1、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué),第七章 企業(yè)創(chuàng)新行為,十八大報(bào)告提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略?？萍紕?chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置。,建設(shè)創(chuàng)新型國家，掌握發(fā)展主動(dòng)權(quán) 科技興則民族興，科技強(qiáng)則國力強(qiáng)。,燈光上網(wǎng),燈光上網(wǎng)，即光照上網(wǎng)以LED照明燈發(fā)出的光當(dāng)作網(wǎng)絡(luò)信號(hào)的傳輸工具。LED光學(xué)網(wǎng)絡(luò)通過可見光來傳輸網(wǎng)絡(luò)信號(hào)，可以直接利用路燈、室內(nèi)照明以及公共照明等已有的能耗輸出來完成雙重任務(wù)。燈光上網(wǎng)的特點(diǎn)是低輻射、低能耗，低碳環(huán)保。,德國物理學(xué)家哈拉爾德哈斯由燈泡本身“點(diǎn)亮”了奇思妙想：依賴一盞小小的燈，將看不見的網(wǎng)絡(luò)信號(hào)，變成“看得見”的網(wǎng)絡(luò)信號(hào)。哈斯和他在英國愛丁堡大學(xué)的團(tuán)隊(duì)最新發(fā)

2、明了一種專利技術(shù)，利用閃爍的燈光來傳輸數(shù)字信息，這個(gè)過程被稱為可見光通信技術(shù)（VLC），人們常把它親切地稱為“LiFi”，以示它能給以WiFi為代表的無線網(wǎng)絡(luò)傳輸技術(shù)可能帶來革命性的改變。,復(fù)旦大學(xué)承擔(dān)的可見光通訊關(guān)鍵技術(shù)研究與應(yīng)用取得重要進(jìn)展：科研人員不僅在實(shí)驗(yàn)室環(huán)境中利用可見光傳輸網(wǎng)絡(luò)信號(hào)，并且實(shí)現(xiàn)能夠“一拖四”，即點(diǎn)亮一盞小燈，4臺(tái)電腦即可同時(shí)上網(wǎng)、互傳網(wǎng)絡(luò)信號(hào)。課題研究人員遲楠教授指出，光和無線電波一樣，都屬于電磁波的一種，傳播網(wǎng)絡(luò)信號(hào)的基本原理是一致的。研究中，給普通的LED燈泡裝上微芯片，可以控制它每秒數(shù)百萬次閃爍，亮了表示1，滅了代表0。由于頻率太快，人眼根本覺察不到，光敏傳感器

3、卻可以接收到這些變化。就這樣，二進(jìn)制的數(shù)據(jù)就被快速編碼成燈光信號(hào)并進(jìn)行了有效的傳輸。燈光下的電腦，通過一套特制的接收裝置，讀懂燈光里的“莫爾斯電碼”。,作為一種尚在實(shí)驗(yàn)室的全新網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和產(chǎn)品，其未來潛力也不應(yīng)被過分高估。“因?yàn)?，從燈光通訊控制到芯片設(shè)計(jì)制造等一系列關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)品，都是研究人員動(dòng)手做，要真正像WiFi那樣走進(jìn)千家萬戶，需要通過一系列的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，還有很長的路要走?！边t楠認(rèn)為，LiFi技術(shù)本身也有其局限性，例如若燈光被阻擋或者關(guān)閉電源，網(wǎng)絡(luò)信號(hào)將被切斷等等。因此，它并不是WiFi的競爭對(duì)手，而是一種相互補(bǔ)充，有助于釋放頻譜空間。其未來，能否產(chǎn)生殺手锏式的應(yīng)用，還依賴人們無限的想象力：

4、汽車間依靠LED車燈來“對(duì)話”，飛機(jī)客艙里乘客利用頭頂?shù)腖ED閱讀燈來上網(wǎng),本章主要內(nèi)容,1,創(chuàng)新的基本內(nèi)涵,2,3,市場結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新,研發(fā)、專利制度與企業(yè)創(chuàng)新,第一節(jié) 企業(yè)創(chuàng)新主體間的動(dòng)力差異,約瑟夫.熊彼特（Joseph.A.Schumpeter,1883-1950），美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家，“創(chuàng)造性毀滅”是他提出的最著名的觀點(diǎn)之一。熊彼特認(rèn)為，“創(chuàng)造性毀滅”是資本主義的本質(zhì)性事實(shí)。,（1）采用一種新的產(chǎn)品也就是消費(fèi)者還不熟悉的產(chǎn)品或一種產(chǎn)品的一種新的特性。(產(chǎn)品創(chuàng)新),（2）采用一種新的生產(chǎn)方法，也就是在有關(guān)的制造部門中尚未通過經(jīng)驗(yàn)檢定的方法，這種新的方法決不需要建立在科學(xué)上新的發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)之上

5、，并且，也可以存在于商業(yè)上處理一種產(chǎn)品的新的方式之中。（技術(shù)創(chuàng)新）,（3）開辟一個(gè)新的市場，也就是有關(guān)國家的某一制造部門以前不曾進(jìn)入的市場，不管這個(gè)市場以前是否存在過。（市場創(chuàng)新）,（4）掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來源，也不問這種來源是已經(jīng)存在的，還是第一次創(chuàng)造出來的。（資源配置創(chuàng)新）,（5）實(shí)現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織，比如造成一種壟斷地位（例如通過“托拉斯化”），或打破一種壟斷地位。（組織創(chuàng)新）,熊彼特把資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展分為三個(gè)長波：1）17871842年是產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生和發(fā)展時(shí)期； 2）18421897年為蒸汽和鋼鐵時(shí)代； 3）1898年以后為電氣、化學(xué)和汽車工業(yè)時(shí)代。,第一

6、節(jié) 創(chuàng)新的基本內(nèi)涵,一、創(chuàng)新的定義與分類 創(chuàng)新的定義：技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)在一系列外在制度安排框架與約束下，為獲取超額利潤、提高競爭力、開發(fā)新工藝、新產(chǎn)品并投入市場應(yīng)用的行為集合。,二、創(chuàng)新的基本要素 （一）制度要素 制度是創(chuàng)新的保證,據(jù)海外報(bào)紙報(bào)道，美國威斯康辛醫(yī)學(xué)院一名叫趙華軍的42歲、來自浙江大學(xué)醫(yī)學(xué)院的研究人員被指控犯有經(jīng)濟(jì)間諜罪。 檢方表示，這位來自中國的研究人員趙華軍盜竊了一個(gè)正在研發(fā)過程中的抗癌化合物的信息，想要和中方分享。,浙大助教被指控犯有經(jīng)濟(jì)間諜罪,威斯康辛醫(yī)學(xué)院癌癥研究所的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人馬歇爾安德森教授說，2013年2月22日，他發(fā)現(xiàn)研究室里面有三支裝有試劑的試管玻璃瓶不見了。校方

7、的安全錄像顯示，那一天，只有趙華軍一個(gè)人進(jìn)過安德森的辦公室。,2013年8月6日，美國法院判處旅美中國學(xué)者趙華軍博士兩年緩刑，同時(shí)還以相同的指控判處其4個(gè)半月監(jiān)禁。這4個(gè)半月是趙華軍迄今已被關(guān)押的時(shí)間。,趙華軍的做法犯了嚴(yán)格保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國家科教界的大忌。C-25癌癥藥的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于美國威斯康辛醫(yī)學(xué)院癌癥中心及其研究經(jīng)費(fèi)的提供機(jī)構(gòu)，任何參與研究的博士生或博士后一概不具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，趙華軍理應(yīng)了解這一點(diǎn)，因?yàn)樵趨⑴c項(xiàng)目之初他肯定簽署一份技術(shù)保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的協(xié)定。不談博士生或博士后這樣低級(jí)別的研究人員，就是項(xiàng)目組的主要研究人員如教授也沒有私自侵吞或轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)物的權(quán)力與資格。,例如，某教授離開威斯康辛醫(yī)

8、學(xué)院癌癥中心到其他大學(xué)或公司任職，也不能繼續(xù)從事C-25癌癥藥的開發(fā)研究。否則，科研界不就亂了套，誰還愿意投資原創(chuàng)性研究開發(fā)？相互挖人不就得了。況且，趙華軍在C-25癌癥藥研究過程又不是起主要作用的人，最多是跑跑龍?zhí)椎摹按蚬ぷ小?。趙華軍的錯(cuò)誤就像一個(gè)在蘋果公司上班的人，宣稱自己擁有蘋果手機(jī)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，竊取公司部分研究資料到與蘋果有商業(yè)競爭的其他公司門前叫賣。,在張曙光2009年參評(píng)院士期間，幾乎每位評(píng)委面前都擺著一封舉報(bào)信，舉報(bào)其學(xué)術(shù)造假、學(xué)術(shù)不精，但他最終僅以微弱差距未能當(dāng)選，“這說明了什么”?,除了具有 QQ 基本功能外，集成了珊瑚蟲增強(qiáng)包，可以顯示好友的IP地址以及地理位置，另外屏蔽騰訊

9、提供的廣告，也可選擇安裝MSN風(fēng)格的提示聲音，外掛還提供了豐富的定制功能。本程序?yàn)榧砂惭b版，無需原版QQ，裝完即可使用，還可以自由選擇運(yùn)行珊瑚蟲版或者原版，安裝時(shí)可根據(jù)實(shí)際需要選擇組件。,陳壽福，中國福建人，畢業(yè)于北京理工大學(xué)光電工程系。后制作了珊瑚蟲版QQ，于2006年8月20日被騰訊公司以侵犯著作權(quán)為由提起訴訟。2008年11月24日。陳壽福被判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣120萬元。2010年3月11日，陳壽福獲得五個(gè)月的減刑，于3月10日正式刑滿提前出獄。,“番茄花園”是國內(nèi)民間知名度最高的裝機(jī)光盤品牌，其產(chǎn)品安裝方便、界面華麗、工具齊備，尤其是GHOST版產(chǎn)品可在幾分鐘內(nèi)安裝好時(shí)

10、下流行的操作系統(tǒng)，從而深受廣大用戶的好評(píng).,其中，番茄花園網(wǎng)站負(fù)責(zé)人洪磊被判處有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金100萬元人民幣；策劃并操控番茄花園商業(yè)運(yùn)作的主犯孫顯忠被判處有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金100萬元人民幣；成都共軟市場總監(jiān)張?zhí)炱奖慌刑幱衅谕叫潭?，并處罰金10萬元人民幣；參與開發(fā)和制作番茄花園盜版軟件的被告梁焯勇被判處有期徒刑二年，并處罰金10萬元人民幣。被告單位成都共軟被判處罰金877萬余元，并罰沒違法所得292萬余元。,二、企業(yè)家 熊彼特認(rèn)為：企業(yè)家是實(shí)現(xiàn)新組織的決策者與領(lǐng)導(dǎo)者，因此企業(yè)家是企業(yè)創(chuàng)新的重要因此，企業(yè)家精神一定意義上意味著創(chuàng)新精神。,一類：創(chuàng)業(yè)者,“雙十一”即指每年的

11、11月11日，由于日期特殊，因此又被稱為光棍節(jié)。而大型的電子網(wǎng)站一般會(huì)利用這一天來進(jìn)行一些大規(guī)模的打折促銷活動(dòng)，以提高銷售額度。2009年11月11日，淘寶商城舉辦了第一屆雙十一促銷，2012年的1111購物狂歡節(jié)總銷售額191億。,二、經(jīng)營決策領(lǐng)導(dǎo)人,張瑞敏，山東萊州人，全球著名企業(yè)家，創(chuàng)建了全球白電第一品牌海爾，現(xiàn)任海爾集團(tuán)董事局主席兼首席執(zhí)行官。因其對(duì)管理模式的不斷創(chuàng)新而受到國內(nèi)外管理界的關(guān)注和贊譽(yù)。世界一流戰(zhàn)略大師加里哈默評(píng)價(jià)張瑞敏為互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代CEO的代表,海爾文化激活休克魚,1995年7月4日，海爾兼并了青島紅星電器廠。紅星廠主要生產(chǎn)洗衣機(jī)，累計(jì)虧損達(dá)2.39億元，無法還貸。海爾只派

12、了三個(gè)人去。去之前，張瑞敏對(duì)他們說：“紅星廠搞成這個(gè)樣子，是人的問題，是管理問題。一千萬，一個(gè)億，海爾都拿得出來，但現(xiàn)在絕對(duì)不能給錢。要通過海爾文化，通過海爾的管理模式，來激活這個(gè)企業(yè)。,海爾人在紅星廠燒的第一把火，就是營造一個(gè)公開競爭的氛圍，讓原來所有的干部和全廠職工一起參加干部崗位競爭。結(jié)果，原來的100多名干部，通過競爭上崗的只有30多人，從來沒有當(dāng)過干部的人，有10多個(gè)通過競爭成了干部。這件事，一下子就把大家的積極性激發(fā)出來了。公開、公平、公正的競爭氛困是一股強(qiáng)大的推動(dòng)力，人們不知不覺地就被推動(dòng)得從邁方步走到跑步前進(jìn)了。,干部問題解決以后，還面臨一個(gè)難關(guān)資金問題。在當(dāng)時(shí)的紅星廠里，退回

13、來的大量洗衣機(jī)堆積在倉庫里，所有的銷售人員都在家里呆著，工人沒有活干，發(fā)工資的錢也沒有。紅星廠的一些人找到海爾總部要錢。張瑞敏對(duì)他們說：“錢肯定不給，你們的貨都套到商場上去了，要想辦法把貨款要回來發(fā)工資?，F(xiàn)在雖然是淡季，但從海爾的理念來看，只有淡季的思想，沒有淡季的產(chǎn)品。如果你的思想處在淡季，就會(huì)把消極等待的行為看成是正常的；如果你認(rèn)為沒有淡季，就會(huì)創(chuàng)造出一年四季都一樣賣得很好的產(chǎn)品來。樹立了這樣的觀念，什么事情干不成呢?”于是，他們以山東濰坊市作為試點(diǎn)，派人去催要貨款。,濰坊的商家說：“不行，你們廠有很多產(chǎn)品質(zhì)量太差，都積壓在倉庫里，要錢的話，這些問題得先解決?！迸扇サ娜嗽诳偛康闹С窒拢鸵?/p>

14、海爾的名義作出擔(dān)保：“第一，以后給你們的產(chǎn)品肯定不會(huì)再有質(zhì)量問題。第二，原來有問題的產(chǎn)品全部收回，如果你們不放l心的話，現(xiàn)在就可以把這些產(chǎn)品收回來，拿回去處理。”終于把貨款要回來了。濰坊要款的試點(diǎn)成功以后，立即推廣，紅星廠的銷售人員陸續(xù)收回了一些貨款。這樣，就緩解了資金困難。,海爾創(chuàng)新思維,小小神童洗衣機(jī),洗紅薯的洗衣機(jī),1996年，一位四川農(nóng)民投訴海爾洗衣機(jī)排水管老是被堵。服務(wù)人員上門維修時(shí)發(fā)現(xiàn)，這位農(nóng)民竟然用洗衣機(jī)洗紅薯，泥土大，當(dāng)然容易堵塞！但服務(wù)人目并沒有推卸責(zé)任，依然幫顧客加粗了排水管。農(nóng)民感激之余，說：如果能有洗紅薯的洗衣機(jī)就好了。,技術(shù)人員一開始是把此事當(dāng)作笑話講出來的，但是，張

15、瑞敏聽了之后卻不這樣認(rèn)為。張瑞敏對(duì)科研人員說：滿足用戶需求，是產(chǎn)品開發(fā)的出發(fā)點(diǎn)與目的。技術(shù)人員對(duì)開發(fā)能洗紅薯的洗衣機(jī)想不通，因?yàn)榘础俺＠怼闭摚蛻暨@一要求太離譜乃至荒誕了！但張瑞敏說，開發(fā)出適應(yīng)顧客要求的產(chǎn)品，就可以創(chuàng)造出一個(gè)全新的市場！終于，“洗紅薯的洗衣機(jī)”在海爾誕生了！它不僅其有一般雙桶洗衣機(jī)的全部功能，還可以洗紅薯、水果!,在河池、玉林、北流、梧州等地農(nóng)村具有防鼠功能的洗衣機(jī),都很受歡迎。海爾駐廣西的洗衣機(jī)銷售經(jīng)理任洪超表示：海爾的開發(fā)人員在設(shè)計(jì)防鼠板的時(shí)候,發(fā)現(xiàn)南方許多地方的家鼠體形都很小,所以海爾將防鼠板的孔設(shè)計(jì)為了8毫米,這是目前最合適的標(biāo)準(zhǔn),因?yàn)槿绻朗蟀宓目滋?會(huì)防不住老鼠

16、,孔太小又會(huì)影響散熱!因此，家電下鄉(xiāng)的產(chǎn)品，不一定是最好的,但一定是最適合的!,三、研發(fā)資本,研發(fā)資本包括：實(shí)物資本和人力資本兩方面。 實(shí)物資本是相關(guān)的儀器和設(shè)備。人力資本是科學(xué)家、工程師和技術(shù)研發(fā)人員。,美國各項(xiàng)財(cái)政支出占GDP比重，行政8%，軍費(fèi)5%，教育8%，衛(wèi)生12%，社會(huì)保障10%，其它2%，共45%。美國-軍費(fèi)在5000億美元,中國的人均公共教育支出為42美元，美國為2684美元，是中國的63.9倍。如果考慮到人口的因素，我們以人均GDP來比較，中國人均公共教育支出僅為人均GDP收入的0.82%，美國為6.10%，是中國的7.44倍。日本為4.28%，韓國為3.01%。俄羅斯為1.

17、87%，是中國的2.28倍，巴西為2.29%，是中國的2.79倍。所以中國不僅與發(fā)達(dá)國家有很大差距，即使在金磚四國中，中國的教育投入也排在末位。,21世紀(jì)開局良好，第一年就達(dá)到3.14%，突破3%的大關(guān)。2002年達(dá)到3.32%。大家都在預(yù)測(cè)，2007年4%就會(huì)實(shí)現(xiàn)了。沒想到，2003年降為3.28%，2004年下降到2.79%。 當(dāng)委員第9年時(shí)，“4%專業(yè)戶”的大會(huì)發(fā)言，主題還是4%。 后來不當(dāng)委員了，沈士團(tuán)每年還要看教育統(tǒng)計(jì)年報(bào)。他能隨口說出2010年這個(gè)比例是3.66%。每逢參加教育部門的活動(dòng)，4%還是他的主題。,不過，在厲以寧委員看來，4%從來就不只是一個(gè)跟教育有關(guān)的數(shù)字。多年以前，正

18、是他和一些人的實(shí)證研究得出結(jié)論，當(dāng)人均GDP達(dá)到800美元到1000美元時(shí)，公共教育支出占GDP的比重要達(dá)到4.07%4.25%，才能實(shí)現(xiàn)教育與經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展。 到2000年達(dá)到4%的目標(biāo)由此產(chǎn)生。提出這一目標(biāo)的那個(gè)年代，曾有聯(lián)合國教育官員說，中國對(duì)教育的重視程度“還不如貧困的烏干達(dá)”。,素質(zhì)教育,四、知識(shí)存量,對(duì)于創(chuàng)新來說，過去積累的知識(shí)對(duì)于新知識(shí)的生產(chǎn)往往非常重要。,三、創(chuàng)新的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力,（一）需求拉動(dòng) 需求拉動(dòng)認(rèn)為：創(chuàng)新的根本動(dòng)力一是增加利潤，二是降低成本。,太陽能汽車,2013年10月7號(hào)，美國密歇根蒂爾伯恩由福特汽車公司創(chuàng)始人亨利福特于1913年發(fā)明的工業(yè)流水生產(chǎn)線今日迎來其誕生一百

19、周年的歷史性時(shí)刻。秉承福特品牌創(chuàng)立至今以來的持續(xù)創(chuàng)新理念，福特汽車公司正大力提升其在先進(jìn)制造領(lǐng)域的能力，并不斷推出能再次為制造業(yè)帶來變革的突破性領(lǐng)先技術(shù)。,第九人民醫(yī)院10號(hào)樓八樓，4只裸鼠活蹦亂跳。和其他老鼠不同，它們的背上都有一只“人耳軟骨”。這是交大醫(yī)學(xué)院附屬九院曹誼林教授科研團(tuán)隊(duì)為了回應(yīng)“人耳鼠”學(xué)術(shù)造假質(zhì)疑而最新培養(yǎng)的“人耳鼠”。,二、供給推動(dòng),技術(shù)創(chuàng)新來自于科學(xué)進(jìn)步的推動(dòng)，實(shí)驗(yàn)室研究及其發(fā)現(xiàn)是企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力。,科技園、軟件園,第二節(jié)市場結(jié)構(gòu)與企業(yè)創(chuàng)新,熊彼特批判及爭論 熊彼特認(rèn)為急劇變動(dòng)的條件下，尤其是由于產(chǎn)品技術(shù)沖擊因而任何瞬間發(fā)生變化的條件下，進(jìn)行長期投資面臨著很大不

20、穩(wěn)定性，需要一些保護(hù)措施，而大企業(yè)相對(duì)完全競爭市場中原子式企業(yè)利于應(yīng)對(duì)這些經(jīng)濟(jì)條件地動(dòng)態(tài)變化，更有利于保障企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新投資。 大企業(yè)有利于創(chuàng)新,阿羅：認(rèn)為壟斷消弱的創(chuàng)新激勵(lì)。壟斷除了造成福利損失外還延緩技術(shù)進(jìn)步。 德姆塞茨：壟斷對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為有激勵(lì)作用。,思考題：,你認(rèn)為壟斷對(duì)創(chuàng)新有激勵(lì)作用還是阻礙作用？為什么？,第三節(jié) 研發(fā)、專利制度與企業(yè)創(chuàng)新,一、研發(fā)的內(nèi)涵與特征 研發(fā)（R&D）在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，為增加知識(shí)總量以及運(yùn)用這些知識(shí)去創(chuàng)新新的應(yīng)用領(lǐng)域而進(jìn)行的系統(tǒng)性的、創(chuàng)造性的活動(dòng)，包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三類活動(dòng)。,金融危機(jī)后，美國逐漸加速的“再工業(yè)化”以及美國政府對(duì)“制造業(yè)回歸”的強(qiáng)力推

21、動(dòng)正在改寫著全球制造業(yè)格局。從2009年到2012年，奧巴馬政府先后推出了“購買美國貨”、制造業(yè)促進(jìn)法案、“五年出口倍增計(jì)劃”、“內(nèi)保就業(yè)促進(jìn)倡議”等多項(xiàng)政策來幫助美國制造業(yè)復(fù)興，并逐漸體現(xiàn)出了政策效果，2011年美國制造業(yè)新增就業(yè)崗位23.7萬，制造業(yè)投資恢復(fù)明顯，根據(jù)制造商協(xié)會(huì)的預(yù)計(jì)，美國制造業(yè)將在今明兩年分別增長4%和3.5%，高于同期GDP增長預(yù)期。,鼓勵(lì)創(chuàng)新投資與強(qiáng)化技術(shù)保護(hù)并重，重奪制造業(yè)優(yōu)勢(shì)。自20世紀(jì)90年代以來，全美研發(fā)投入一直保持在占國內(nèi)生產(chǎn)總值2.5%左右的水平上。雖然金融危機(jī)以來，美國財(cái)政捉襟見肘，經(jīng)濟(jì)基本面難有大起色，但政府研發(fā)預(yù)算并未減少，2011年達(dá)1480億美元

22、。企業(yè)研發(fā)投入則遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過這個(gè)數(shù)字，僅微軟一家，去年的研發(fā)投入即達(dá)95億美元，其中90%投向了極為關(guān)鍵的“云計(jì)算”領(lǐng)域。在全球IT企業(yè)研發(fā)投入30強(qiáng)中，美國有12家。2011年，美國的研發(fā)投入占全球份額的33%左右，是中國的2.5倍。,（二）研發(fā)的特征,1、研發(fā)知識(shí)的溢出效應(yīng) 阿羅最早用外部性解釋了溢出效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用。他認(rèn)為新投資具有溢出效應(yīng)，不僅進(jìn)行投資的廠商可以通過積累生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)提高生產(chǎn)率，其他廠商也可以通過學(xué)習(xí)提高生產(chǎn)率。,盧卡斯的人力資本溢出模型指出：人力資本的溢出效應(yīng)可以解釋為向他人學(xué)習(xí)或相互學(xué)習(xí)，一個(gè)擁有較高人力資本的人對(duì)他周圍的人會(huì)產(chǎn)生更多的有利影響，提高周圍人的生產(chǎn)率。但他并

23、不因此得到收益。,2、研發(fā)知識(shí)的長期性與持續(xù)性 3、研發(fā)的不確定性,藥物失敗案例1,1 Dimebon適應(yīng)癥:阿爾茨海默病研發(fā)者:Medivation和輝瑞 阿爾茨海默病藥物Dimebon順利進(jìn)入期臨床試驗(yàn)階段,給患者帶來很大希望。輝瑞向Medivation支付高達(dá)7.25億美元的資金,以獲得Dimebon。Medivation從輝瑞獲得2.25億美元的首付款,及高達(dá)5億美元的里程金。然而,最近兩項(xiàng)對(duì)阿爾茨海默病和亨廷頓氏病患者的晚期試驗(yàn)讓研究者大失所望。Dimebon對(duì)阿爾茨海默病的糟糕試驗(yàn)結(jié)果公布之后,Medivation的股票也隨之急劇下跌。Dimebon在期臨床試驗(yàn)中的失敗對(duì)Mediv

24、ation本來就處于虧損的財(cái)務(wù)來說更是雪上加霜。,藥物失敗案例2,O.2 Ocrelizumab適應(yīng)癥:類風(fēng)濕性關(guān)節(jié)炎研發(fā)者:羅氏2009年末,Ocrelizumab看起來似乎有治療類風(fēng)濕性關(guān)節(jié)炎“重磅炸彈”級(jí)藥物的潛質(zhì),不過最終還折戟于期階段。幾個(gè)月前,研究者發(fā)現(xiàn)服用Ocrelizumab的患者有死亡病例,于是羅氏終止了Ocrelizumab對(duì)類風(fēng)濕性關(guān)節(jié)炎的研究。對(duì)于羅氏來說,這一意外挫折在公司的藥物開發(fā)項(xiàng)目中實(shí)屬罕見。研究者并沒有對(duì)把Ocrelizumab打入冷宮,羅氏繼續(xù)對(duì)這一藥物治療多發(fā)性硬化癥進(jìn)行研發(fā),目前處于中期階段。不久前,羅氏與其合作伙伴Biogen Idec得到了一些正面的

25、數(shù)據(jù),然而對(duì)類風(fēng)濕性關(guān)節(jié)炎這一適應(yīng)癥來說,Ocrelizumab已壽終正寢了。,（一）專利 專利是對(duì)發(fā)明人發(fā)明創(chuàng)新經(jīng)審查合格后，由專利局依據(jù)專利法授予發(fā)明人和設(shè)計(jì)人對(duì)該項(xiàng)發(fā)明享受有的專有權(quán)。,二、專利制度及其創(chuàng)新效應(yīng),專利的三種特征： 1、地域性：專利保護(hù)僅局限于專利的國家或地區(qū)。 2、獨(dú)占性：保護(hù)專利產(chǎn)品不得被其他企業(yè)復(fù)制，有利于保護(hù)創(chuàng)新者的研發(fā)預(yù)期收益。 3、時(shí)效性：當(dāng)專利超出時(shí)效以后，將不再獨(dú)占權(quán)利。,案例1,浙江海正藥業(yè)集團(tuán)投入1000多萬元，花費(fèi)幾年時(shí)間研發(fā)出了一種抗腫瘤和心血管疾病藥物羅格列酮，但在剛要上市之際，卻收到葛蘭素史克公司的一份法律聲明，其原因是葛蘭素史克公司該藥的專利(

26、ZL98805686)已于2003年7月2日獲中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的授權(quán)，其保護(hù)范圍覆蓋所有含羅格列酮及其所有藥學(xué)上可接受形式的化合物的藥物制劑。此案例說明，醫(yī)藥企業(yè)在新藥研發(fā)或研發(fā)立項(xiàng)之前，務(wù)必注意檢索藥品專利等文獻(xiàn)，盡可能地避免無價(jià)值的重復(fù)研究。,專利的三種形式： 外觀設(shè)計(jì)專利： 實(shí)用新型專利：實(shí)用新型專利又稱小發(fā)明或小專利，是專利權(quán)的客體，是專利法保護(hù)的對(duì)象，是指依法應(yīng)授予專利權(quán)的實(shí)用新型。實(shí)用新型通常是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。 發(fā)明專利：。,專利產(chǎn)品,大學(xué)生專利作品,榮瓊于2007年7月畢業(yè)于長春工程學(xué)院。在校期間，利用所學(xué)的專業(yè)知識(shí)，一舉獲得了“臺(tái)燈式

27、取暖器”和“取暖型護(hù)眼燈”等國家專利。浙江一家企業(yè)愿出資一百萬元購買其專利，被她謝絕了，她帶著專利證書，毅然回到故鄉(xiāng)安徽省六安市自主創(chuàng)業(yè)。,六安市科技創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心專門成立專家組，對(duì)榮瓊專利產(chǎn)品的市場潛力進(jìn)行了反復(fù)論證和調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)：市場上的輻射式取暖器，因其結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的缺陷，導(dǎo)致大量熱能上升流失，損耗極大，浪費(fèi)驚人。同時(shí)，熱源產(chǎn)生的紅外線對(duì)眼睛有傷害，讓人易患白內(nèi)障，尤其是青少年更容易受傷害。市場上的臺(tái)燈、護(hù)眼燈，只有照明這一種功能。冬季，在這種傳統(tǒng)燈具下學(xué)習(xí)，還要借助其它取暖設(shè)備采暖。而榮瓊發(fā)明的用于學(xué)習(xí)的“臺(tái)燈式取暖器”和“取暖型護(hù)眼燈”專利，不僅可以照明，也可讓書寫的手取暖，成功解決了上

28、述取暖器、臺(tái)燈的盲點(diǎn)和不足。這種產(chǎn)品節(jié)能、環(huán)保，結(jié)構(gòu)簡單，易于制造，市場潛力巨大。,產(chǎn)品問世后，沒錢刊登廣告，榮瓊自己設(shè)計(jì)宣傳畫，到各處張貼。此后，不斷接到經(jīng)銷商訂貨電話，但她卻犯了愁。雖然產(chǎn)品從設(shè)計(jì)到生產(chǎn)，都嚴(yán)格執(zhí)行了國家標(biāo)準(zhǔn)，但沒經(jīng)過3C認(rèn)證的電器產(chǎn)品，是不能出廠銷售的，經(jīng)銷商也不敢采購。而辦理認(rèn)證又需要至少3萬元的資金，前期靠四處借來的20萬元，幾乎都用在開發(fā)模具和試制產(chǎn)品上了，因而無錢辦理認(rèn)證。,1、專利制度可有效限制模仿,二、專利制度的創(chuàng)新效應(yīng),國內(nèi)專利侵權(quán)糾紛第一案,施耐德電氣是法國的工業(yè)先鋒之一。世界500強(qiáng)企業(yè)，全球頂級(jí)電工企業(yè)。 19世紀(jì)，施耐德電氣從事鋼鐵工業(yè)、重型機(jī)械工業(yè)

29、、輪船建造業(yè)；20世紀(jì)，從事電力與自動(dòng)化管理業(yè)。在成立的170多年里，施耐德電氣遇到過無數(shù)次挑戰(zhàn)，也做過數(shù)次重大戰(zhàn)略選擇，現(xiàn)在集團(tuán)已經(jīng)成長為行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者。,正泰集團(tuán)是中國民營企業(yè)的代表企業(yè)之一，全國最大的低壓電器生產(chǎn)商之一，始創(chuàng)于1984年7月，現(xiàn)轄8大專業(yè)公司、2000多家國內(nèi)銷售中心和特約經(jīng)銷處，并在國外設(shè)有40多家銷售機(jī)構(gòu)。集團(tuán)產(chǎn)品覆蓋高低壓電器、輸配電設(shè)備、儀器儀表、工業(yè)自動(dòng)化、建筑電器、光伏電池及組件系統(tǒng)和汽車電器等產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)品暢銷世界90多個(gè)國家和地區(qū),正泰公司發(fā)明的高分?jǐn)嘈⌒蛿嗦菲?，?999年3月11日獲得國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授予的專利權(quán)與實(shí)用新型專利證書，這一專利產(chǎn)品獲得了良好的市場效

30、果。后來正泰集團(tuán)發(fā)現(xiàn)，天津施耐德在未經(jīng)授權(quán)情況下，一直在制造、銷售侵犯正泰上述專利權(quán)的產(chǎn)品。經(jīng)仔細(xì)對(duì)比正泰集團(tuán)認(rèn)為，天津施耐德生產(chǎn)銷售的5個(gè)型號(hào)產(chǎn)品屬于正泰集團(tuán)專利權(quán)的保護(hù)范圍，已構(gòu)成侵權(quán)。經(jīng)審計(jì)，天津施耐德在2004年8月2日至2006年7月31日，共生產(chǎn)銷售上述侵權(quán)產(chǎn)品達(dá)8.8億多元人民幣，非法獲利3.3億多元。,2006年7月，正泰集團(tuán)以天津施耐德生產(chǎn)的斷路器產(chǎn)品侵犯其97248479.5號(hào)實(shí)用新型專利權(quán)為由，將其訴至溫州市中級(jí)人民法院，要求天津施耐德立即停止侵權(quán)，賠償損失50萬元。2007年2月，正泰集團(tuán)以被告經(jīng)審計(jì)確定的歷年銷售額推算天津施耐德獲得的利潤為依據(jù)，變更訴訟請(qǐng)求，將索賠數(shù)

31、額增加至3.35億元。,針對(duì)正泰集團(tuán)專利侵權(quán)的指控，天津施耐德的代理律師認(rèn)為，正泰集團(tuán)的該項(xiàng)專利不具備專利性，為“無效專利”，其所披露的技術(shù)方案，早已在國內(nèi)外公開，成為公知技術(shù)。天津施耐德被訴產(chǎn)品早在1990年就已開始生產(chǎn)并投入使用，是在獲得申請(qǐng)?jiān)谙鹊膶＠戏ㄊ跈?quán)基礎(chǔ)上進(jìn)行生產(chǎn)的。,2007年9月，溫州市中級(jí)人民法院作出一審判決，判處施耐德公司向原告溫州正泰集團(tuán)支付3.3億余元的賠償，并勒令其停產(chǎn)侵權(quán)產(chǎn)品。一審敗訴后，施耐德以本案專利侵權(quán)的認(rèn)定、賠償金額的判定存在爭議等為由，向浙江省高級(jí)人民法院提出上訴。,浙江省高級(jí)人民法院就是在這樣的背景下受理施耐德公司的上訴的。該院有關(guān)人士坦承“有壓力”，原因是，“施耐德提起上訴后，通過法國政府和歐盟組織，四處散布浙江法院搞地方保護(hù)的輿論”。,施耐德公司在調(diào)解書生效之日起15天內(nèi)，向正泰公司支付補(bǔ)償金人民幣1.575億元，如施耐德公司未能按照前述期限和金額付款，正泰公司有權(quán)申請(qǐng)執(zhí)行溫州中院(2006)溫民三初字第135號(hào)民事判決。本案一