1、基本業(yè)務(wù)流程介紹,基本業(yè)務(wù)流程,第一部分 開戶業(yè)務(wù)流程 第二部分 交易業(yè)務(wù)流程 第三部分 常見業(yè)務(wù)流程,第一部分 基本業(yè)務(wù)流程,1.1 A股賬戶開立流程 1.2 B股賬戶開立流程 1.3 開放式基金開戶流程 1.4 代辦股份轉(zhuǎn)讓開戶流程,1.1 A股開戶流程,證券帳戶基本結(jié)構(gòu),資金卡 客戶號：183300077777,銀行,深滬交易所,證券公司,三方存管業(yè)務(wù),客戶,深滬股東卡,銀行賬戶,證券賬戶相關(guān)帳戶卡及證件,居民身份證 銀行存折 上海賬戶卡 深圳賬戶卡 客戶卡,新開客戶,第一步,指定存管銀行,第二步,申請股東賬戶,第三步,申請資金賬戶,第四步,三方存管賬戶,辦理銀行卡,已在其他公司開立賬戶

2、,在原有證券公司辦理銷戶撤銷第三方存管。,上海撤銷指定交易；深圳股票轉(zhuǎn)托管；結(jié)息。,填寫第三方存管協(xié)議（一式三份），營業(yè)柜臺辦理確認(rèn)；攜帶營業(yè)部蓋章確認(rèn)的第三方存管協(xié)議到制定銀行確認(rèn)預(yù)指定；,攜帶本人身份證，填寫自然人賬戶注冊申請表（上證，深證：一式一份，共兩份）；本人持身份證到營業(yè)柜臺辦理領(lǐng)取股東卡（上證，深證各一張）。,攜帶本人身份證、股東卡；填寫廣發(fā)證券股份有限公司證券交易標(biāo)準(zhǔn)開戶文本（個人）（一式兩份）；在開戶柜臺辦理開戶手續(xù)，并領(lǐng)取廣發(fā)交易卡。,1.1.1 開立股東賬戶卡,個人客戶 憑本人身份證及同名銀行活期儲蓄存折，親自到廣發(fā)就近證券營業(yè)部辦理，委托他人代辦的，還須提交經(jīng)公證的委托

3、代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件。個人投資者必須如實填寫自然人證券賬戶注冊申請表。,1.1.1 開立股東賬戶卡,機(jī)構(gòu)客戶 需在開戶申請表中加蓋公章，提供加蓋公章的公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、法人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件、法人授權(quán)書和經(jīng)辦人身份證等有效證件。機(jī)構(gòu)投資者必須如實填寫機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表。,溫馨提示,1.個人股東卡代收費為： 深圳A：50元；上海A：40元； 2.機(jī)構(gòu)股東卡代收費為： 深圳A：500元；上海A：400元,1.1.2 開立資金帳戶、辦理股東登記,個人客戶： 憑本人身份證、股東帳戶卡及同名銀行活期儲蓄存折，若需他人代理，則由客戶本人與代理人同時到營業(yè)部簽定授

4、權(quán)委托書，辦理相關(guān)授權(quán)手續(xù)；預(yù)留六位數(shù)的交易密碼和資金密碼； 上海需指定交易。個人投資者必須如實填寫廣發(fā)證券股份有限公司證券交易標(biāo)準(zhǔn)個人開戶文本。,1.1.2 開立資金帳戶、辦理股東登記,機(jī)構(gòu)客戶： 公司營業(yè)執(zhí)照、機(jī)構(gòu)代碼證、法人證明書、法定代表人身份證、法人授權(quán)委托書和經(jīng)辦人身份證，還需填寫印鑒卡，并預(yù)留印鑒。指定同名銀行帳戶，實行資金帳戶封閉管理。機(jī)構(gòu)投資者必須如實填寫廣發(fā)證券股份有限公司證券交易標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)開戶文本。,溫馨提示,1.交易密碼和資金密碼可設(shè)置為一致或不一致，交易密碼可隨時自助修改。 2.如客戶從其他券商轉(zhuǎn)至廣發(fā)證券，需將深市股票轉(zhuǎn)托管到廣發(fā)證券深圳A股席位（各營業(yè)部席位號請查閱

5、“廣發(fā)證券營業(yè)部指引”），同時需在原券商處撤消滬市指定交易、撤消自動配售協(xié)議。,1.1.3 申請三方存管,個人客戶： 憑本人身份證、股東帳戶卡、資金帳戶卡、同名銀行活期儲蓄存折辦理資金三方存管的銀行。攜帶營業(yè)部蓋章確認(rèn)的客戶交易資金銀行存管協(xié)議書到指定銀行進(jìn)行簽約確認(rèn)。 溫馨提示： 機(jī)構(gòu)客戶：暫不能辦理銀證自助轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù),開放式基金 封閉式基金,1.1.5 申請代理項目,客戶,持,有效證件,身份證、股東帳戶卡、資金帳戶卡,選擇項目：代理配股、代理配售、代理國債回購、合作配售、合作國債回購,簽訂協(xié)議,1.2 B股開戶流程,1.2.1境內(nèi)投資者B股開戶流程圖,1.2.2境外投資者B股開戶流程圖,1.

6、3開放式基金開戶流程,1.3.1 開立資金賬戶,1.3.2 開立開放式基金賬戶,1.3.3 申請三方存管賬戶,1.3.4 申請委托方式（基金）,1.3.5 開放式基金的認(rèn)購與贖回,1.3.6 開放式基金的交易品種,1.4 代辦股份轉(zhuǎn)讓開戶流程,1.4.1 開立股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡,1.4.2 填寫申請表,1.4.3 開立資金賬戶,1.4.4 申請三方存管轉(zhuǎn)賬,1.4.5 申請委托方式（股份轉(zhuǎn)讓）,第二部分 交易業(yè)務(wù)流程,2.1 電話委托交易流程 2.2 網(wǎng)上交易應(yīng)用流程 2.3 廣發(fā)移動交易廳 2.4 三方存管資金存取流程,2.1 電話委托交易流程,2.2 網(wǎng)上交易應(yīng)用流程,2.2.1 軟件下載,1

7、.下載安裝選擇界面,2.軟件直接安裝提示界面,網(wǎng)上交易系統(tǒng)安裝（以至強(qiáng)版為例）,運行g(shù)fzq.exe系統(tǒng)安裝文件，按照屏幕提示操作。,2.2.2 分析系統(tǒng)應(yīng)用, 點擊Windows桌面“ ”圖標(biāo)；, 登錄行情服務(wù)器：,選擇“連接主站”功能后初始化成功的行情界面。,下單委托（F12交易系統(tǒng)）,推薦使用“廣發(fā)核新交易”方式,修改通訊密碼,溫馨提示：首次使用“下單F12”功能，必須重設(shè)“通訊密碼”，初始密碼為“888888”。,委托交易功能全息界面,2.2.3網(wǎng)上交易系統(tǒng)常用功能鍵,2.3 廣發(fā)證券移動交易廳,2.3.1廣發(fā)同花順手機(jī)炒股安裝使用說明,功能： 行情揭示、信息咨詢、委托交易、查詢撤單、

8、資金轉(zhuǎn)賬可同時實現(xiàn)。,2.3.2手機(jī)行情、交易技術(shù)條件,1、開通GPRS手機(jī)上網(wǎng)功能，移動公司將會收取上網(wǎng)費； 2、軟件下載：登陸W下載同類型號的軟件； 3、用戶注冊：依照提示，發(fā)送短信獲取用戶名和密碼； 請編輯短信內(nèi)容DB，移動用戶發(fā)送至1065795005 聯(lián)通用戶發(fā)送至10655089888828 4、系統(tǒng)運行：使用GPRS上網(wǎng)后輸入用戶名和密碼； 5、委托設(shè)置：系統(tǒng)設(shè)置“添加營業(yè)部全國營業(yè)部”； 6、交易委托：使用網(wǎng)上交易帳號、交易密碼、通訊密碼。,2.4 三方存管資金 存取流程,第一步 進(jìn)入交易系統(tǒng),銀行轉(zhuǎn)券商,券商轉(zhuǎn)銀行,輸入銀行卡密碼及相應(yīng)金額,輸入券商資金密碼及金額,確認(rèn)資金轉(zhuǎn)

9、入,確認(rèn)資金轉(zhuǎn)出,第二步 選擇資金方向,第三步 輸入相應(yīng)密碼、金額,第四步 轉(zhuǎn)賬成功,第三部分 常見業(yè)務(wù)辦理流程,3.1 代辦股份轉(zhuǎn)讓確權(quán)流程 3.2 休眠賬戶激活辦理流程 3.3 撤銷指定交易及轉(zhuǎn)托管流程 3.4 A股賬戶的變更與銷戶 3.5 密碼掛失流程 3.6 賬戶掛失流程 3.7 手機(jī)短信的訂制與取消 3.8 變更三方存管銀行業(yè)務(wù)流程,3.1 代辦股份轉(zhuǎn)讓確權(quán)流程,3.1.1 開立股份轉(zhuǎn)讓賬戶,3.1.2 填寫確權(quán)申請表,3.1.3 確權(quán)后股票的托管,3.2 休眠賬戶激活流程,休眠賬戶激活流程,客戶,持,居民身份證 滬深股東卡 客戶卡,填制,休眠賬戶激活申請表,溫馨提示：1.辦理小額休

10、眠賬戶激活手續(xù)后，第二天方能生效，帳戶的證券買賣才能正常。 2.辦理小額休眠賬戶激活手續(xù)后，當(dāng)天不能辦理上海股東卡的指定交易手續(xù)，客戶需在第二天辦理，辦理完成后才能進(jìn)行上海市場的證券交易。,3.3 撤銷指定交易 與轉(zhuǎn)托管,3.3.1 撤銷指定交易及轉(zhuǎn)（出）托管業(yè)務(wù)流程,個人客戶： 客戶本人親自在柜臺辦理A股轉(zhuǎn)托管手續(xù)：個人轉(zhuǎn)托管須提供證券帳戶卡、資金帳戶卡及本人身份證；代理人辦理需要出示經(jīng)公證或臨柜簽署的授權(quán)委托書。,機(jī)構(gòu)客戶： 機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)托管須提供機(jī)構(gòu)證券帳戶卡、加蓋公章的公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、轉(zhuǎn)托管說明書、法人授權(quán)書和業(yè)務(wù)經(jīng)辦人身份證。,3.3.1 撤銷指定交易及轉(zhuǎn)（出）托管業(yè)務(wù)流程,3.3.2

11、 業(yè)務(wù)辦理注意事項,對于深圳A股，客戶填寫轉(zhuǎn)托管申請表表格； 對于上海A股，客戶填寫撤銷指定交易申請表格。 深圳A股轉(zhuǎn)托管，由轉(zhuǎn)出券商代深圳交易所收取轉(zhuǎn)托管手續(xù)費30元，對于上海A股撤銷指定交易，客戶無需付手續(xù)費。 轉(zhuǎn)托管須經(jīng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人審批核準(zhǔn)。,3.4 A股賬戶的變更與銷戶,3.4.1 風(fēng)控措施,對客戶資料進(jìn)行審核，檢查密碼、簽章。 對個人帳號姓名及身份證、法人帳號及相關(guān)資料等帳戶重要信息的變更，除持原開戶時所出具的資料外，還必須持有發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件辦理，否則嚴(yán)禁辦理。 對個人帳號姓名及身份證、法人帳號及相關(guān)資料、交易與資金密碼、代理人資料等帳戶重要信息的變更及銷戶必須嚴(yán)

12、格執(zhí)行雙人復(fù)核。 由主管審批銷戶申請。 對機(jī)構(gòu)客戶的銷戶申請需經(jīng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人審批。,3.4.2 帳戶變更與銷戶流程,個人客戶： 客戶提交“三證”（股東身份證、證券帳戶卡、資金帳戶卡）及開戶文本原件、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件，并填寫帳戶變更申請書或銷戶申請書。,3.4.2 帳戶變更與銷戶流程,機(jī)構(gòu)客戶： 經(jīng)辦人提交“三證”（股東身份證、證券帳戶卡、資金帳戶卡）、開戶文本原件、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件，并填寫法人變更或銷戶說明書并填寫帳戶變更申請書或銷戶申請書。,3.4.3 業(yè)務(wù)辦理注意事項,審核客戶資料真實性和完整性，檢查密碼、簽章，確認(rèn)客戶無未交收責(zé)任。 變更帳戶信息，或結(jié)

13、清客戶資金，辦理銷戶手續(xù)。 實行交叉復(fù)核。 身份證、證券帳戶卡、資金帳戶卡交還客戶 。 注：銷戶后，客戶資料保留不少于15年。,3.5 密碼修改,密碼修改,柜臺修改客戶必須提供“三證”親臨柜臺由開戶人員辦理修改手續(xù)。 電話修改通過電話委托交易系統(tǒng)由客戶自行修改（可見本課件的電話委托流程圖）。 網(wǎng)上修改通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)由客戶自行修改。 提示：客戶設(shè)置密碼不宜過于簡單，萬不得已不要將密碼告訴別人，賬戶密碼就是資金保護(hù)神。,3.6 帳戶掛失流程,3.6.1 賬戶掛失條件,確保股東帳戶卡變更、掛失、補(bǔ)辦與注銷符合中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券帳戶管理規(guī)則。 審核客戶身份證及相關(guān)資料是否真實、齊備。

14、對于因客戶名稱、有效身份證件號碼填寫錯誤，不能提供相關(guān)證明材料的情況，要參照中登公司關(guān)于證券賬戶注冊資料填寫錯誤變更的補(bǔ)充通知執(zhí)行。,3.6.2 掛失補(bǔ)辦內(nèi)容,補(bǔ)辦原號碼的上海證券賬戶卡，由原開戶代理機(jī)構(gòu)或該證券賬戶托管的證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)）受理；補(bǔ)辦新號碼的上海證券賬戶卡或補(bǔ)辦深圳證券賬戶卡，各開戶代理機(jī)構(gòu)均可受理。在申請補(bǔ)辦證券賬戶卡之前，對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)，對于掛失補(bǔ)辦新號碼的上海證券賬戶卡客戶，必須向柜臺人員出示其托管證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)）出具的證券賬戶凍結(jié)證明。 確保相關(guān)信息錄入正確、及時。 柜臺開戶崗交叉復(fù)核開戶業(yè)務(wù) 。,3.6.

15、3 帳戶掛失條件,個人客戶： 本人填寫證券賬戶注冊資料變更申請表或掛失、注銷證券賬戶申請表，其中，變更申請還須提交下列材料：（一）本人證券賬戶卡及復(fù)印件；（二）本人有效身份證明文件及復(fù)印件；（三）發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件；（四）本公司要求提供的其他資料。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。此外，證券賬戶持有人在掛失補(bǔ)辦新號碼上海證券賬戶卡前，還應(yīng)向柜臺人員出具其托管證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)），出具的證券賬戶凍結(jié)證明。,3.6.3 帳戶掛失條件,機(jī)構(gòu)客戶： 法人申請證券賬戶注冊資料變更時，必須填寫證券賬戶注冊資料變更申請表或掛失、注銷證券賬戶申

16、請表，其中，變更申請還須提交下列材料：（一）證券賬戶卡及復(fù)印件；（二）法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件；（三）發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件；（四）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；（五）本公司要求提供的其他資料。境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件；境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。此外，證券賬戶持有人在掛失補(bǔ)辦新號碼上海證券賬戶卡前，還應(yīng)向柜臺人員出具其托管證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)）出具的證券賬戶凍結(jié)證明。,3.6.4 帳戶掛失辦理流程,柜員受理證券賬戶補(bǔ)辦申

17、請并審核無誤后，對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，在申請補(bǔ)辦證券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。 對于補(bǔ)辦原號碼證券賬戶卡的，柜員在審核合格后直接打印證券賬戶卡交申請人。對于補(bǔ)辦新號碼證券賬戶卡的，柜員按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送中登公司，中登公司審核合格后即時予以配號，自動將新證券賬戶托管到原證券賬戶托管的證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)），并將相關(guān)證券由原證券賬戶轉(zhuǎn)到新的證券賬戶。,3.6.5 帳戶掛失資料復(fù)核與存檔,柜員對注銷證券賬戶的申請審核合格后，應(yīng)將擬注銷的證券賬戶卡收繳存檔，并按規(guī)定的數(shù)據(jù)格式報送中登公司，中登公司審核合格后實時辦理注銷手續(xù)。 柜臺開戶崗交叉復(fù)核業(yè)務(wù)。 柜員對變更前后的原始注冊資料妥善保存，以備查驗。,3.7 手機(jī)短信的訂制與取消,3.7.1 手機(jī)定制與取消,請編輯短信內(nèi)容DB: 移動用戶發(fā)送至1065795005 聯(lián)通用戶發(fā)送至10655089888828，取消撥打人工熱線,3.7.2