1、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué),第五章 企業(yè)創(chuàng)新行為,本章主要內(nèi)容,1,企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異,2,3,4,企業(yè)R&D與專利策略,企業(yè)創(chuàng)新策略選擇,科技創(chuàng)新政策及其作用,第一節(jié) 企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異,一、過程創(chuàng)新的動力差異,P,Pm,Pc,D,A,B,C1,C2,Qm,QC,Q,圖 5-1 壟斷市場與競爭市場過程創(chuàng)新利潤變化,（1）過程創(chuàng)新主要是通過工藝創(chuàng)新降低成本的。 （2）對過程創(chuàng)新而言，壟斷性市場結(jié)構(gòu)下的大企業(yè)沒有競爭性市場結(jié)構(gòu)下的小企業(yè)更有創(chuàng)新動力。,第一節(jié) 企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異,二、產(chǎn)品創(chuàng)新的動力差異,（一）創(chuàng)造性毀滅 創(chuàng)造性毀滅的結(jié)果： （1）新的產(chǎn)品進入市場，使老的產(chǎn)品被新的產(chǎn)品所替代。

2、（2）原有企業(yè)退出市場。 （3）市場需求未必擴大。,第一節(jié) 企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異,(二)吞噬效應(yīng) 吞噬效應(yīng)的結(jié)果： （1）市場需求不會有大的變化。 （2）企業(yè)利潤沒有增加。 （3）吞噬效應(yīng)可能會誘發(fā)企業(yè)的專利行為。 （三）創(chuàng)造性發(fā)展 創(chuàng)造性發(fā)展的結(jié)果： （1）市場擴大。 （2）大企業(yè)會變得更加強大。,第一節(jié) 企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異,（四）效率效應(yīng) 效率效應(yīng)是指壟斷者為了鞏固自己的壟斷地位而不斷改進技術(shù)，不斷創(chuàng)新產(chǎn)品，不斷擴大需求和不斷增加利潤的現(xiàn)象。 （五）動態(tài)競爭的市場結(jié)構(gòu) 大企業(yè)和小企業(yè)在創(chuàng)新中的不同表現(xiàn)會產(chǎn)生不同的市場動態(tài)結(jié)構(gòu)。,第一節(jié) 企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異,企業(yè)的創(chuàng)新活動需要

3、有足夠的資本投入，風(fēng)險投資制度為創(chuàng)新活動提供了融資的可能。大企業(yè)在此方面有著明顯的優(yōu)勢。,第一節(jié) 企業(yè)創(chuàng)新主體間的動力差異,三、企業(yè)創(chuàng)新能力,（一）企業(yè)R&D投入 企業(yè)R&D投入是指企業(yè)在研究和開發(fā)方面的投入。 企業(yè)在研發(fā)中的兩個方面的投入形成了投入結(jié)構(gòu)。,第二節(jié) 企業(yè)R&D與專利策略,一、企業(yè)R&D投入與專利策略,（二）專利策略 專利是一種知識產(chǎn)權(quán)，一旦受理并被批準可以得到國家的承認，并形成了專有的權(quán)力。 專利獲批的三個條件：新穎性或首創(chuàng)性；公開信息；收費性。 專利的三種形式：外觀設(shè)計專利，實用新型專利，發(fā)明專利。,第二節(jié) 企業(yè)R&D與專利策略,每種專利的保護期不同，專利申請與保護費也不相同

4、。專利還有屬地性質(zhì)，在不同國家和地區(qū)申請就會受到不同國家和地區(qū)的保護。 專利策略。,第二節(jié) 企業(yè)R&D與專利策略,二、壟斷企業(yè)專利行為分析,假設(shè)：市場中有兩類企業(yè)，一是領(lǐng)先者，它保持領(lǐng)先地位、追求鞏固自己的優(yōu)勢；另一類是跟隨者，追求自己地位的提升，實現(xiàn)趕超。存在壟斷者、潛在競爭者和一個提供技術(shù)的研究與開發(fā)實驗室。研究部門不將成果直接應(yīng)用于生產(chǎn)而是拍賣，誰出價高賣給誰，這意味著接受者有更高的創(chuàng)新動力并申請專利。,第二節(jié) 企業(yè)R&D與專利策略,模型：壟斷者原來的利潤為M，購買專利后仍然維持壟斷地位，利潤不變；如果對手獲得專利后，可以與壟斷者一同分享市場，兩個企業(yè)利潤均為D。壟斷者愿意購買專利的最高

5、支出為M-D，而對手原來利潤為零，愿意購買專利的最高支出為D。,第二節(jié) 企業(yè)R&D與專利策略,如果壟斷者更具購買專利的積極性，則壟斷者出價應(yīng)高于潛在競爭者出價，即M-DD，解之有，M2D，也就是，如果完全壟斷利潤大于雙頭寡頭下的市場總利潤時，壟斷者愿意購買技術(shù)。,第二節(jié) 企業(yè)R&D與專利策略,結(jié)論：如果產(chǎn)品同質(zhì)，購買專利后邊際成本不變，壟斷者比對手企業(yè)具有更高的購買專利的動機，也就相當(dāng)于壟斷企業(yè)有自己研發(fā)的動力，具有更強的申請專利的愿望。 推論：市場中的壟斷企業(yè)地位得到加強，市場結(jié)構(gòu)向高利潤方向發(fā)展。,第二節(jié) 企業(yè)R&D與專利策略,假設(shè)：壟斷的競爭對手不參加專利競價的概率為，壟斷者不知道競爭是

6、否對手參與競標。 模型：有兩種情況可以使壟斷者繼續(xù)維持壟斷利潤，一是競爭者不參加競標，二是壟斷者參與并獲勝，壟斷利潤為M。,三、壟斷者研發(fā)投入分析,第二節(jié) 企業(yè)R&D與專利策略,如果壟斷者不參加競標，競爭對手有可能以（1-）的概率參加競標，并且競爭對手獲得專利的可能性為（1-），市場由兩個平分，壟斷者的利潤減少至D；競爭對手不參與競標，其概率為，壟斷者仍然得到與原來一樣的壟斷利潤。壟斷者參加投標的機會收益應(yīng)為：(1-) D+M，相應(yīng)的機會損失，也就壟斷者愿意參加投標的最高價格，寫成： M-(1- ) D +M=（1- ）（ M-D）,第二節(jié) 企業(yè)R&D與專利策略,從競爭對手角度看，他愿意出價的

7、最高額為D。在競標過程中，壟斷者勝出的條件是壟斷者報價高于競爭者報價，即 （1-）（ M-D）D 如果競爭對手不參與的概率較大時，壟斷者愿意支付購買創(chuàng)新金額將少于競爭對手出價，競爭對手獲得競標勝利；反之，則壟斷者愿意購買該技術(shù)。當(dāng)概率滿足下列條件時，壟斷者愿意購買該技術(shù)： (M-2D)/ (M-D),第二節(jié) 企業(yè)R&D與專利策略,四、漸進式創(chuàng)新與激進式創(chuàng)新,根據(jù)企業(yè)對待創(chuàng)新的態(tài)度差別，將創(chuàng)新區(qū)分為激進式創(chuàng)新和激進式創(chuàng)新。 漸進式創(chuàng)新是指創(chuàng)新產(chǎn)品沒有取代現(xiàn)有產(chǎn)品，激進式創(chuàng)新是指創(chuàng)新產(chǎn)品進入會迫使現(xiàn)有產(chǎn)品退出市場。,第二節(jié) 企業(yè)R&D與專利策略,假設(shè)：競爭對手有的不參與激進創(chuàng)新的概率，如果競爭者不

8、參加競標，壟斷者保持壟斷利潤M不變，而競爭者參加競標，壟斷者將沒有壟斷利潤。所以，壟斷者愿意出價等于 M-（1-）0+M=（1-）M 而競爭對手投標后可以獲得壟斷利潤M，所以愿意投標的最高金額為M 。顯然，（1-）MM，這意味著壟斷者愿意為創(chuàng)新支付的金額比競爭對手要小。,第二節(jié) 企業(yè)R&D與專利策略,結(jié)論：相對于新進入者而言，原有企業(yè)具有更大的積極性從事漸進式研究與開發(fā)，形成更新效應(yīng)，而不愿意從事激進式創(chuàng)新，形成創(chuàng)造性毀滅。,第二節(jié) 企業(yè)R&D與專利策略,第三節(jié) 企業(yè)創(chuàng)新策略選擇,一、溢出效應(yīng)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響,（一）溢出效應(yīng) 溢出是指外部可以免費獲得利益的現(xiàn)象。 （二）溢出效應(yīng)與原有企業(yè)創(chuàng)

9、新動力,二、收購和兼并與創(chuàng)新,技術(shù)溢出是原有企業(yè)進行收購與兼并的直接動機。 技術(shù)溢出效應(yīng)誘發(fā)了企業(yè)間購并行為，這在很大程度上抑制了所謂的技術(shù)競賽。,第三節(jié) 企業(yè)創(chuàng)新策略選擇,三、干中學(xué)與企業(yè)創(chuàng)新,根據(jù)大量產(chǎn)業(yè)的實證研究發(fā)現(xiàn)，一般現(xiàn)有市場的領(lǐng)先者不會是下一代產(chǎn)品的領(lǐng)先者。阿特拜克經(jīng)過深入研究后發(fā)現(xiàn)一個驚人的現(xiàn)象，行業(yè)中的新進入公司和傳統(tǒng)公司之間并不存在明顯的技術(shù)資源的差異。,第三節(jié) 企業(yè)創(chuàng)新策略選擇,（一）干中學(xué) 大量數(shù)據(jù)證明，企業(yè)的生產(chǎn)成本與企業(yè)產(chǎn)量累積產(chǎn)出量成負相關(guān)，如圖5-2。 企業(yè)的產(chǎn)量積累表明了企業(yè)在技術(shù)基本不改變條件下，通過重復(fù)可以提高效率，這被稱為“干中學(xué)”效應(yīng)。,第三節(jié) 企業(yè)創(chuàng)新

10、策略選擇,圖5-2 企業(yè)學(xué)習(xí)曲線,產(chǎn)量積累,第三節(jié) 企業(yè)創(chuàng)新策略選擇,“干中學(xué)”更深刻的含義在于企業(yè)可以通過組織內(nèi)部學(xué)習(xí)、推動發(fā)現(xiàn)問題、解決問題將經(jīng)歷經(jīng)驗化和知識化，由企業(yè)內(nèi)部共享，會使企業(yè)學(xué)習(xí)曲線更顯著，成本優(yōu)勢更加明顯。這是企業(yè)的主動學(xué)習(xí)效應(yīng)。,第三節(jié) 企業(yè)創(chuàng)新策略選擇,（二）學(xué)習(xí)曲線對大企業(yè)地位及創(chuàng)新的影響 學(xué)習(xí)曲線對創(chuàng)新的雙重影響： （1）大企業(yè)可以利用學(xué)習(xí)曲線保持自己的競爭優(yōu)勢。 （2）學(xué)習(xí)曲線也可以成為大企業(yè)彌補研究與開發(fā)投入不足的誘因和依賴，在很大程度替代企業(yè)的創(chuàng)新活動。,第三節(jié) 企業(yè)創(chuàng)新策略選擇,模型：假設(shè)大企業(yè)開發(fā)成本為D，預(yù)期的成功概率為P，成功后獲得的收益為S，則創(chuàng)新的凈

11、收益為： =PS-D,第三節(jié) 企業(yè)創(chuàng)新策略選擇,結(jié)論：只有當(dāng)PD/S時，企業(yè)才會愿意冒險獲得盈利；而企業(yè)穩(wěn)定地擴大產(chǎn)量，積累經(jīng)驗，可以確定地得到節(jié)約T，如果將能力擴大所產(chǎn)生的節(jié)約T大于，那么企業(yè)就會選擇生產(chǎn)能力擴大。如果企業(yè)主動學(xué)習(xí)效應(yīng)不需要投入更多，而得到的成本優(yōu)勢增加更明顯時，企業(yè)可能會更加傾向于內(nèi)部產(chǎn)量積累而不是創(chuàng)新。,第三節(jié) 企業(yè)創(chuàng)新策略選擇,第一，不同產(chǎn)業(yè)學(xué)習(xí)曲線效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)存在差別。 第二，原有企業(yè)也可以創(chuàng)新，主要集中在漸進創(chuàng)新領(lǐng)域。 第三，企業(yè)通過競爭實現(xiàn)專業(yè)化，每個企業(yè)都傾向于在一種產(chǎn)品上發(fā)展，它不僅可以得到學(xué)習(xí)曲線，也可以積累研發(fā)能力，有利于創(chuàng)新。 企業(yè)內(nèi)部組織與策略對創(chuàng)新

12、有著重要的激勵或限制作用。,四、組織與策略,第三節(jié) 企業(yè)創(chuàng)新策略選擇,很多研究證實：一國的經(jīng)濟增長和國家地位提高與技術(shù)進步直接相關(guān)，通常情況下，政府對研究開發(fā)持積極態(tài)度?？梢苑譃橥苿觿?chuàng)新的公共政策和科技產(chǎn)業(yè)政策。,第四節(jié) 科技創(chuàng)新政策及其作用,一、技術(shù)研發(fā)的公共政策,（一）推進研發(fā)的公共政策類型 政府促進研發(fā)的公共政策主要是兩類：一類是以保護知識產(chǎn)權(quán)為目標的制度；另一類是針對企業(yè)有可能產(chǎn)生損害配置效率的協(xié)議進行限制的政策，屬于反壟斷政策范疇。,第四節(jié) 科技創(chuàng)新政策及其作用,（二）專利的作用及其公共政策 專利的重要作用是鼓勵創(chuàng)新和限制抄襲，它是用產(chǎn)權(quán)制度保護專利發(fā)明人利益的法律工具。 1專利構(gòu)成

13、因素： （1）新穎性和首創(chuàng)性。 （2）公開信息。 （3）保護時間。 （4）保護寬度。 （5）保護力度。,第四節(jié) 科技創(chuàng)新政策及其作用,2專利保護分析。 保護強度是專利政策的重要方面，它是將保護時期和保護力度綜合在一起的抽象指標，不是一個可以測量的具體指標。為了分析問題，在理論上分為強保護和弱保護。 強保護：創(chuàng)新企業(yè)為維持其壟斷地位，選擇壟斷產(chǎn)量和壟斷價格PM并獲得壟斷利潤，壟斷利潤用QM(PM-c)表示；,第四節(jié) 科技創(chuàng)新政策及其作用,弱保護：專利持有者將面臨一些競爭，這時在競爭者壓力下，產(chǎn)品市場價格會下降到PL，產(chǎn)量也會相應(yīng)地擴大，如圖5-3。,圖5-3 強保護與弱保護的社會福利,第四節(jié) 科技創(chuàng)新政策及其作用,P,PM,PL,A,C,C,B,O,QM,QL,Q,（一）財稅金融政策 （二）以政府采購政策為中心的產(chǎn)業(yè)支持政策 （三）引進消化吸收再創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)政策 （四）科技創(chuàng)新基地與平臺政策,第四節(jié) 科技創(chuàng)新政策及其作用,二、推進研發(fā)的科技產(chǎn)業(yè)政策,（一）研發(fā)協(xié)議與研發(fā)投入節(jié)約 解決創(chuàng)新溢出效應(yīng)的重要方法之一是聯(lián)合開發(fā)。設(shè)溢出效應(yīng)在V=0-1之間，也就是研究與開發(fā)者為