1、中國石油 合規(guī)管理信息平臺系統(tǒng)介紹,辦公管理系統(tǒng)項目組 2015年3月,提綱,實施建議,二. 功能介紹,一. 系統(tǒng)概述,中國石油合規(guī)管理信息平臺,合規(guī)管理業(yè)務(wù),1. 系統(tǒng)業(yè)務(wù),監(jiān)督與問責(zé),預(yù)防與控制,合規(guī)審查,合規(guī)風(fēng)險評估 與預(yù)警,合規(guī)培訓(xùn),合規(guī)檔案,合規(guī)登記報告,合規(guī)評價,責(zé)任追究,舉報與調(diào)查,檢查監(jiān)督,暫未涉及：,系統(tǒng)維護(hù),業(yè)務(wù)資料,2. 系統(tǒng)功能,合規(guī)培訓(xùn),自我培訓(xùn),上級對下級培訓(xùn),線下培訓(xùn)錄入,培訓(xùn)教材發(fā)布,合規(guī)評價,合規(guī)評價,合規(guī)綜合評價,合規(guī)評價發(fā)布,綜合評價發(fā)布,合規(guī)登記,合規(guī)登記,登記情況查詢,合規(guī)審查,合規(guī)審查,合規(guī)風(fēng)險評估與預(yù)警,風(fēng)險評估上傳,責(zé)任追究,責(zé)任追究錄入,合規(guī)檔

2、案,員工合規(guī)檔案,誠信合規(guī)手冊,直屬關(guān)系 維護(hù),法律法規(guī)庫,資料庫,機(jī)構(gòu)維護(hù),用戶維護(hù),角色維護(hù),系統(tǒng)通知,AD同步,業(yè) 務(wù) 功 能,業(yè)務(wù)輔助,個人首頁,統(tǒng)計報表,機(jī)構(gòu) 業(yè)務(wù)統(tǒng)計,其它 功能,法律、資料維護(hù),3. 系統(tǒng)角色,培訓(xùn)、登記 法律&資料庫,培訓(xùn)、登記 法律&資料庫,合規(guī)評價,培訓(xùn)、登記 法律&資料庫,合規(guī)評價,培訓(xùn)、登記 法律&資料庫,合規(guī)評價,綜合評價 （被評人）,風(fēng)險評估、檔案、責(zé)任追究、統(tǒng)計報表等,風(fēng)險評估、檔案、責(zé)任追究、統(tǒng)計報表等,普通用戶,集團(tuán)公司除關(guān)鍵崗位員工外的所有員工,關(guān)鍵崗位 員工,集團(tuán)公司關(guān)鍵崗位、涉及法律風(fēng)險的員工,部門領(lǐng)導(dǎo),各級部門領(lǐng)導(dǎo)，同時也是關(guān)鍵崗位員工

3、角色,綜合評價 被評人,各級單位領(lǐng)導(dǎo)班子，同時也是部門領(lǐng)導(dǎo)角色,合規(guī) 管理人員,負(fù)責(zé)具體合規(guī)業(yè)務(wù)的員工,合規(guī) 部門主管,負(fù)責(zé)合規(guī)業(yè)務(wù)的主管領(lǐng)導(dǎo)、總法律部顧問,培訓(xùn)、登記 法律&資料庫,合規(guī)評價,綜合評價 （評價）,培訓(xùn)、登記 法律&資料庫,合規(guī)評價,綜合評價 （審核）,角色,用戶范圍,功能范圍,4. 登錄方式,系統(tǒng)地址,pc,生產(chǎn)環(huán)境：,http:/ecpTR.cnpc,培訓(xùn)環(huán)境：,客戶端,IE 8.0以上,用戶賬號,適用于有中油郵箱的人員,郵件賬號：,登錄形式：ptrxxxx 或 cnpcxxxxx,適用于無中油郵箱的人員,手工添加：,登錄形式：xxxxxx,系統(tǒng)界面, 系統(tǒng)名稱, 菜單欄,

4、 輔助操作區(qū), 快捷菜單, 功能操作區(qū),提綱,實施建議,二. 功能介紹,一. 系統(tǒng)概述,2.1 合規(guī)培訓(xùn),發(fā)布課程,在線培訓(xùn),歸檔,線下培訓(xùn),在線錄入培訓(xùn)記錄,歸檔,在線,線下,培訓(xùn)模式,功能介紹,自我培訓(xùn),上級對下級培訓(xùn),線下培訓(xùn),在線發(fā)布 在線培訓(xùn) 完成測試,線下培訓(xùn) 管理員錄入 可上傳附件,線下培訓(xùn) 被培訓(xùn)人線上錄入 直屬領(lǐng)導(dǎo)審核,全員合規(guī)培訓(xùn) 新員工培訓(xùn) 專業(yè)合規(guī)培訓(xùn) 其它培訓(xùn),概述,通過合規(guī)平臺參加合規(guī)培訓(xùn)、或上傳各類合規(guī)培訓(xùn)情況，培訓(xùn)記錄自動歸入員工合規(guī)檔案 總部發(fā)布全員合規(guī)培訓(xùn)，地區(qū)公司可發(fā)布本單位的合規(guī)培訓(xùn),全員參與,關(guān)鍵崗位員工 及其直屬領(lǐng)導(dǎo),各類被培訓(xùn)人,集團(tuán)范圍:,發(fā)布范

5、圍,總部發(fā)布,集團(tuán)全員參與,總部范圍:,總部與地區(qū)公司領(lǐng)導(dǎo)班子,地區(qū)公司范圍:,地區(qū)公司發(fā)布,地區(qū)公司全員參與,2.1 合規(guī)培訓(xùn),在線培訓(xùn)批次,課程 （1-N個）,培訓(xùn)課件 （1-N個）,課程測試 （0-1個）,課程按順序?qū)W習(xí) 課件按順序查看，最后進(jìn)行課程測試 課程測試全部答對，才能進(jìn)入下一課程 培訓(xùn)結(jié)束，需要用戶確認(rèn)操作 培訓(xùn)課件支持：PowerPoint、Word、pdf、Excel格式 課程測試課件：Excel格式，格式必須符合模板要求,手工錄入培訓(xùn)批次,基礎(chǔ)信息,培訓(xùn)類型、日期、名稱、時長等,公共附件（0-N個）,被培訓(xùn)人（1-N個）,賬號,個人附件（0-N個）,培訓(xùn)類型為“全員合規(guī)培

6、訓(xùn)”時，培訓(xùn)批次為集團(tuán)或本單位發(fā)布的在線培訓(xùn)批次，不可修改 培訓(xùn)類型為”新員工”、”專業(yè)”、”其它”時，培訓(xùn)批次手工錄入,2.1 合規(guī)培訓(xùn),集團(tuán)系統(tǒng)管理員,維護(hù)培訓(xùn)課程 發(fā)布培訓(xùn)批次,培訓(xùn)記錄,普通用戶、關(guān)鍵崗位員工,在線學(xué)習(xí)課程，完成測試,員工合規(guī)檔案,合規(guī)評價,培訓(xùn)講師,在線下載課件 進(jìn)行線下培訓(xùn),合規(guī)管理人員,收集、整理培訓(xùn)人員的 清單及相關(guān)證明,合規(guī)管理人員,手工錄入培訓(xùn)記錄,各級領(lǐng)導(dǎo),線下對直屬下級 進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn),關(guān)鍵崗位員工,線上錄入 培訓(xùn)時長和內(nèi)容,各級領(lǐng)導(dǎo),線上確認(rèn),普通用戶/關(guān)鍵崗位員工,線下參加新員工培訓(xùn)、專業(yè)合規(guī)培訓(xùn)等,合規(guī)管理人員,收集、整理培訓(xùn)人員的 清單及相關(guān)證明,

7、合規(guī)管理人員,手工錄入、導(dǎo)入培訓(xùn)記錄,合規(guī)自我培訓(xùn),合規(guī)培訓(xùn)（線下）,上下級培訓(xùn),其它培訓(xùn),線下,線下,線下,線下,線下,2.1 合規(guī)培訓(xùn),演示內(nèi)容,2.2 合規(guī)評價,概述,通過合規(guī)平臺進(jìn)行合規(guī)評價，評價結(jié)果自動歸入員工合規(guī)檔案 合規(guī)評價按照員工自我評價、上下級相互評價和綜合評價方式進(jìn)行 評價內(nèi)容通過模板導(dǎo)入，模板類型：員工自評、領(lǐng)導(dǎo)自評、評價下級、評價上級、綜合評價,員工自評,單項評價 評價意見,評價上級（直屬領(lǐng)導(dǎo)）,單項評價,評價下級（直屬下級）,單項評價 總體評價 評價意見,綜合評價,單項評價 總體評價 評價意見 審核意見,評價內(nèi)容,合規(guī) 評價,綜合 評價,單獨(dú)創(chuàng)建評價批次,通過各級單位

8、的“綜合評價被評人”確定被評人員,業(yè)務(wù)管理員發(fā)起，并評價 業(yè)務(wù)主管人員審核,同一批次中進(jìn)行自評和上下級互評,通過”關(guān)鍵崗位員工”和”部門領(lǐng)導(dǎo)”確定被評人員,業(yè)務(wù)管理員發(fā)起 先自評，其直屬領(lǐng)導(dǎo)再對其評價,評價內(nèi)容,2.2 合規(guī)評價,合 規(guī) 評 價,綜 合 評 價,參 與 范 圍,總部發(fā)起-全集團(tuán)范圍,全 集團(tuán),所有關(guān)鍵崗位用戶、各級領(lǐng)導(dǎo),地區(qū)公司發(fā)起-地區(qū)公司范圍,地區(qū) 公司,領(lǐng)導(dǎo)班子 其他各級領(lǐng)導(dǎo) 關(guān)鍵崗位員工,總部發(fā)起,各部門領(lǐng)導(dǎo),總部,地區(qū) 公司,領(lǐng)導(dǎo)班子,地區(qū)公司發(fā)起,機(jī)關(guān)單位,領(lǐng)導(dǎo)班子,領(lǐng)導(dǎo)班子除外 各部門領(lǐng)導(dǎo),二級 單位,二級單位發(fā)起,二級單位 機(jī)關(guān),領(lǐng)導(dǎo)班子,領(lǐng)導(dǎo)班子除外 各部門領(lǐng)

9、導(dǎo),三級 單位,比 較,批次關(guān)閉,合規(guī)評價,綜合評價,發(fā)布,合規(guī)業(yè)務(wù)管理員,合規(guī)業(yè)務(wù)管理員,被評人,員工自己、直屬上級、直屬下級,主要部門領(lǐng)導(dǎo)、下級單位領(lǐng)導(dǎo)班子,操作步驟,員工先自評，其直屬領(lǐng)導(dǎo)才能對其評價,需要合規(guī)業(yè)務(wù)主管審核,到截至日期時，由系統(tǒng)關(guān)閉,審核確認(rèn)后，由業(yè)務(wù)主管手工關(guān)閉,總部發(fā)起-總部范圍,關(guān)鍵崗位員工 各部門領(lǐng)導(dǎo),總部,地區(qū) 公司,領(lǐng)導(dǎo)班子,2.2 合規(guī)評價,業(yè)務(wù)管理員,維護(hù)評價模板 發(fā)布評價批次,評價記錄,員工合規(guī)檔案,關(guān)鍵崗位員工,根據(jù)評價內(nèi)容進(jìn)行在線自我合規(guī)評價,部門領(lǐng)導(dǎo),在線進(jìn)行評價下級,關(guān)鍵崗位員工,在線進(jìn)行評價上級,合規(guī)管理人員,合規(guī)管理人員線下收集領(lǐng)導(dǎo)班子情況，

10、征求意見，確定綜合評價結(jié)果,合規(guī)管理人員,在線進(jìn)行綜合評價,合規(guī)部門主管,進(jìn)行綜合評價確認(rèn),員工自評,線下,評價下級,評價上級,綜合評價,員工合規(guī)檔案,評價記錄,2.2 合規(guī)評價,演示內(nèi)容,2.3 合規(guī)登記,概述,通過合規(guī)平臺進(jìn)行合規(guī)登記，由相應(yīng)的合規(guī)管理部門處理， 登記信息記入員工合規(guī)檔案 登記事項包括：兼職登記、推薦交易對象登記、擬與公司交易登記、其它登記 登記人員包括：關(guān)鍵崗位員工、各級部門領(lǐng)導(dǎo) 員工登記后，登記信息會自動歸檔，并發(fā)送給相關(guān)合規(guī)管理人員處理,登記事項處理范圍,總部合規(guī)部門,關(guān)鍵崗位員工 各部門領(lǐng)導(dǎo),總部,地區(qū) 公司,領(lǐng)導(dǎo)班子,地區(qū)公司合規(guī)部門,機(jī)關(guān)單位,領(lǐng)導(dǎo)班子,領(lǐng)導(dǎo)班子

11、除外 關(guān)鍵崗位員工 各部門領(lǐng)導(dǎo),二級 單位,二級單位合規(guī)部門,二級單位 機(jī)關(guān),領(lǐng)導(dǎo)班子,領(lǐng)導(dǎo)班子除外 關(guān)鍵崗位員工 各部門領(lǐng)導(dǎo),三級 單位,2.3 合規(guī)登記,登記記錄,員工合規(guī)檔案,關(guān)鍵崗位員工、各級領(lǐng)導(dǎo),在集團(tuán)公司及其控（參）股企業(yè)以外的企業(yè)兼職,關(guān)鍵崗位員工、各級領(lǐng)導(dǎo),在線進(jìn)行兼職情況登記,關(guān)鍵崗位員工、各級領(lǐng)導(dǎo),向集團(tuán)公司或所屬企業(yè)推薦交易對象,關(guān)鍵崗位員工、各級領(lǐng)導(dǎo),在線進(jìn)行推薦交易對象登記,關(guān)鍵崗位員工、各級領(lǐng)導(dǎo),本人或親友投資（或管理）的非上市企業(yè)，擬與集團(tuán)公司或所屬企業(yè)交易的,關(guān)鍵崗位員工、各級領(lǐng)導(dǎo),在線進(jìn)行擬與公司交易登記,合規(guī)管理人員,關(guān)鍵崗位員工、各級領(lǐng)導(dǎo),可能涉及利益輸送

12、或利益沖突的其他事項,關(guān)鍵崗位員工、各級領(lǐng)導(dǎo),在線進(jìn)行其他登記,兼職登記,推薦交易對象登記,擬與公司交易登記,其它登記,線下,線下,線下,線下,合規(guī)登記查詢中處理,兼職起3個 工作日日內(nèi),知道或應(yīng)當(dāng)知道后 三個工作日內(nèi),2.3 合規(guī)登記,演示內(nèi)容,2.4 合規(guī)審查,概述,通過合規(guī)平臺進(jìn)行記錄合規(guī)審查結(jié)果 合規(guī)審查包括：制度審查、反壟斷反不正當(dāng)競爭審查、外部交易對象審查 合規(guī)審查在線下進(jìn)行，線上錄入審查結(jié)果,合規(guī)管理人員,對規(guī)章制度內(nèi)容是否符合合規(guī)管理要求進(jìn)行審查,合規(guī)管理人員,在線進(jìn)行規(guī)章制度審查記錄,合規(guī)管理人員,外部交易相對方審查,合規(guī)管理人員,在線進(jìn)行交易對象審查記錄,合規(guī)管理人員,符合

13、反壟斷、反不正當(dāng)競爭法律法規(guī)進(jìn)行審查,合規(guī)管理人員,在線進(jìn)行反壟斷反不正當(dāng)競爭審查記錄,制度審查,線下,線下,線下,交易對象審查,反壟斷反不正當(dāng)競爭審查,流程,2.4 合規(guī)審查,演示內(nèi)容,2.5 風(fēng)險評估報告 & 責(zé)任追究,風(fēng)險評估報告,通過合規(guī)平臺，收集集團(tuán)、各企事業(yè)單位的風(fēng)險評估報告，并匯總到資料庫,地區(qū)公司合規(guī)管理人員,合規(guī)管理人員綜合對不同領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險形成風(fēng)險評估報告,地區(qū)公司合規(guī)管理人員,在線上傳風(fēng)險評估報告,集團(tuán)公司合規(guī)管理人員,分析地區(qū)公司風(fēng)險評估報告，編寫公司級別風(fēng)險評估報告,線下,資料庫,責(zé)任追究,通過合規(guī)平臺，登記違規(guī)人員信息,員工合規(guī)檔案,合規(guī)管理人員,線上錄入違規(guī)記錄

14、,合規(guī)管理人員,收集違規(guī)人員信息,線下,2.5 風(fēng)險評估報告 & 責(zé)任追究,演示內(nèi)容,2.6 合規(guī)檔案 & 業(yè)務(wù)資料,合規(guī)檔案,記錄系統(tǒng)所有用戶的基本信息、培訓(xùn)情況、評價情況、登記情況、調(diào)查處理情況 合規(guī)業(yè)務(wù)管理員、合規(guī)業(yè)務(wù)主管人員根據(jù)權(quán)限范圍查看,總部合規(guī)部門,所有用戶,集團(tuán),地區(qū)公司合規(guī)部門,地區(qū)公司,領(lǐng)導(dǎo)班子除外 所有用戶,二級單位合規(guī)部門,二級單位 機(jī)關(guān),領(lǐng)導(dǎo)班子除外 所有用戶,業(yè)務(wù)資料,為集團(tuán)、各地區(qū)企業(yè)提供國家法律法規(guī)、合規(guī)管理、風(fēng)險防控管理方面的資料； 共同建設(shè)、全員共享,法律法規(guī)庫,全員公開 可在線查看、下載,資料庫,全員公開 分類：管理文件、經(jīng)驗分享、典型案例 可按集團(tuán)公司和

15、地區(qū)企業(yè)分別查看 可與個人崗位風(fēng)險點關(guān)聯(lián) 可下載,誠信合規(guī)手冊,全員公開 可在線查看、下載 新版本發(fā)布后，所有員工必須查看并確認(rèn),2.6 合規(guī)檔案 & 業(yè)務(wù)資料,演示內(nèi)容,2.7 系統(tǒng)管理,直屬關(guān)系 維護(hù),維護(hù)員工的直屬領(lǐng)導(dǎo),AD同步,從AD系統(tǒng)獲取機(jī)構(gòu)信息和員工信息,機(jī)構(gòu)維護(hù),設(shè)置機(jī)構(gòu)分類、上級機(jī)構(gòu),用戶維護(hù),維護(hù)用戶基本信息,角色維護(hù),將角色分配給用戶,系統(tǒng)通知,發(fā)布系統(tǒng)通知信息,用戶審核,審核手工創(chuàng)建的用戶賬號的合法性,涉及上下級合規(guī)培訓(xùn)、上下級合規(guī)互評,支持股份PTR域、集團(tuán)CNPC域,手工創(chuàng)建機(jī)構(gòu),設(shè)置用戶角色,支持附件,提綱,實施建議,二. 功能介紹,一. 系統(tǒng)概述,3.1 實施階段,階段1 范圍： 總部機(jī)關(guān) 地區(qū)企業(yè)機(jī)關(guān),實施組織、業(yè)務(wù)指導(dǎo),技術(shù)支持、實施培訓(xùn)、功能完善 設(shè)置總部用戶角色、培訓(xùn)總部機(jī)關(guān)用戶,階段2 范圍： 二級單位,業(yè)務(wù)指導(dǎo),技術(shù)支持、功能完善,實施組織、收集資料、數(shù)據(jù)錄入、用戶培訓(xùn),實施組織、收集資料、數(shù)據(jù)錄入、用戶培訓(xùn),3.2 實施過程,調(diào)整AD機(jī)構(gòu),成立項目組,學(xué)習(xí)與練習(xí),收集資料,同步機(jī)構(gòu)&人員,系統(tǒng)完善,技術(shù)支持,用戶培訓(xùn),系統(tǒng)上線,系統(tǒng)運(yùn)維,地區(qū)公司工作,項目組工作,上傳資料,調(diào)整機(jī)構(gòu),分配角色,設(shè)置直屬關(guān)系,實施指導(dǎo),3.3 實施建議,培訓(xùn)準(zhǔn)備,培訓(xùn),優(yōu)先在各地區(qū)公司的機(jī)構(gòu)處室級別進(jìn)行實施 先實施合規(guī)業(yè)務(wù)，再實施法律風(fēng)險崗位防控業(yè)務(wù)