1、石油輸出國(guó)組織(OPEC)卡特爾的興衰,小組成員：?jiǎn)雾f、周云逸、謝加國(guó)、 趙雙、周麗年、何參謀,1、為什么在寡頭廠商間產(chǎn)生卡特爾之類(lèi)的壟斷組織？,寡頭市場(chǎng)上只有為數(shù)很少的幾家廠商，因此，每個(gè)廠商的行為對(duì)市場(chǎng)的影響都是舉足輕重的。每個(gè)廠商為了獲得更大的市場(chǎng)份額，往往會(huì)采取降低價(jià)格的競(jìng)爭(zhēng)手段。但是，當(dāng)某一個(gè)廠商首先采取降價(jià)的競(jìng)爭(zhēng)手段后，其廠商也會(huì)采取相應(yīng)的降價(jià)手段作為回應(yīng)或報(bào)復(fù)，以保住甚至擴(kuò)大自己原有的市場(chǎng)份額。于是，在經(jīng)過(guò)寡頭廠商們相互之間的這種輪番降價(jià)的競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程后，市場(chǎng)的價(jià)格會(huì)降到一個(gè)很低的水平，而每個(gè)寡頭廠商都會(huì)受到慘重的損失，或者說(shuō)，最終形成一種類(lèi)似“兩敗俱傷”的局面。面對(duì)這種由于競(jìng)相銷(xiāo)價(jià)

2、的惡性競(jìng)爭(zhēng)造成損失的結(jié)局，寡頭廠商們自然都會(huì)意識(shí)到與其相互激烈的進(jìn)行價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)而招致慘重的損失，還不如相互之間達(dá)成協(xié)議使價(jià)格維持在一個(gè)較高的價(jià)格水平上，這樣，每個(gè)廠商都可以在一個(gè)穩(wěn)定的高價(jià)格水平上得到各自的經(jīng)濟(jì)利益，而避免了由于價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)所帶來(lái)的損失。這便是在寡頭市場(chǎng)上卡特爾之類(lèi)的壟斷組織產(chǎn)生的原因。,2、形成卡特爾的條件有哪些？,（1）卡特爾必須具有提高行業(yè)價(jià)格的能力。只有在預(yù)計(jì)卡特爾會(huì)提高價(jià)格并將其維持在高水平的情況下，企業(yè)才會(huì)有加入的積極性。這種能力的大小，與卡特爾面臨的需求價(jià)格彈性有關(guān)，彈性越小，卡特爾提價(jià)的能力越強(qiáng)。 （2）卡特爾成員被政府懲罰的預(yù)期較低。只有當(dāng)成員預(yù)期不會(huì)被政府抓住并遭

3、到嚴(yán)厲懲罰時(shí)，卡特爾才會(huì)形成，因?yàn)榫揞~預(yù)期罰金將使得卡特爾的預(yù)期價(jià)值下降。,（3）設(shè)定和執(zhí)行卡特爾協(xié)定的組織成本必須較低。使組織成本保持在低水平的因素有： a.涉及的廠商數(shù)目較少； b.行業(yè)高度集中； c.所有的廠商生產(chǎn)幾乎完全相同的產(chǎn) 品； d.行業(yè)協(xié)會(huì)的存在。,這些條件中，哪些可以在：(a)20世紀(jì)70年代初期；(b)80年代中期；(c)2000年的石油市場(chǎng)上找到?,在20世紀(jì)70年代初期的石油市場(chǎng)上可以找到所有的條件。 在80年代中期的石油市場(chǎng)上可以找到第二和第三個(gè)條件。 在2000年的石油市場(chǎng)上只能找到第二個(gè)條件。 正是由于符合卡特爾的條件越來(lái)越少，歐佩克對(duì)石油價(jià)格的控制力也越來(lái)越弱。

4、,一、歐佩克組織的含義、成立背景、組織機(jī)構(gòu),（一）含義及成立背景 1、含義： “歐佩克”即石油輸出國(guó)組織（Organization of the Petroleum Exporting Countries，OPEC ）。它是一個(gè)自愿結(jié)成的政府間組織，對(duì)其成員國(guó)的石油政策進(jìn)行協(xié)調(diào)、統(tǒng)一。,歐佩克旨在通過(guò)消除有害的、不必要的價(jià)格波動(dòng)，確保國(guó)際石油市場(chǎng)上石油價(jià)格的穩(wěn)定，保證各成員國(guó)在任何情況下都能獲得穩(wěn)定的石油收入，并為石油消費(fèi)國(guó)提供足夠、經(jīng)濟(jì)、長(zhǎng)期的石油供應(yīng)。,歐佩克是1960年9月14日在伊拉克首都巴格達(dá)成立的，創(chuàng)始成員國(guó)有5個(gè)，它們是：伊朗、伊拉克、科威特、沙特阿拉伯和委內(nèi)瑞拉。 1962年1

5、1月6日，歐佩克在聯(lián)合國(guó)秘書(shū)處備案，成為正式的國(guó)際組織。,2、成立背景,這些國(guó)家的石油產(chǎn)權(quán)、開(kāi)采、提煉和經(jīng)營(yíng)長(zhǎng)期被外國(guó)壟斷資本所操縱。 目的是聯(lián)合起來(lái)，反對(duì)國(guó)際石油壟斷資本的控制和剝削，維護(hù)石油資源和民族利益。 該組織旨在協(xié)調(diào)成員國(guó)的石油政策，采取集體行動(dòng)，同國(guó)際石油壟斷公司進(jìn)行談判，以維護(hù)自己的石油利益。,在70年代，該組織為保護(hù)成員國(guó)的石油收益，多次迫使西方石油公司簽訂提高石油標(biāo)價(jià)的協(xié)議，并單方面作出提高石油標(biāo)價(jià)的決定，從而取得調(diào)節(jié)世界石油市場(chǎng)價(jià)格的支配權(quán)，一度使西方國(guó)家陷入石油危機(jī)，并為推動(dòng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)舊秩序的改革起了積極作用。,（二）成員國(guó)及機(jī)構(gòu),1、成員國(guó),該組織條例進(jìn)一步區(qū)分了3類(lèi)成員

6、國(guó)的范疇： 創(chuàng)始成員國(guó)1960年9月出席在伊拉克首都巴格達(dá)舉行的歐佩克第一次會(huì)議，并簽署成立歐佩克原始協(xié)議的國(guó)家； 全權(quán)成員國(guó)包括創(chuàng)始成員國(guó)，以及加入歐佩克的申請(qǐng)已為大會(huì)所接受的所有國(guó)家； 準(zhǔn)成員國(guó)雖未獲得全權(quán)成員國(guó)的資格，但在大會(huì)規(guī)定的特殊情況下仍為大會(huì)所接納的國(guó)家。,加入歐佩克的條件是： (1)必須是實(shí)際的石油凈出口國(guó)； (2)經(jīng)歐佩克3/4的正式成員國(guó)(包括五個(gè)創(chuàng)始成員國(guó))一致同意接受。 此條件確保了歐佩克經(jīng)濟(jì)和社會(huì)方面的共同利益。符合條件的所有國(guó)家均可申請(qǐng)參加。,目前，歐佩克共有11個(gè)成員國(guó)（括號(hào)內(nèi)為加入歐佩克的時(shí)間），除了五個(gè)創(chuàng)始國(guó)外，還包括：阿爾及利亞（1969年）、印度尼西亞（1

7、962年）、）、利比亞（1962年）、尼日利亞（1971年）、卡塔爾（ 1961年）、阿拉伯聯(lián)合酋長(zhǎng)國(guó)（1967年）。,2、組織機(jī)構(gòu),歐佩克大會(huì) 歐佩克理事會(huì) 歐佩克秘書(shū)處,會(huì)議：是歐佩克的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。所有正式成員國(guó)和準(zhǔn)成員國(guó)均可參加會(huì)議，但只有正式成員國(guó)具有表決權(quán)。 會(huì)議的主要職能：制定該組織的共同政策；決定有關(guān)執(zhí)行政策的方式，在程序上控制該組織的財(cái)政和其他機(jī)構(gòu)的工作；選舉理事會(huì)主席，任命秘書(shū)長(zhǎng)和副秘書(shū)長(zhǎng)。 會(huì)議采一國(guó)一票制。,理事會(huì)：是歐佩克的常設(shè)管理機(jī)構(gòu)，其主要職能是通過(guò)執(zhí)行會(huì)議決議來(lái)管理歐佩克的有關(guān)事務(wù)，為會(huì)議的決議準(zhǔn)備提案。理事會(huì)采一國(guó)一票制。新議案須由理事的簡(jiǎn)單多數(shù)提出。 秘書(shū)處

8、是歐佩克的行政管理機(jī)構(gòu)。,二、歐佩克對(duì)世界石油產(chǎn)量的影響力,思考：歐佩克能控制國(guó)際石油市場(chǎng)嗎？ 歐佩克并不能控制國(guó)際石油市場(chǎng)，因其成員國(guó)的石油、天然氣產(chǎn)量分別只占世界石油、天然氣總產(chǎn)量的40和14。但是，歐佩克成員國(guó)出口的石油占世界石油貿(mào)易量的60，對(duì)國(guó)際石油市場(chǎng)具有很強(qiáng)的影響力，特別是當(dāng)其決定減少或增加石油產(chǎn)量時(shí)。,歐佩克干預(yù)市場(chǎng)的能力如何？ 在20世紀(jì)80年代后，歐佩克認(rèn)識(shí)到追求過(guò)高油價(jià)對(duì)歐佩克國(guó)家的長(zhǎng)期危害，開(kāi)始制定一個(gè)石油消費(fèi)國(guó)和石油生產(chǎn)國(guó)都能接受的、可以抑制替代能源以及非歐佩克國(guó)家發(fā)展的適當(dāng)價(jià)格。 歐佩克對(duì)國(guó)際石油市場(chǎng)的影響力是建立在其剩余生產(chǎn)能力基礎(chǔ)上的。 因此，歐佩克的油價(jià)政策要

9、兼顧產(chǎn)油國(guó)和石油需求國(guó)雙方的利益。,三、歐佩克組織對(duì)油價(jià)的影響,歐佩克組織不是嚴(yán)格意義上的卡特爾組織： 1、具有卡特爾的部分性質(zhì) （1）曾經(jīng)擁有較大的市場(chǎng)分額,（2）、采用配額制度控制產(chǎn)量 配額制度正是保證卡特爾利益的重要手段。 通過(guò)配額制度，卡特爾組織的所有成員達(dá)成產(chǎn)量協(xié)議，并將產(chǎn)量額度在所有的成員之間分配。,為了協(xié)調(diào)削減石油產(chǎn)量，歐佩克從1982年開(kāi)始采用配額制度。盡管缺乏有效的監(jiān)控和懲罰機(jī)制，但這個(gè)政策卻使得歐佩克具有卡特爾的特征。,（3）試圖對(duì)成員國(guó)的欺騙行為進(jìn)行監(jiān)控和懲罰。 監(jiān)控機(jī)制和懲罰機(jī)制的存在是傳統(tǒng)的卡特爾組織最主要的特征之一。 歐佩克在1984年建立部長(zhǎng)級(jí)監(jiān)控委員會(huì)，對(duì)被懷疑

10、有可能違反協(xié)議的成員進(jìn)行檢查，試圖防止欺騙行為。 并且雇了一個(gè)國(guó)際審計(jì)公司來(lái)幫助監(jiān)督價(jià)格和產(chǎn)出協(xié)議的實(shí)施。,（4）建立自動(dòng)油價(jià)平衡機(jī)制以穩(wěn)定價(jià)格。 為了穩(wěn)定石油價(jià)格，歐佩克在2000年建立了“自動(dòng)油價(jià)平衡機(jī)制”。 當(dāng)原油價(jià)格連續(xù)20個(gè)交易日超過(guò)28美元/桶時(shí)，歐佩克每天自動(dòng)增加原油產(chǎn)量50萬(wàn)桶，當(dāng)油價(jià)連續(xù)10個(gè)交易日降到22美元/桶以下時(shí)，歐佩克每天將自動(dòng)減產(chǎn)50萬(wàn)桶。,2、與卡特爾的不同之處,(1)成員的性質(zhì)不同。 傳統(tǒng)的卡特爾：私人資本集團(tuán)的聯(lián)盟 歐佩克：產(chǎn)油國(guó)政府的聯(lián)盟。 政治因素和經(jīng)濟(jì)因素都會(huì)對(duì)歐佩克的行為產(chǎn)生重要的影響。 因此，不能僅僅使用簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)模型來(lái)解釋歐佩克。,(2)缺乏卡特

11、爾整體權(quán)力。,傳統(tǒng)的卡特爾組織需要凌駕于各成員權(quán)力之上的卡特爾權(quán)力。 但是，歐佩克卻不具有這樣的卡特爾權(quán)力。 歐佩克關(guān)于要求成員國(guó)減產(chǎn)或增產(chǎn)的決定，都需要成員國(guó)的配合。,(3)缺乏有效的懲罰機(jī)制。 懲罰機(jī)制的存在和對(duì)違規(guī)的成員實(shí)施懲罰是保持卡特爾有效運(yùn)作的重要手段。 歐佩克卻不具有這樣的懲罰機(jī)制。,有一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為：歐佩克事實(shí)上有懲罰機(jī)制，即沙特可以通過(guò)增加產(chǎn)量的方式來(lái)懲罰其他成員的違規(guī)行為。 雖然可能存在這樣的效果，但是這種懲罰機(jī)制并不是來(lái)自于歐佩克整體，而是某個(gè)成員國(guó)。,(4)缺乏嚴(yán)格的緩沖存貨機(jī)制。 傳統(tǒng)的卡特爾組織的另一個(gè)主要特征是緩沖存貨機(jī)制，其目的是為了支持價(jià)格。 例如，國(guó)際錫卡

12、特爾在19571977年間共干預(yù)市場(chǎng)30次，將商品價(jià)格提高。研究顯示國(guó)際錫卡特爾基本上成功地穩(wěn)定了價(jià)格。,一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家指出： 歐佩克可能沒(méi)有嚴(yán)格的緩沖存貨機(jī)制，然而一些主要產(chǎn)油國(guó)剩余生產(chǎn)能力本身就是“緩沖存貨”，事實(shí)上歐佩克也常常通過(guò)這種方式來(lái)干預(yù)價(jià)格。 但是，歐佩克的這種緩沖存貨機(jī)制與其他卡特爾組織的緩沖存貨機(jī)制有著明顯的區(qū)別。,與其他卡特爾組織：緩沖存貨是卡特爾協(xié)議的一部分，并且由卡特爾權(quán)力控制，而不是由某一個(gè)成員國(guó)控制。 歐佩克：剩余生產(chǎn)能力則控制在某個(gè)成員國(guó)手中，因而決策時(shí)考慮的是某個(gè)成員國(guó)自己的利益，而不是歐佩克整體的利益。,（5）.相比其他卡特爾組織市場(chǎng)份額較小,一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)卡特

13、爾組織為了有能力控制市場(chǎng)，都擁有較大的市場(chǎng)份額。 目前，歐佩克控制的世界石油市場(chǎng)的份額不到40%。 而其他的卡特爾組織擁有的市場(chǎng)份額卻大得多。例如，咖啡卡特爾組織控制世界咖啡產(chǎn)量的市場(chǎng)份額最高時(shí)達(dá)到95%，最低時(shí)也有90%。,歷史表明：,卡特爾對(duì)石油價(jià)格的影響力： 控制油價(jià)決定油價(jià)主導(dǎo)油價(jià)影響油價(jià),歐佩克部長(zhǎng)會(huì)議,3、OPEC的油價(jià)政策的變動(dòng),歐佩克在不同階段采取了不同的油價(jià)政策。,(1)在成立的最初10年,針對(duì)國(guó)際油價(jià)不斷下降的趨勢(shì)，歐佩克為了維護(hù)成員國(guó)的石油權(quán)益，實(shí)行了凍結(jié)油價(jià)的政策，通過(guò)有控制地增產(chǎn)、減少原油銷(xiāo)售補(bǔ)貼等手段爭(zhēng)取獲得更多的石油收入。 1961年至1970年9月，原油標(biāo)價(jià)一直

14、穩(wěn)定在每桶1.8美元的水平。,(2) 70年代,歐佩克實(shí)行大幅度提高油價(jià)的政策。 通過(guò)實(shí)施提價(jià)、提稅和取消銷(xiāo)售回扣的策略，采取“參股制”及國(guó)有化方式，以及運(yùn)用石油武器”實(shí)行禁運(yùn)和減產(chǎn)等斗爭(zhēng)手段，從西方石油公司手中爭(zhēng)奪回了石油資源主權(quán)和石油標(biāo)價(jià)權(quán)，獲得了巨額“石油美元”，并在國(guó)際石油市場(chǎng)占有了超過(guò)一半的銷(xiāo)售份額。,阿拉伯輕油的官方價(jià)格，從 1970年 9月份之前的每桶 1.8美元隨升到1980年4季度的每桶33.33美元，國(guó)際市場(chǎng)現(xiàn)貨價(jià)格上漲到每桶38.63美元。 期間，爆發(fā)了1973年和 1979-1980年的兩次世界性“石油危機(jī)”。,(3) 80年代,歐佩克針對(duì)世界石油消費(fèi)量增長(zhǎng)緩慢以致下降

15、以及非歐佩克石油產(chǎn)量上升的形勢(shì)，先是實(shí)行限產(chǎn)保價(jià)政策，以期阻止油價(jià)下滑，繼而采取擴(kuò)大市場(chǎng)份額等石油政策，以求保證石油收入和維持市場(chǎng)份額。 這一時(shí)期歐佩克遭到了嚴(yán)重的損失。其重要原因之一，是歐佩克前一時(shí)期過(guò)度提高油價(jià)政策帶來(lái)了負(fù)面影響。,(4) 90年代,歐佩克調(diào)整并交替實(shí)行“限產(chǎn)保價(jià)”或“增產(chǎn)抑價(jià)”油價(jià)政策。 限產(chǎn)保價(jià)：在油價(jià)長(zhǎng)期走低情況下，通過(guò)限制或減少產(chǎn)量，縮小市場(chǎng)供應(yīng)量，推動(dòng)油價(jià)轉(zhuǎn)跌回升； 增產(chǎn)抑價(jià)：通過(guò)增加產(chǎn)量，擴(kuò)大市場(chǎng)投放量，抑制油價(jià)的暴漲，以達(dá)到穩(wěn)定市場(chǎng)，增加石油收入，保持市場(chǎng)份額的目的。,2000年： 建立了“自動(dòng)油價(jià)平衡機(jī)制”，明確提出新的政策目標(biāo)，即抑制油價(jià)波動(dòng)，力求使國(guó)際市

16、場(chǎng)的原油價(jià)格維持在對(duì)產(chǎn)油國(guó)和消費(fèi)國(guó)均有利的水平上。,歐佩克的石油政策經(jīng)歷了一個(gè)演變過(guò)程，從最初的以爭(zhēng)取恢復(fù)自身石油權(quán)益為宗旨。 推崇建立公正、合理、有利于各方的油價(jià)水平，保證持續(xù)、有效的石油供應(yīng)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定世界石油市場(chǎng)的政策目標(biāo)。,3、 形成了卡特爾后，什么原因會(huì)導(dǎo)致卡特爾瓦解？,由于下列原因，卡特爾開(kāi)始被瓦解 1全球性經(jīng)濟(jì)不景氣，導(dǎo)致石油需求下降。 2非OPEC成員國(guó)的石油產(chǎn)量上升。 3某些OPEC成員國(guó)“采取欺騙行為”，產(chǎn)量超過(guò)分配給它們的限額。,4、為什么卡特爾成員要破壞協(xié)議？,1、維持一個(gè)卡特爾是很困難的，許多問(wèn)題都牽涉到私有信息。例如國(guó)家之間在商議生產(chǎn)配額的時(shí)候，通常有一條原則是生產(chǎn)成本較低的國(guó)家獲得較多的配額。于是每個(gè)國(guó)家都有低報(bào)它們的生產(chǎn)成本的傾向。這是卡特爾協(xié)議成立以前的信息欺騙。,2、協(xié)議成立以后，新的問(wèn)題是可能出現(xiàn)不遵守協(xié)議的欺騙行為。成員國(guó)可以為共同的利益達(dá)成協(xié)議，但是人都是自私的，它們會(huì)嚴(yán)格遵守嗎?在達(dá)成協(xié)議的情況下，出現(xiàn)俗稱“偷步”的欺騙的動(dòng)機(jī)很大。既然一個(gè)國(guó)家降低它的產(chǎn)量因而幫助市場(chǎng)提高價(jià)格的收益可