1、,流程實(shí)施,流程實(shí)施工具： 流程、手冊(cè)和表格（上崗培訓(xùn)教材） 流程審核清單（顧問(wèn)在實(shí)施初期檢查部門是否按體系要求執(zhí)行的工具，內(nèi)部審計(jì)部審核內(nèi)控體系工具） 考卷 部門合作狀況滿意度調(diào)查表 轉(zhuǎn)變促成調(diào)查表（在實(shí)施進(jìn)行到一定階段，再次進(jìn)行調(diào)查，與項(xiàng)目開(kāi)始時(shí)的得分進(jìn)行對(duì)照，回顧當(dāng)初員工的反饋和擔(dān)心有否解決）,流程實(shí)施,流程實(shí)施過(guò)程： 編制實(shí)施計(jì)劃（有的企業(yè)因特定情況選取一部分先行實(shí)施），確定實(shí)施獎(jiǎng)懲辦法 上崗培訓(xùn) train the trainer 協(xié)助trainer培訓(xùn)部門其他員工 組建檢查小組、培訓(xùn)檢查人員和內(nèi)部審計(jì)部?jī)?nèi)部控制人員進(jìn)行實(shí)施審核 在實(shí)施初期（如1月內(nèi)）每日計(jì)分統(tǒng)計(jì)，公布各部門實(shí)施情況

2、，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)實(shí)施到一定階段后，仍然每日檢查，但打分統(tǒng)計(jì)頻次可以降低（根據(jù)其他項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)，遺留問(wèn)題越來(lái)越少，每日得分幾乎沒(méi)有變動(dòng)） 在實(shí)施整個(gè)過(guò)程中，（如每周或每?jī)芍埽晠f(xié)作情況）進(jìn)行部門合作狀況滿意度調(diào)查 實(shí)施一定階段，（如一月），出一套考卷考試。整個(gè)項(xiàng)目23套考卷視實(shí)施情況 公司宣傳部門配合全過(guò)程進(jìn)行宣傳,一、流程工作檢查,目的在于針對(duì)各部門考察其相關(guān)流程和內(nèi)部管理制度推行的進(jìn)展情況，符合程度； 我們咨詢?nèi)藛T將按流程、分部門編制推行情況檢查清單（參見(jiàn)附件推行狀況檢查清單范本）； 檢查清單中的分值分為三檔： 第一檔表示未完成，得分為0。同時(shí)必須提供情況說(shuō)明，分析原因，澄清責(zé)任 第二檔表示部分完

3、成，得分為1。同時(shí)必須提供情況說(shuō)明，分析原因，澄清責(zé)任 第三檔表示全部完成，得分為2。打分人員必須對(duì)確實(shí)性負(fù)責(zé) 打分人員應(yīng)嚴(yán)格遵循按質(zhì)、按量、按時(shí)三條原則考察執(zhí)行情況，同時(shí)滿足才表示全部完成； 項(xiàng)目推行小組和內(nèi)部審計(jì)部相關(guān)人員接受培訓(xùn)如何使用檢查清單進(jìn)行檢查和打分,一、流程工作檢查清單整頁(yè),一、流程工作檢查清單格式,公司名稱： 股份有限公司，或 普天集團(tuán)有限公司 16bold，中間對(duì)齊,章名稱： 16bold，中間對(duì)齊,表頭： 12bold，中間對(duì)其,節(jié)號(hào)及節(jié)名稱：12左對(duì)齊 數(shù)字后有英文”.” “.”與節(jié)名稱間空一格 以黃色highlight,若該節(jié)有多個(gè)流程，注明流程名稱： 12左對(duì)齊 以

4、粉紅色highlight,主要控制點(diǎn)：12左對(duì)齊,有關(guān)部門：12中間對(duì)齊,寬38,寬60,寬19,寬7,Excel文件,一、流程工作檢查清單主要控制點(diǎn)要求,注明何部門、誰(shuí) 根據(jù)什么審核（批）什么、權(quán)限、流轉(zhuǎn)時(shí)間 核對(duì)什么與什么單據(jù)或表格的什么項(xiàng)目 此外如通過(guò)，作何措施；不通過(guò)作何措施,希望能夠?qū)⒅饕刂泣c(diǎn)的要素描述完整，因?yàn)樵趯?shí)施時(shí)大部分時(shí)間，我們不需要捧著很重的手冊(cè)，檢查時(shí)流程工作檢查清單和表格是不離手的，而流程和手冊(cè)則要求檢查員熟記心中，脫稿進(jìn)行，有需要再查詢。,一、流程實(shí)施匯總表,二、實(shí)務(wù)考試,目的在于考察各部門推行人員對(duì)其需要掌握的內(nèi)部管理制度的基本認(rèn)識(shí)； 咨詢?nèi)藛T針對(duì)不同部門出具不同

5、的考試試卷，不同試卷間平衡后滿分均為100分； 同一部門的員工必須掌握本部門涉及的所有流程，使用同樣的考卷作答；,二、實(shí)務(wù)考試試卷樣本,三、部門合作狀況滿意度調(diào)查,目的在于考察部門與部門之間的溝通配合情況，促進(jìn)團(tuán)隊(duì)精神的發(fā)揚(yáng)； 所有部門采用統(tǒng)一的部門合作情況評(píng)估問(wèn)卷（參見(jiàn)附錄部門合作狀況滿意度調(diào)查）； 以部門為單位，在部門內(nèi)部由推行小組匯總意見(jiàn)的基礎(chǔ)上客觀公正地進(jìn)行填寫(xiě)。每個(gè)部門需要對(duì)與其有流程銜接關(guān)系的部門分別填寫(xiě)一份評(píng)估問(wèn)卷，所以每個(gè)部門將可能收到其他部門提供的多份評(píng)估結(jié)果；具體評(píng)估部門的對(duì)應(yīng)關(guān)系請(qǐng)參見(jiàn)下表： 每_(兩)周開(kāi)展一次評(píng)估，并于兩周后的三日之內(nèi)將各部門填寫(xiě)的評(píng)估問(wèn)卷與被評(píng)估部門進(jìn)行討論，簽字確認(rèn)后上交防風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)項(xiàng)目協(xié)調(diào)小組作為評(píng)分的依據(jù)。項(xiàng)目協(xié)調(diào)小組統(tǒng)計(jì)按時(shí)、按質(zhì)、按量提交情況，若遺漏一份評(píng)估報(bào)告，將在本部門得分中扣除_遺漏份數(shù)/總份數(shù)；若延遲提交，酌情扣分；若為按質(zhì)完成，退回修改，并酌情扣分,三、部門合作狀況滿意度調(diào)查具體評(píng)估部門的對(duì)應(yīng)關(guān)系,三、部門合作狀況滿意度調(diào)查,三、部門合作狀況滿意度調(diào)查打分說(shuō)明,評(píng)估問(wèn)卷采用選擇與說(shuō)明形式結(jié)合的方式： 對(duì)評(píng)分較高的項(xiàng)目需要對(duì)客觀真實(shí)性負(fù)責(zé) 對(duì)評(píng)分較低的項(xiàng)目需要作相應(yīng)的舉例和說(shuō)明 評(píng)估問(wèn)卷的分值設(shè)為四檔： 第一檔：滿意，提供理由和典型事例 第二檔：