,理論淵源,美國的漢密爾頓1791年向國會提交了制造業(yè)的報告 發(fā)展完善該理論的是19世紀(jì)德國經(jīng)濟學(xué)家李斯特 李斯特從當(dāng)時德國相對落后的狀況出發(fā)，提出要以禁止進口和征收高關(guān)稅的辦法對新興工業(yè)進行保護，以免被當(dāng)時先進的英法工業(yè)擠垮。,李斯特理論一直被廣泛引用，成為落后國家保護其工業(yè)的主要論據(jù)。 有時還加上一些非經(jīng)濟的色彩，稱為保護“民族工業(yè)”。,保護幼稚工業(yè)的條件：,被保護的“新生兒”必須有長大的潛力，即必須有潛在的、通過成長能發(fā)揮的比較優(yōu)勢

7、； 保護只是短期的，為保護所付出的代價是短暫的、有限的； 被保護的“新生兒”長大后給社會帶來的收益足以彌補社會付出的“撫養(yǎng)費”。,并不是所有的幼稚工業(yè)或民族工業(yè)都應(yīng)該保護的，只有那些確有潛力的工業(yè)才應(yīng)得到保護。 現(xiàn)實中，許多受到保護的工業(yè)并不符合這一點，保護的目的并沒有達到。 美國經(jīng)濟學(xué)家19世紀(jì)末考察受保護的美國鐵器制造業(yè)，該行業(yè)生產(chǎn)方式20年沒有變化，市場份額沒有任何擴大，保護并沒有使其“長大”。,實踐中的困難：,選擇被保護對象問題： 實際選擇中取決于各種政治經(jīng)濟力量的對比。許多發(fā)展中國家政府選擇保護目標(biāo)不從經(jīng)濟利益出發(fā)，而是政治利益 由于人們不可能掌握全部信息，決策中就有可能出現(xiàn)錯誤。技

8、術(shù)上的錯誤判斷使結(jié)果不能達到預(yù)期目標(biāo)。,保護手段問題：,即使對象選擇正確，手段也會出錯 產(chǎn)業(yè)政策一般優(yōu)于關(guān)稅等貿(mào)易政策 產(chǎn)業(yè)政策：生產(chǎn)補貼對社會造成損失較小，有監(jiān)督企業(yè)、加速其成長的作用。 關(guān)稅政策：企業(yè)收益來自無數(shù)消費者，企業(yè)無所顧忌，沒有提高效率的壓力。,采用關(guān)稅政策，政府有收入 使用產(chǎn)業(yè)政策，政府失去稅收的同時還要增加支出。 從政府角度來說，利用關(guān)稅保護對其更有利，選錯手段是不可避免的事。因此實施中往往弊大于利，代價昂貴而保護結(jié)果不甚理想。,保護就業(yè)論,歷史雖然不悠久，但是流行范圍同樣廣泛，且主要在西方發(fā)達國家。 經(jīng)濟不景氣，失業(yè)率上升，西方國家的政治家、工會領(lǐng)袖就把原因歸罪于來自外國、

9、尤其是發(fā)展中國家的競爭 主張限制進口保障本國工業(yè)生產(chǎn)就業(yè)80年代西方保護主義加強重要原因,凱恩斯主義經(jīng)濟學(xué)說,某個行業(yè)得到保護，生產(chǎn)增加，工人就業(yè)得到增加。 英國經(jīng)濟學(xué)家凱恩斯在1929年至1933年的西方大蕭條中看到了古典經(jīng)濟學(xué)完全依賴市場機制、只重視供給的不足 認(rèn)為一國的生產(chǎn)和就業(yè)主要取決于對本國產(chǎn)品的有效需求。,有效需求增加：帶動生產(chǎn)、就業(yè)增加， 有效需求減少：生產(chǎn)過剩、失業(yè)增加。 要達到充足就業(yè)，需要對商品有足夠的有效需求。,有效需求由消費、投資、政府開支和凈出口組成。 出口增加有效需求，進口減少有效需求 增加出口，減少進口 增加有效需求 增加國民生產(chǎn)和就業(yè)水平,對外貿(mào)易乘數(shù),凱恩斯指

10、出這種關(guān)系是成倍的 進口增加1元，國民生產(chǎn)水平的下降會超過1元，對就業(yè)的影響則更大 減少1元進口，國民生產(chǎn)增加超過1元，創(chuàng)造更多的工作機會。,理論上：保護就業(yè)論者相信，通過限制進口擴大出口的貿(mào)易保護政策，可以提高整個國家的就業(yè)水平。 現(xiàn)實中：國際貿(mào)易是雙方的事，一國不可能只出口不進口。希望通過擴大出口減少進口保護就業(yè)在現(xiàn)實中會遇到困難,實踐,別國也要考慮自己的就業(yè)問題。限制進口必然減少別國的出口 別國會以限制進口作為回報，這樣，自己的出口也會減少。 即使別國不報復(fù)，長期、大量的貿(mào)易逆差其經(jīng)濟發(fā)展、國際支付能力、購買力其結(jié)果最終影響到自己的出口。,改善國際收支論,該理論認(rèn)為，實行貿(mào)易保護可以減少

11、進口，從而減少外匯支出，增加外匯儲備 理論上沒有問題，少進口少花外匯，可以減少赤字或增加儲備 實施中的問題：,別國反應(yīng)及對本國出口的影響,貿(mào)易是雙方的，一國實行保護，別國跟進，不管是有意報復(fù)還是進口能力下降，都會反過來影響本國的出口 雖然少買了東西省了錢，但也少出口少賺了錢。 結(jié)果：國際收支也許沒改善多少，而本國消費者和出口行業(yè)卻為之付出代價。,更好的辦法是平衡收支 不僅“節(jié)流”， 還要“開源”。提高出口產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率，挖掘更多出口潛力多賺外匯 積極的、代價少的改善國際收支的辦法,該理論在發(fā)展中國家很普遍。 從1979年東京回合到90年代末，發(fā)展中國家向GATT通報進口限制85%都以平衡國際收

12、支做為理由 發(fā)展中國家普遍出口能力低，外債嚴(yán)重,在出口能力強的亞洲國家也比較流行， 中國、亞洲文化的影響：中國人比較注重儲蓄，不太愿意舉債。 反映在貿(mào)易政策上就是追求貿(mào)易順差。,評價,通過貿(mào)易保護手段來達到出超、增加外匯儲備，所付出的代價不小、消費者作出的犧牲會超過出超所得。 追求出超的目標(biāo)本身有問題 出超并不表示一國福利水平越高，只表明一國消費水平低于生產(chǎn)水平，生產(chǎn)出來的一部分產(chǎn)品出口到外國去了。,出超越多，本國當(dāng)前消費越少，當(dāng)前福利水平越低。 出超增加了外匯儲備，積攢了今后的消費能力，相當(dāng)于儲蓄。 貿(mào)易保護得來的出超還會引起與入超國的矛盾和糾紛。如中美關(guān)系不順的逆差原因,保護公平競爭論,保

13、護公平競爭論以受害者的姿態(tài)出現(xiàn)進行貿(mào)易保護 目的：似乎是為了更好地保證國際上的公平競爭，以推動真正的自由貿(mào)易。 內(nèi)容：出口補貼、低價傾銷、使用犯人或童工進行、對外國知識產(chǎn)權(quán)不加保護,定義：,凡由政府通過某些政策直接地間接地幫助企業(yè)在國外市場上競爭，并造成對國外同類企業(yè)的傷害，即被看成是不公平競爭。 近年來不公平競爭的定義擴大：不對等開放市場，特別是發(fā)展中國家、中央計劃經(jīng)濟國家市場開放不夠，沒有按市場經(jīng)濟原則自由競爭,案例,美國1974年“貿(mào)易法案”301條款授權(quán)政府運用限制進口等貿(mào)易保護措施來反對任何外國不公平的貿(mào)易行為,以保護本國企業(yè)的利益。 1988年 “特別 301條款”將不公平案起訴權(quán)

14、從總統(tǒng)下放到美國貿(mào)易代表，要求貿(mào)易代表每年4月30日將“不公平貿(mào)易國家”的名單遞交國會，列入報復(fù)對象。,首登黑名單的日本、印度和巴西。日本禁止公共單位購買美國衛(wèi)星和超級電腦、印度不讓美國投資保險業(yè)、巴西對幾乎所有進口商品都實行許可證制度 中國大陸1991年首登 301名單，后同意保護美在華專利、版權(quán)得以撤銷。 臺灣1992年黑榜留名,主要手段：,反補貼稅 反傾銷稅 其它懲罰性關(guān)稅 進口限額 貿(mào)易制裁,評價：,理論上有助于限制不公平競爭，促進自由貿(mào)易，實施中不一定能達到預(yù)期效果 國內(nèi)廠商用來作為反對進口的借口：一些國家某些行業(yè)勞動生產(chǎn)率低下，面對國際競爭不求改進，怪罪于外國商品,通過貿(mào)易保護來促

15、進公平競爭，有可能造成更不公平的競爭。而本國的消費者則為此會付出很高的代價。 1993年4 月墨西哥對中國鞋類“不公平”指控，1100%的反傾銷稅，但是該國制鞋多為家庭手工業(yè)，技術(shù)落后。,改善貿(mào)易條件,貿(mào)易保護限制進口、減少需求，可以降低進口商品的價格，從而使貿(mào)易條件得到改善，使整個國家獲利。 目的：從中獲利 手段：迫使別國降價，從別人的口袋里撈出一部分錢來充為己有。 西方人稱為“向鄰居乞討”,能否成功：,取決于該國對國際市場的影響力 只有大國才會對市場價格有影響力，才能通過限制進口來降低進口價格。 貿(mào)易小國地位無足輕重，無法影響國際市場價格，無論怎么保護、哪怕完全不進口，進口產(chǎn)品的國際價格也

16、不會下降,是否有效：,即使貿(mào)易大國為了改善貿(mào)易條件實行保護，也很容易引起別國相應(yīng)的報復(fù)措施 最終結(jié)果：貿(mào)易條件沒有得到改善，貿(mào)易量卻因此下降。進口商品消費者受損，出口商品生產(chǎn)者也沒有好處。,增加政府收入,通過關(guān)稅來增加政府收入 與其說政策理論，不如說是利益行為。 不管消費者和整個社會付出的代價如何，政府征收的關(guān)稅是實實在乎的收入，這也是政府實行貿(mào)易保護的動力。,征收關(guān)稅比增加國內(nèi)各種稅都要容易。 國內(nèi)稅阻力大，關(guān)稅在外國商品進入本國市場前就征收了，商品價格上漲似乎不是政府的原因。 最終消費者支付了關(guān)稅，但對這種間接的支付感覺并不靈敏，反對的聲浪不大,如果是進口大國的話，還可以將一部分稅賦轉(zhuǎn)嫁到

17、外國生產(chǎn)者或出口商身上； 稅率恰當(dāng)時，進口國的總福利水平還會得到提高。前提條件：舉足輕重的進口大國,非經(jīng)濟因素,政治、文化、社會因素 民族自尊 社會公平 國家安全,（1）民族自尊,進口商品不僅僅是一種與國內(nèi)產(chǎn)品無差別的消費品 進口商品的品種、質(zhì)量常常反映了別國的文化和經(jīng)濟發(fā)展水平。 進口的商品上都往往帶有“某某國制造”的標(biāo)簽，以示與本國商品的區(qū)別。,進口貨一般比國產(chǎn)貨更“物美”一些，同質(zhì)產(chǎn)品更“價廉”一些，否則也不會進口 發(fā)展中國家進口的先進工業(yè)商品，許多是本國不能制造的。 消費者“贊洋崇洋”時，政府往往會覺得有損民族自尊心和自信心。,為了增加民族自豪感，政府一方面會從政治上把使用國貨作為愛國

18、主義來宣傳，一方面企圖通過貿(mào)易保護政策來減少外來沖擊、發(fā)展民族工業(yè)。 企圖通過保護來振興民族工業(yè)、實現(xiàn)民族自尊的做法往往不成功，其結(jié)果可能使國家更落后，離現(xiàn)代科技發(fā)展越遠,（2）社會公平,社會公平主要指的是社會各階層或各種生產(chǎn)要素在收入上的相對平衡。 不少國家利用貿(mào)易保護來調(diào)節(jié)國內(nèi)各階層的收入水平，以減少社會矛盾和沖突 典型例子：發(fā)達國家對農(nóng)產(chǎn)品的保護。,發(fā)達國家工業(yè)化過程中，資本加速積累、土地相對稀缺，工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)成本下降，農(nóng)產(chǎn)品成本相對上升。逐漸失去用相對成本來衡量的農(nóng)產(chǎn)品的比較優(yōu)勢 如果堅持自由貿(mào)易，農(nóng)民競爭不過其它生產(chǎn)成本較低的國家，農(nóng)民收入即使不下降，也跟不上其他行業(yè)的收入。,為了保

19、證農(nóng)民和地主的收入能跟上社會平均水平的發(fā)展 國家通過限制進口、價格支持、出口補貼等保護手段 將社會其他行業(yè)的一部分收入轉(zhuǎn)移到農(nóng)民和地主手中，以達到一定的社會公平,（3）國家安全,主張限制進口，保持獨立自主的經(jīng)濟。 國家安全論認(rèn)為，自由貿(mào)易會增強本國對外國的經(jīng)濟依賴性。這種情況可能會危害到國家安全 戰(zhàn)爭爆發(fā)、貿(mào)易停止，供應(yīng)中斷，過于依賴對外貿(mào)易的經(jīng)濟會出現(xiàn)危機，在戰(zhàn)爭中不戰(zhàn)自敗。,歷史：,由來以久，17世紀(jì)英國的重商主義就是以國家安全為依據(jù)，主張限制使用外國海運服務(wù)和購買外國商船。 本世紀(jì)以來戰(zhàn)爭連續(xù)不斷，二次世界大戰(zhàn)后又經(jīng)歷了長期的東西方“冷戰(zhàn)”，國家安全論也經(jīng)久不衰。,內(nèi)容：,有關(guān)國家安全的

20、重要戰(zhàn)略物資（糧食、石油等重要原、燃料）必須以自己生產(chǎn)為主，不能依靠進口。 當(dāng)這些行業(yè)面臨國際市場競爭時，政府應(yīng)加以保護。 對不友好國家出口也要加以控制，任何有可能加強敵方實力、威脅自身的商品都嚴(yán)加控制。,典型案例：,戰(zhàn)后西方國家為針對社會主義陣營而設(shè)立的“輸出管制統(tǒng)籌委員會” “深挖洞，廣積糧” 臺灣對參與大陸經(jīng)濟的臺商的警告,貿(mào)易保護的新理論,20世紀(jì)70年代後世界貿(mào)易格局發(fā)生變化 第三世界國家崛起，在紡織、制鞋、鋼鐵等行業(yè)呈現(xiàn)出比較優(yōu)勢 石油輸出國家組織并主宰國際石油市場 傳統(tǒng)貿(mào)易模式逐漸改變，工業(yè)國之間的雙向貿(mào)易和制成品之間的貿(mào)易成為世貿(mào)主要部分,貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改變，不僅發(fā)展中國家，就連發(fā)

21、達國家也面臨著工業(yè)制成品市場的劇烈競爭 新形勢下，貿(mào)易保護主義在理論與政策上都有了新發(fā)展，即“新貿(mào)易保護主義”,新貿(mào)易保護主義基礎(chǔ)：規(guī)模經(jīng)濟理論 世界工業(yè)品市場是不完全競爭的，產(chǎn)品的差異性，使得各國企業(yè)都有可能在某些工業(yè)產(chǎn)品上有一定的壟斷或壟斷性競爭力量，占領(lǐng)部分市場，取得利潤 許多工業(yè)品生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟，生產(chǎn)越多，產(chǎn)品的單位成本越低。,貿(mào)易保護政策的新依據(jù),怎樣利用關(guān)稅來分享外國企業(yè)的壟斷性利潤，提高國民福利 怎樣通過貿(mào)易保護幫助本國企業(yè)取得一定市場份額，達到一定生產(chǎn)規(guī)模，使企業(yè)成本下降，在國際競爭中獲勝,（1）分享外國企業(yè)的壟斷利潤,許多情況下，商品國際市場由少數(shù)幾家大企業(yè)控制的“寡頭市場”， 對具體國家來說，某些進口商品只來自于少數(shù)公司。這些公司在進口國的市場上擁有一定的壟斷地位。 壟斷