1、質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教程,第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備,第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備,本章的主要內(nèi)容: 內(nèi)部審核的啟動(dòng)； 內(nèi)部審核的準(zhǔn)備,第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備,1內(nèi)部審核方案（年度內(nèi)部審核計(jì)劃） 1.1內(nèi)部審核的策劃 通過(guò)策劃后通常形成年度內(nèi)審計(jì)劃，由主管部門(mén)編制、管理者代表審核，最高管理者批準(zhǔn)。 年度內(nèi)審計(jì)劃的內(nèi)容包括內(nèi)審的時(shí)機(jī)、頻次和方式。 1.2審核的時(shí)機(jī)和頻次 例行審核：按程序文件和內(nèi)審方案的規(guī)定進(jìn)行的審核； 追加審核：特殊情況下增加的審核。（如：組織機(jī)構(gòu)或崗位職責(zé)發(fā)生重大變化；組織的方針、目標(biāo)指標(biāo)發(fā)生重大變化；發(fā)生嚴(yán)重的問(wèn)題或嚴(yán)重投訴等）。,第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備,1.3

2、內(nèi)部審核方式 1.3.1滾動(dòng)式內(nèi)審：每月(或每?jī)蓚€(gè)月,三個(gè)月)對(duì)一個(gè)或幾個(gè)部門(mén)（過(guò)程/要素）進(jìn)行審核，一個(gè)審核周期內(nèi)必須覆蓋所有的部門(mén)（過(guò)程/要素）。具有審核時(shí)間短、較靈活的優(yōu)點(diǎn)，適宜大型組織采用。 1.3.2集中式內(nèi)審：在幾天內(nèi)對(duì)所有的部門(mén)和過(guò)程及要素進(jìn)行審核，適宜中小型組織采用。,第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備,2組成審核組 2.1管理者代表任命審核組長(zhǎng)并組成審核組 2.2任命審核組長(zhǎng)時(shí)應(yīng)考慮：資格、業(yè)務(wù)范圍、工作經(jīng)驗(yàn)和組織協(xié)調(diào)能力。 2.3選擇審核員時(shí)應(yīng)考慮：資格、業(yè)務(wù)范圍、專業(yè)知識(shí)、協(xié)調(diào)能力、被受審核部門(mén)所接受。,第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備,2.4審核組長(zhǎng)的職責(zé) 對(duì)內(nèi)審的全過(guò)程負(fù)責(zé)； 制定審核計(jì)劃

3、； 協(xié)助選擇審核組的其他成員； 審查審核員編寫(xiě)的檢查表； 與受審核方負(fù)責(zé)人溝通； 對(duì)審核工作的開(kāi)展和審核結(jié)果作決定； 組織糾正措施的跟蹤驗(yàn)證 提交審核報(bào)告。,第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備,2.5審核員的職責(zé) 有效策劃和履行崗位職責(zé)； 根據(jù)分擔(dān)的任務(wù)編寫(xiě)檢查表； 支持并配合審核組長(zhǎng)的工作； 傳達(dá)并闡明審核要求； 將審核結(jié)果形成文件； 報(bào)告審核結(jié)果； 跟蹤并驗(yàn)證糾正措施的實(shí)施及有效性； 收存并保護(hù)與審核有關(guān)的文件。 2.6對(duì)于結(jié)合審核，可以設(shè)大組長(zhǎng)和分組長(zhǎng)，分組長(zhǎng)擔(dān)任單獨(dú)體系組長(zhǎng)。,第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備,3編制審核計(jì)劃 審核計(jì)劃是指對(duì)一次具體審核的審核活動(dòng)和安排的描述。對(duì)審核組而言，審核計(jì)劃明確了審核

4、的具體內(nèi)容和要求，為審核的實(shí)施提供了預(yù)先的安排和參照。對(duì)受審核方而言，審核計(jì)劃使其了解審核活動(dòng)的內(nèi)容和安排，以便提前做好有關(guān)的準(zhǔn)備。,第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備,3.1編制審核計(jì)劃的要求 由審核大組長(zhǎng)或大組長(zhǎng)協(xié)調(diào)各分組長(zhǎng)編制（適用時(shí)），各組長(zhǎng)均簽字，管理者代表批準(zhǔn)； 應(yīng)提前通知受審核方(如提前一周)，由受審核方確認(rèn)； 受審核方如有異議可作適當(dāng)調(diào)整。 結(jié)合審核一般應(yīng)做成綜合的審核計(jì)劃，以避免不同體系審核員及部門(mén)之間的安排上發(fā)生沖突。 按部門(mén)進(jìn)行審核時(shí)原則上一個(gè)部門(mén)只訪問(wèn)一次，該部門(mén)所涉及各個(gè)體系的職責(zé)均在一次訪問(wèn)中覆蓋。,第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備,各個(gè)體系的過(guò)程及要素均不能遺漏，特別是有相同條款號(hào)的不

5、同體系要求，審核時(shí)應(yīng)審到各個(gè)體系的不同要求。 一個(gè)部門(mén)若涉及多體系職能，應(yīng)由相應(yīng)資格的一個(gè)或多個(gè)審核員進(jìn)行審核，審核時(shí)可獨(dú)立審核，也可以交叉進(jìn)行。 審核計(jì)劃中不應(yīng)遺漏審核范圍內(nèi)的部門(mén)和過(guò)程。 針對(duì)不同過(guò)程或部門(mén)的特點(diǎn)和重要性安排適當(dāng)?shù)膶徍藭r(shí)間。,第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備,3.2審核計(jì)劃的內(nèi)容 審核的目的、范圍、準(zhǔn)則； 審核的日期； 審核組成員； 審核日程； 其它要求；,第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備,3.3審核計(jì)劃示例 表2-1，2-2，2-3，給出了三個(gè)不同的審核計(jì)劃示例,河北方圓機(jī)械廠 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核日程計(jì)劃 編號(hào)：020610 表碼：HBFY Q/JL089-2008,第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備

6、,擬制人：張文 2008 年8月1日 批準(zhǔn)人：王三 2008 年8月1日,第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備,河北方圓機(jī)械廠 環(huán)境管理體系內(nèi)部審核日程計(jì)劃 編號(hào)：02081 表碼：HBFY Q/JL089-2008 1、審核目的：評(píng)價(jià)公司的環(huán)境管理體系是否符合GB/T240012004 idt ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)的要求，實(shí)施有效，并具備認(rèn)證注冊(cè)的條件。 2、審核范圍： 產(chǎn)品與活動(dòng)范圍：方圓摩托車消音器的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)與銷售 現(xiàn)場(chǎng)范圍：石家莊市新石北路368號(hào),第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備,3、審核準(zhǔn)則：a. GB/T240012004 idt ISO 14001：1996標(biāo)準(zhǔn) b. 公司的環(huán)境管理體系文

7、件 c. 適用的環(huán)境法律法規(guī)及其它要求 4、審核組： 審核組長(zhǎng)：田 云 審核組成員：第一組: 紅 云 田 云 第二組: 張 麗 劉 海 5、審核日期：2008年08月13日至14日 6、審核日程安排：,第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備,第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備,編制人：田云2008年8月1日 審批人：王三 2008年8月1日,第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備,河北方圓機(jī)械廠 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核日程計(jì)劃 編號(hào)：020210 1審核目的：評(píng)價(jià)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的符合性和有效性，是否具備認(rèn)證注冊(cè)的條件 2審核范圍：河北方圓機(jī)械廠摩托車銷音器設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和銷售，及涉及到的所有部門(mén)、場(chǎng)所和過(guò)

8、程，石家莊市新石北路368號(hào)。,第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備,3審核準(zhǔn)則： a）GBT190012000GBT240012004GBT280012001 b）公司一體化的管理體系文件 c）適用的法律法規(guī)及其他要求 4審核組成員： 審核組長(zhǎng)：張文環(huán)境和安全審核分組長(zhǎng)：田云 審核員：第一組：李剛（A）、張麗（B） 第二組：田云（C）、紅云（D） 第三組：張文（E）、張剛（F） 5審核時(shí)間：2008年8月12日至14日 6審核日程安排,第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備,第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備,第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備,審核組長(zhǎng)：張文批準(zhǔn)：王三分組長(zhǎng)：田云 2008年8月3日 2008年8月3日2008年8月3日,第五

9、章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備,4收集并審閱有關(guān)文件 4.1重點(diǎn)收集的文件 a）與受審核部門(mén)所負(fù)責(zé)的主要條款要素有關(guān)的管理體系文件； b）有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)及法律、法規(guī)和其他要求。 c）文件規(guī)定的受審核部門(mén)應(yīng)保持的記錄。,第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備,4.2審閱的內(nèi)容 a）管理體系文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)際要求； b）外來(lái)文件的適宜性和有效性。 2.3.3審閱后的處理 a）記錄發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題； b）向管理者代表報(bào)告不符合情況，并建議在適當(dāng)時(shí)機(jī)進(jìn)行修改。,第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備,5編寫(xiě)檢查表 5.1審核員按分工編制檢查表，審核組長(zhǎng)審閱并協(xié)調(diào) 5.2檢查表的作用 a）保持審核目標(biāo)的清晰和明確； b）保持審核內(nèi)容的系統(tǒng)、周密和完整；

10、 c）保持審核節(jié)奏的協(xié)調(diào)和連續(xù)性； d）減少審核員的隨意性； e）重要的審核記錄（檢查表與審核記錄表合一時(shí)）； f）確保審核程序的規(guī)范化。,第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備,5.3檢查表的設(shè)計(jì)要求 檢查表可以是綜合的，也可以是獨(dú)立的，原則是各個(gè)體系在審核計(jì)劃中安排的部門(mén)、過(guò)程或要素等不能有遺漏，對(duì)于已被整合的過(guò)程或要素，應(yīng)標(biāo)出此要素所涉及的體系，如4.3.1（EMS/OHSMS）或4.2.3（QMS）/4.4.5OHSMS，未被整合的要單獨(dú)標(biāo)出。各體系的要求均應(yīng)審到，特別注意同一條款號(hào)不同體系要素的區(qū)別之處要審到。各體系檢查表的內(nèi)容之間可以相互引用。檢查表組長(zhǎng)簽字處要有分組長(zhǎng)和大組長(zhǎng)簽字。（如適用）,第

11、五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備,a）應(yīng)依據(jù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)及體系文件編寫(xiě)； b）以部門(mén)審核為主的檢查表應(yīng)列出該部門(mén)有關(guān)的主要過(guò)程要素及相關(guān)過(guò)程要素的審核內(nèi)容和方法； c）以過(guò)程要素審核為主的檢查表，應(yīng)寫(xiě)明要審核的部門(mén)和方法； d）檢查表的內(nèi)容應(yīng)反映過(guò)程方法，體現(xiàn)PDCA循環(huán)； e）選擇典型的問(wèn)題，以突出該部門(mén)的主要職能和過(guò)程要素的特點(diǎn)。,第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備,f）注意審核內(nèi)容的邏輯順序、明確審核步驟，注意審核內(nèi)容的協(xié)調(diào)性和完整性； g）所策劃的抽樣要有代表性，要明確審核項(xiàng)目和尋找的審核證據(jù)。 h）時(shí)間安排要留有余地。,第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備,5.4檢查表的基本內(nèi)容 a）受審核部門(mén)及負(fù)責(zé)人； b）審核時(shí)間；

12、 c）審核員； d）審核項(xiàng)目和要點(diǎn)； e）涉及標(biāo)準(zhǔn)的條款； f）審核的方法及審核記錄；,第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備,5.5檢查表的重點(diǎn)內(nèi)容 a）列出審核項(xiàng)目和要點(diǎn)，明確查什么？； b）根據(jù)審核項(xiàng)目列出審核區(qū)域（部門(mén)），明確到哪查？； c）依據(jù)崗位職責(zé)注明職位崗位，明確找誰(shuí)查？ d）針對(duì)審核項(xiàng)目列出審核的步驟和方法，明確如何查？,第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備,5.6檢查表編寫(xiě)的依據(jù) a）依據(jù)審核計(jì)劃； b）依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求； c）依據(jù)體系文件； d）依據(jù)目標(biāo)分解及實(shí)施； e）依據(jù)過(guò)程模式/流程； f）依據(jù)資源配置； g）檢查并驗(yàn)證信息及溝通渠道以及數(shù)據(jù)分析及改進(jìn)。 h）抓住重點(diǎn)，突出重點(diǎn)。如:對(duì)質(zhì)量有重要影響的關(guān)鍵過(guò)程、部門(mén)和場(chǎng)所,具有重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源的過(guò)程、部門(mén)和場(chǎng)所,第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備,5.7使用檢查表的注意事項(xiàng) a）不必向受審核方披露； b）既不拘泥于檢查表也不應(yīng)過(guò)于靈活； c）偏離檢查表時(shí)要謹(jǐn)慎； 5.8檢查表示例見(jiàn)表2-4，2-5，2-6，2-7，：,第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備,質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查表示例 記錄編號(hào)：XXX-XX 審核區(qū)域: 銷售處 審核時(shí)間: 2008年8月14日,第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備,第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備,內(nèi)審員： 日期：年月日,環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表 記錄編號(hào)：XXX-XX,職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審檢查表記錄